[关联交易]徐工机械(000425)日常关联交易执行情况公告
徐工集团工程机械股份有限公司 关于2009 年度日常关联交易执行情况 及2010年度日常关联交易预计情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司第五届董事会第三十三次会议审议通过了《关于2009 年度日常关联交易执行情况以及 2010 年度日常关联交易预计情况的议案》，现将有关事项公告如下： 为利用徐州工程机械集团进出口有限公司（以下简称徐工进出口）的进出口资源和优势，徐州徐工筑路机械有限公司（以下简称徐工筑路）、徐州徐工挖掘机械有限公司（以下简称徐工挖机）通过其向国外销售产品，同时采购部分进口配件；为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制,徐州重型机械有限公司（以下简称徐工重型）、徐州徐工随车起重机有限公司（以下简称徐工随车）、徐州徐工特种工程机械有限公司（以下简称徐工特机）、徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司（以下简称科技分公司）、徐工集团工程机械股份有限公司建设机械分公司（以下简称建设机械分公司）分别向徐工筑路、徐州美驰车桥有限公司（以下简称美驰车桥）、徐州罗特艾德回转支承有限公司（以下简称罗特艾德回转支承）、徐州赫思曼电子有限公司（以下简称赫思曼）采购配套件，同时徐工筑路向徐工随车采购备件、徐工进出口向赫思曼采购备件；为充分利用江苏徐工工程机械租赁有限公司（以下简称徐工租赁）融资租赁平台，拓宽产品销售渠道，徐工重型、建设机械分公司、科技分公司、徐工特机、徐工随车分别向徐工租赁销售产品。为解决办公场地的问题，徐州工程机械集团有限公司（以下简称徐工集团）向公司租赁办公大楼。 由于徐工筑路、徐工挖机、徐工租赁、美驰车桥、罗特艾德回转支承、赫思曼、徐工集团是公司的关联企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述业务构成了关联交易。现将公司2009年度日常关联交易执行情况以及2010年度日常关联交易的预计情况报告如下： 一、关联方情况 （一）徐州工程机械集团有限公司 1、基本情况 企业名称：徐州工程机械集团有限公司 住 所：徐州经济开发区工业一区 法定代表人：王民 注册资本：34731万元人民币 企业类型：有限责任公司（国有独资） 经营范围：许可经营项目：无。 一般经营项目：出口起重设备、汽车及改装车、建筑施工机械、矿山机械、环卫机械、动力机械、通用基础、风动工具、工程机械成套设备、工程机械散装件及零部件；进口本企业生产所需关键零部件、本企业生产所需设备、本企业生产所需原辅材（具体品种按经贸部核准的进出口商品目录）。经营所属企业生产的产品和相关技术的出口业务和企业生产所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、技术的出口所需的售后服务，承办企业中外合作生产和“三来一补”业务；内贸、工程机械、铸锻件及通用零部件。 2、历史沿革 徐工集团为国有独资企业，是江苏省人民政府委托经营单位，成立于 1989年7月，1997年4月被国务院批准为全国120家试点企业集团，是国家520 家重点企业、国家863/CIMS 应用示范试点企业，是中国最大的工程机械开发、制造和出口企业。 （二）徐工集团工程机械有限公司（以下简称徐工有限） 1、基本情况 企业名称：徐工集团工程机械有限公司 住 所：徐州经济开发区工业一区 法定代表人：王民 注册资本：125301.3513 万元人民币 企业类型：有限责任公司（国有独资） 经营范围：许可经营项目：无。 一般经营项目：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、环保设备、发动机、通用基础零部件、家用电器、仪器、仪表、电子产品制造、加工、销售；环保工程。工程机械研究、开发、试验；自研产品及配件销售；技术服务。 2、历史沿革 徐工有限是2002年7月28日徐工集团与中国华融资产管理公司、中国东方资产管理公司、中国信达资产管理公司、中国长城资产管理公司共同出资设立的有限责任公司。2005年8月，徐工集团与中国华融资产管理公司南京办事处、中国东方资产管理公司南京办事处、中国信达资产管理公司南京办事处和中国长城资产管理公司南京办事处分别签署了《股权转让合同》，受让以上四家资产管理公司共计持有徐工集团工程机械有限公司 48.68％的股权。目前，徐工集团持有徐工有限全部股权，徐工有限为国有独资公司。 （三）江苏徐工工程机械租赁有限公司 1、基本情况 企业名称：江苏徐工工程机械租赁有限公司 住 所：徐州市黄山路 法定代表人：吴江龙 注册资本：17000万元 企业类型：有限公司（法人独资）内资 经营范围：许可经营项目：无 一般经营项目：工程机械的租赁、维修，工程机械及配件的销售、职业技能培训。 