[上市]*ST天方(600253)上市公司股东持股变动报告书
证券代码：600253 证券简称：天方药业 河南天方药业股份有限公司上市公司股东持股变动报告书 上市公司 上市公司名称： 河南天方药业股份有限公司 上市地： 上海证券交易所 股票简称： 天方药业 股票代码： 600253 信息披露义务人 名称: 住友商事株式会社 注册地址： 日本东京都中央区晴海1町目8番11号晴海 Triton Square Office Tower Y，104-8610 通讯地址： 日本东京都中央区晴海1町目8番11号晴海 Triton Square Office Tower Y，104-8610 联系电话： 81-3-5166-4152 名称: 住友商事（中国）有限公司 注册地址： 中国北京市朝阳门外大街18号丰联广场大厦A座 18层（邮政编码100020） 通讯地址： 中国北京市朝阳门外大街18号丰联广场大厦A 座18层（邮政编码100020） 联系电话： 86-10-6588-1922 股份变动性质：减少 签署日期：2009年7 月1日 特别提示 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会2002 年9 月28 日发布的《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》和2002年11月28日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号－上市公司股东持股变动报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的内部授权和批准， 其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》及《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人所持有、控制的河南天方药业股份有限公司的股份。截止本报告书签署之日， 除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式持有、控制河南天方药业股份有限公司的股份。 四、本次股东持股变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外， 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 目录 释义………………………………………………………………………………...…….……1 第一章 信息披露义务人介绍……………………………………………..………..…2 第二章 信息披露义务人持股变动情况……………………………………..…..……5 第三章 2008年5月9日的报告后的买卖挂牌交易股份的情况…………..……..……6 第四章 其他重大事项…………………………...………………………….………..11 信息披露义务人的声明………………………………………………………………..……12 附件一 备查文件清单…………………………………………………………..……14 释 义 本报告书中，除非另有所指，下列词语具有以下含义： 信息披露义务人： 住友商事株式会社（以下简称"住友日本"） 住友商事（中国）有限公司（以下简称"住友中国"） 上市公司： 河南天方药业股份有限公司，一家股份在上海证券交易所上市的公司，其股票代码为600253。（以下简称"天方药业"） 第一章 信息披露义务人介绍 一、 基本信息 住友日本： 企业名称：住友商事株式会社 注册地址：日本东京都中央区晴海1町目8番11号晴海Triton Square Office Tower Y，104-8610 注册资本： 219,278,931,183日元 企业类型： 股份公司，在东京、大阪、名古屋和福冈证券交易所上市 经济性质： 外国公司 主要经营范围：金属，交通和建设系统，基础设施，媒体和生活方式，化学品和电子，资源和能源，生活产业和房地产建设，金融和物流等领域的国内业务及进出口贸易、提供各种服务和事业投资。 股东名称：前五名股东的名称和电话：（截至2009年3月31日） Japan Trustee Services Bank, Ltd (Trust Account) (81-3-6220-2001) The Master Trust Bank of Japan, Ltd.(Trust Account) (81-3-5403-5100) Japan Trustee Services Bank,Ltd (Trust Account 4G) (81-3-6220-2001) Liberty Programming Japan, Inc. (1-720-875-6277) Mitsui Sumitomo Insurance Co.,Ltd. (81-3-3297-1111) 通讯方式：日本东京都中央区晴海1町目8番11号晴海Triton Square Office Tower Y，104-8610 电话：81-3-5166-4152 住友中国： 企业名称：住友商事（中国）有限公司 注册地址：中国北京市朝阳门外大街18号丰联广场大厦A座18层（邮政编码100020） 注册资本： 65,000,000美元 企业法人营业执照注册码：100000400006165 企业类型：有限责任公司（外国法人独资） 经济性质： 主要经营范围：1、再国家允许外商投资的领域依法进行投资。2、受其所投资企业董事会的书面委托，向其所投资企业提供下列服务：（1）协助或代理其所投资的企业从国内外采购该企业自用的机器设备、办公设备和生产所需的原材料、元器件、零部件和在国内外销售其所投资企业生产的产品，并提供销售后服务；（2）在外汇管理部门的同意和监管下，在其所投资企业间的平衡外汇；（3）协助其所投资企业寻求贷款及提供担保；（4）为其所投资企业提供产品生产、销售和市场开发过程中的技术支持、员工培训、企业内部人事管理等服务；（5）在国内外市场以代理或经销方式销售所投资企业生产的产品；（6）为其所投资企业提供仓储等综合服务。3、以代理、经销或设立出口采购机构（包括内部机构）的方式出口境内商品，并可按有关规定办理出口退税。4、为其投资者提供与投资有关的咨询。 经营期限： 1995年9月28日至2045年9月27日 税务登记证号码： 110105625910899 股东名称：住友商事株式会社 通讯方式：中国北京市朝阳门外大街18号丰联广场大厦A座18层（邮政编码100020） 电话：86-10-6588-1922 二、 实际控制人 住友日本为日本的上市股份公司，其前五名股东为Japan Trustee Services Bank, Ltd (Trust Account) (持有93,316千股, 占全部股份的7.46%), The Master Trust Bank ofJapan, Ltd (Trust Account) (持有85,027千股, 占全部股份的6.80%), Japan Trustee Services Bank,Ltd (Trust Account 4G) (持有76,881千股, 占全部股份的6.15%), Liberty Programming Japan, Inc (持有45,652千股, 占全部股份的3.65%)以及 Mitsui Sumitomo Insurance Co.,Ltd.(持有33,227千股,占全部股份的2.66%) (上述股份数量及比例为截至2009年3月31日)。除上述股东之外，还有其他股东。 住友中国为住友日本的100%控股子公司。 三、 信息披露义务人之间的关系 住友日本与住友中国之间的关系如下： 住友中国为住友日本的100%控股子公司。梶原谦治先生兼任住友中国的董事长及总经理以及住友日本的执行副经理。 本次持股变动，住友中国和住友日本为一致行动人。住友中国为住友日本的全资子公司，双方为关联方关系，一致行动的目的为共同行使其在上市公司中的股权。住友中国和住友日本将在持股变动完成后继续行使上市公司表决权时采取相同意思表示，包括共同提案、共同推荐董事等情形。 四、 董事基本情况 住友日本的董事的基本情况： 姓名 国籍 长期居住地 是否取得其他国家居留权 任职情况 兼职 情况 冈 素之 日本 日本 否 代表董事，董事会主席 无 加藤 进 日本 日本 否 代表董事，总经理兼 行政总监 无 大森 一夫 日本 日本 否 代表董事，总经理及 行政总监助理 无 荒井 俊一 日本 日本 否 代表董事，执行副经理 无 守山 隆博 日本 日本 否 代表董事，执行副经理 无 加纳 岳 日本 日本 否 代表董事，执行副经理 无 大泽 善雄 日本 日本 否 代表董事，高级管理行政主管 无 北川 信夫 日本 日本 否 代表董事，执行副经理 有(※) 浜田 丰作 日本 日本 否 代表董事，执行副经理 无 中村 邦晴 日本 日本 否 代表董事，执行副经理 无 川原 卓郎 日本 日本 否 代表董事，高级管理行政主管 无 阿部 康行 日本 日本 否 代表董事 无 (※) 兼任住友商事（中国）商业有限公司董事长职务 住友中国的董事的基本情况： 姓名 国籍 长期居住地 是否取得其他国家居留权 任职情况 兼职情况 梶原谦治 日本 日本 否 董事长兼 总经理 住友日本的执行副经理 福岛纪美夫 日本 日本 否 董事 上海住友商事 有限公司总经理 藤浦吉广 日本 日本 否 董事 香港住友商事 有限公司董事长 仲野真司 日本 日本 否 董事，总务部 部长 住友商事（中国）商业有限公司总经理 市川铁彦 日本 日本 否 董事，财务部 部长 无 五、 持有、控制其他上市公司百分之五以上发行在外股份的情况 截止本报告书签署之日，信息披露人未曾持有、控制任何中国境内上市公司5%以上的已发行股份。 第二章 信息披露义务人持股变动情况 一、 信息披露义务人前持股情况 本次持股变动完成前，住友日本持有上市公司50,743,773股，占上市公司总股本的12.1%，为上市公司第二大法人股东；住友中国持有上市公司11,398,380股，占上市公司总股本的2.7%，为上市公司第三大法人股东。