2、历史沿革 徐工租赁成立于2007年8月，由徐工集团单独出资设立。目前，徐工租赁为徐工集团的全资子公司。 （四）徐州徐工筑路机械有限 公司 1、基本情况 企业名称：徐州徐工筑路机械有限公司 住 所：徐州经济开发区工业一区 法定代表人：王岩松 注册资本：15000万元 企业类型：有限公司（法人独资） 经营范围：许可经营项目：无 一般经营项目：工程机械及配件、建筑机械、液压附件及气动原件制造、销售、维修。 2、历史沿革 徐工筑路成立于2005年12月，由徐工有限和徐工进出口共同出资设立。 2008年7月24日徐州市人民政府国有资产监督管理委员会以徐国资〔2008〕 98号文件《关于徐州徐工筑路机械有限公司部分国有股权划转的批复》同意将徐工进出口持有10%的国有股权划转给徐工有限。目前，徐工筑路为徐工有限的全资子公司。 （五）徐州徐工挖掘机械有限公司 1、基本情况 企业名称：徐州徐工挖掘机械有限公司 住 所：徐州经济开发区东环工业园28号 法定代表人：王民 注册资本：25000万元 企业类型：有限公司（法人独资） 经营范围：许可经营项目：无。 一般经营项目：挖掘机械、工程机械、工程机械配件的开发、研制、加工、销售、工程机械维修服务及相关的科技服务。 2、历史沿革 徐工挖机成立于2008年6月，由徐工有限单独出资设立。目前，徐工挖机为徐工有限的全资子公司。 （六）徐州美驰车桥有限公司 1、基本情况 企业名称：徐州美驰车桥有限公司 住 所：徐州市铜山经济开发区珠江路9 号 法定代表人：TIWOTHY EARL JOSEPH BOWES 注册资本：1680.3万美元 企业类型：有限责任公司（中外合资） 经营范围：生产销售各类驱动桥及配件。一次性经营：以清理债务为目的的销售工程机械主机，汽车（不含轿车）。 2、历史沿革 美驰车桥成立于1996年3月28日，由徐工集团和阿文美驰公司共同出资设立。目前，美驰车桥的股东为徐工有限和阿文美驰公司，分别持股40％和60％。 （七）徐州赫思曼电子有限公司 1、基本情况 企业名称：徐州赫思曼电子有限公司 住 所：徐州市经济开发区龙华寺路11号 法定代表人：HENDRIKUS PETRUS CONRNELIS DERKSEN 注册资本：240万欧元 企业类型：有限责任公司（中外合资） 经营范围：许可经营项目：无。 一般经营项目：生产工程机械自动化控制产品，电子产品，汽车电子，仪器仪表，传感器及相关控制软件；销售自产产品。 2、历史沿革 赫思曼成立于2006年6月16日，由徐工有限和Hirschmann Automation and Control GmbH共同出资设立。目前，赫思曼的股东为徐工有限和Hirschmann Automation andControl GmbH，双方各持股50％。 （八）徐州罗特艾德回转支承有限公司 1、基本情况 企业名称：徐州罗特艾德回转支承有限公司 住 所：徐州市北郊万寨 法定代表人：约翰内斯．沃兹 尼亚克 注册资本：1810万美元 企业类型：有限责任公司（中外合资） 经营范围：许可经营项目：普通货运。 一般经营项目：生产回转支承、钢球、回转支承和钢球专用零配件，销售自产产品；仅限力士（徐州）回转支承有限公司自产产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、出口以及提供售后服务和咨询服务。 2、历史沿革 罗特艾德回转支承成立于2002年4月2日，由徐工集团和蒂森克虏伯（中国）投资有限公司共同出资设立。目前，罗特艾德回转支承的股东为徐工有限和蒂森克虏伯（中国）投资有限公司，分别持股40％和60％ （九）徐州重型机械有限公司 1、基本情况： 企业名称：徐州重型机械有限公司 住 所：江苏省徐州市铜山路165 号 法定代表人：王民 注册资本：30,000万元 企业类型：有限责任公司 经营范围：全液压汽车起重机、混凝土机械、轨道吊车、立杆作业车、登高平台消防车、履带式起重机；轮式挖掘机、泡沫水罐消防车、举高喷射消防车、全地面汽车起重机制造、销售。 2、历史沿革 徐工重型成立于2004年9月，由徐工有限和徐工进出口共同出资设立。 2009年7月21日，徐工有限将所持徐工重型90％的股权过户至公司名下。目前，徐工重型的股东为本公司和徐工进出口，分别持股90％和10％。 （十）徐州工程机械集团进出口有限公司 1、基本情况： 企业名称：徐州工程机械集团进出口有限公司 住 所：徐州经济开发区工业一区 法定代表人：王岩松 注册资本：7000万元 企业类型：有限责任公司 经营范围：经营和代理各类商品及技术的进出口业务；与出口自产成套设备相关的境外工程和境内国际招标工程的承包及与上述境外工程相关服务的劳务人员的对外派遣；承办“三来一补”业务。 