持股变动数量总计将为62,142,153股，将占河南天方药业股份有限公司已发行在外股份的14.8%。 本次持股变动详情如下： 对住友日本： 持股变动性质 ： 减少 持股变动数量 ： 14,876,012 股 持股变动比例 ： 3.54 % 持股性质变动情况 ：无 持股变动生效方式 ：上海证券交易所集中竞价交易方式或大宗交易 （2008年5月27日至2009年6月26日期间） 持股变动生效日期 ：于交割日生效 对住友中国： 持股变动性质 ： 减少 持股变动数量 ： 6,123,988 股 持股变动比例 ： 1.46 % 持股性质变动情况 ：无 持股变动生效方式 ：上海证券交易所集中竞价交易方式 （2008年6月6日至2009年７月1 日期间） 持股变动生效日期 ：于交割日生效 通过上述持股变动，信息披露义务人减持上市公司股份数量达到 5%。 截止本报告书签署之日，住友日本尚持有上市公司股份 35,867,761 股，占其全部 股份的 8.54 % 。 住友中国尚持有上市公司股份 5,274,392 股，占其全部股份的 1.26 % 。 二、权益变动目的 信息披露义务人买卖天方药业股份, 是普通的投资行为, 目的是获取投资收益。 三、 目标股份权利限制情况 本次股东持股变动所涉信息披露义务人持有的河南天方药业股份有限公司的股份上不存在任何其他的权利限制，包括但不限于质押、冻结等。 第三章 2008年5月9日的报告后的买卖挂牌交易股份的情况 一、 信息披露义务人2008年5月9日报告后的买卖上市公司挂牌交易股份的情况 在2008年5月9日的报告之后，信息披露义务人对河南天方药业股份有限公司的上市股份的交易情况如下。 1．2008年5月 住友日本；无买入天方药业流通股份情形。 卖出天方药业流通股份 2,104,360 股(其中2,000,000股为大宗交易)。 卖出价格区间为 6.30 元 - 7.53 元。 住友中国；无买卖天方药业流通股份情形。 2．2008年6月 住友日本；无买入天方药业流通股份情形。 卖出天方药业流通股份 1,394,000股。 卖出价格区间为 7.00 元 - 7.48 元。 住友中国；无买入天方药业流通股份情形。 卖出天方药业流通股份 701,100 股。 卖出价格区间为 6.68 元 - 7.84 元。 3．2008年7月 住友日本；卖出天方药业流通股份 1,499,900 股。 卖出价格区间为 6.00 元 - 6.41 元。 住友中国； 无买卖天方药业流通股份情形。 4．2008年8月-9月 住友日本； 无买卖天方药业流通股份情形。 住友中国； 无买卖天方药业流通股份情形。 5．2008年10月 住友日本；无买入天方药业流通股份情形。 卖出天方药业流通股份 383,100 股。 卖出价格区间为 3.00 元 - 3.00 元。 住友中国； 无买卖天方药业流通股份情形。 6．2008年11月 住友日本； 无买入天方药业流通股份情形。 卖出天方药业流通股份 1,499,952 股。 卖出价格区间为 3.00 元 - 3.30 元。 住友中国； 无买入天方药业流通股份情形。 卖出天方药业流通股份 1,449,001 股。 卖出价格区间为 3.00 元 - 3.39 元。 7．2008年12月 住友日本； 无买入天方药业流通股份情形。 卖出天方药业流通股份 4,616,800 股(其中3,500,000股为大宗交易)。 卖出价格区间为 3.50 元 - 3.95 元。 住友中国； 无买入天方药业流通股份情形。 卖出天方药业流通股份 1,499,900 股。 卖出价格区间为 4.00 元 - 4.15 元。 8．2009年1月 住友日本； 无买入天方药业流通股份情形。 卖出天方药业流通股份 383,100 股。 卖出价格区间为 4.50 元 - 4.55 元。 住友中国；无买卖天方药业流通股份情形。 9．2009年2月-4月 住友日本；无买卖天方药业流通股份情形。 住友中国；无买卖天方药业流通股份情形。 10．2009年5月 住友日本； 无买入天方药业流通股份情形。 卖出天方药业流通股份 1,494,900 股。 卖出价格区间为 5.20 元 - 5.241 元。 住友中国； 无买入天方药业流通股份情形。 卖出天方药业流通股份 1,494,900 股。 卖出价格区间为 5.20 元 - 5.66 元。 11．2009年6月 住友日本； 无买入天方药业流通股份情形。 卖出天方药业流通股份 1,499,900 股。 卖出价格区间为 5.45元 - 5.56元。 住友中国； 无买入天方药业流通股份情形。 卖出天方药业流通股份 900,000 股。 卖出价格区间为 5.43 元 -5.53 元。 12. 2009年7月 住友日本；无买卖天方药业流通股份情形。 住友中国； 无买入天方药业流通股份情形。 卖出天方药业流通股份 29,087 股。 卖出价格区间为 5.36元 -5.36 元。 二、 信息披露义务人的董事和高级管理人员前六个月内买卖上市公司挂牌交易股份的 情况 信息披露义务人的董事、高级管理人员及其直系亲属在本报告书签署之日前六个月并无买卖河南天方药业股份有限公司挂牌交易股份的行为。 第四章 其他重大事项 截止本报告书签署之日，不存在与本次股东持股变动有关的应当披露的其他重大事项。 信息披露义务人的声明 本人以及本人所代表的住友商事株式会社， 承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 住友日本 签名：_____________________ 法定代表人/主要负责人：中村 邦晴 签署日期： 2009 年 月 日 本人以及本人所代表的住友商事（中国）有限公司， 承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 住友中国 签名：_____________________ 法定代表人/主要负责人：梶原谦治 签署日期： 2009年 月 日 附件一 备查文件清单 下列备查文件的经确认的复印件可在河南天方药业股份有限公司或上海证券交易所查阅。 1、住友日本的公司成立证明和住友中国的营业执照副本复印件（2009年6月19日将召开住友日本的股东大会，将在7月中旬左右，才能将大会决议内容要反映在住友日本的公司成立证明中）； 附表一 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 河南天方药业股份有限公司 上市公司所在地 河南驻马店市光明路2号 股票简称 天方药业 股票代码 600253 信息披露义务人名称 住友商事(中国)有限公司 信息披露义务人注册地 北京市朝阳门外大街18号丰联广场大厦A座18层 拥有权益的股份数量变化 增加 □ 减少 □√ 不变，但持股人发生变化 □ 有无一致行动人 有 □√ 无 □ 信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 是 □ 否 □√ 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 是 □ 否 □√ 注：上市公司实际控制人为河南天方药业集团公司 权益变动方式（可多选） 通过证券交易所的集中交易 □√ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 □ （请注明） 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 持股数量： 11,398,380 持股比例： 2.71% 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 变动数量： 6,123,988 变动比例： 1.46% 剩余数量： 5,274,392 剩余比例： 1.26% 信息披露义务人是否拟于未 来12个月内继续增持 是 □ 否 □√ 信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 是 □√ 否 □ 附表二 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 河南天方药业股份有限公司 上市公司所在地 河南驻马店市光明路2号 股票简称 天方药业 股票代码 600253 信息披露义务人名称 住友商事株式会社 信息披露义务人注册地 日本东京都中央区晴海1町目8番11号 晴海 Triton Square Office Tower Y 拥有权益的股份数量变化 增加 □ 减少 □√ 不变，但持股人发生变化 □ 有无一致行动人 有 □√ 无 □ 信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 是 □ 否 □√ 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 是 □ 否 □√ 注：上市公司实际控制人为河南天方药业集团公司 权益变动方式（可多选） 通过证券交易所的集中交易 □√ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 □ （请注明） 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 持股数量： 50,743,773 持股比例： 12.08% 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 变动数量： 14,876,012 变动比例： 3.54% 剩余数量： 35,867,761 剩余比例： 8.54% 信息披露义务人是否拟于未 来12个月内继续增持 是 □ 否 □√ 信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 是 □√ 否 □ 中财网
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