2、历史沿革 徐工进出口是1997年7月经中国外经贸部批准，在徐州市工商行政管理局注册登记的有限责任公司。2009年7月22日，徐工有限将所持徐工进出口 100％的股权过户至公司名下。目前，徐工进出口为本公司的全资子公司。 （十一）徐州徐工液压件有限公司 1、基本情况： 企业名称：徐州徐工液压件有限公司 住所：徐州经济开发区桃山路18号 法定代表人：张玉纯 注册资本：9600 万元 企业类型：有限责任公司 经营范围：许可经营项目：液压件、工程机械配件销售，普货运输。一般经营项目：液压件、工程机械配件销售、维修、技术服务、电镀加工，高中压液压元件系统、密封件、钢材销售。 2、历史沿革 徐工液压件成立于2004年10月，由徐工有限和徐工重型共同出资设立。 2009年7月22日，徐工有限将所持徐工液压件50％的股权过户至公司名下。目前，徐工液压件的股东为本公司和徐工重型，分别持股50%和50％。 （十二）徐州徐工随车起重机有限公司 1、基本情况 企业名称：徐州徐工随车起重机有限公司 住 所：徐州经济开发区驮蓝山路55号 法定代表人：施克元 注册资本：4000万元 企业类型：有限责任公司 经营范围：随车起重机、桥梁 检测机、高空作业车、道路清障车、环卫车辆及设备、工程及矿山机械配套件产品制造、加工、销售。 2、历史沿革 徐工随车成立于2006年3月，由徐工有限和徐工重型共同出资设立。 2009年7月23日，徐工有限将所持徐工随车90％的股权过户至公司名下。目前，徐工随车的股东为本公司和徐工重型，分别持股90%和10％。 （十三）徐州徐工特种工程机械有限公司 1、基本情况 企业名称：徐州徐工特种工程机械有限公司 住 所：徐州市矿山西路58 号 法定代表人：杨勇 注册资本：2400万元 企业类型：有限责任公司 经营范围：工程机械及配件、塑料包装机械、风动工具、矿用防爆柴油机械及配件制造、销售、维修。 2、历史沿革 徐工特机成立于2002年4月，由徐工集团和林智等15名自然人共同出资设立。后续徐工集团将所持徐工特机的股权转让给徐工有限，林智等15名自然人将所持徐工特机的股权转让给徐工进出口。2009年7月23日，徐工有限将所持徐工特机90％的股权过户至公司名下。目前，徐工特机的股东为本公司和徐工进出口，分别持股90%和10％。 （十四）徐工集团工程机械股份有限公司建设机械分公司 1、基本情况 企业名称：徐工集团工程机械股份有限公司建设机械分公司 住 所：徐州市铜山路165号 负责人：陆川 经营范围：许可经营项目：无 一般经营项目：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、商用车、载货汽车、工程机械发动机、通用基础零部件、仪器、仪表制造、加工、销售；环卫工程施工。 2、历史沿革 建设机械分公司成立于2009年11月19日，是本公司的分公司。 （十五）徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司 1、基本情况 企业名称：徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司 住 所：徐州经济开发区驮蓝山路 负责人：李锁云 经营范围：许可经营项目：无 一般经营项目：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿 山机械、环卫机械、商用车、载货汽车、工程机械发动机、通用基础零部 件、仪器、仪表制造、加工、销售；环卫工程施工。 2、历史沿革 科技分公司成立于2009年9月16日，是本公司的分公司。 二、关联方关系 徐工有限直接持有本公司58.47%的股份，是公司的控股股东；徐工集 团持有徐工有限100％的股权，是公司的实际控制人；徐工租赁是徐工集团 的全资子公司；徐工筑路、徐工挖机是徐工有限的控股子公司；美驰车桥、 赫思曼、罗特艾德回转支承是徐工有限的参股公司；徐工重型、徐工进出 口、徐工液压件、徐工随车、徐工特机为公司的控股子公司。建设机械分 公司、科技分公司为公司的分公司 三、公司2009年日常关联交易执行情况 公司2008年度股东大会审议通过了《关于2008年度日常关联交易执行 情况以及2009年度日常关联交易预计情况的议案》,2009年第一次临时股东 大会审议通过了《关于重新预计公司2009 年度日常关联交易的议案》。报 告期内，具体执行情况如下： 关联交易 按产品或劳务等进一 预计总金额 2009发生 占同类交 关联人 类别 步划分 （万元） 总金额（万元） 易比例 徐工重型采购配套件 徐工筑路 1500 1497 24.53％ 徐工随车采购配套件 徐工筑路 100 76 1.87％ 科技分公司采购配套 徐工筑路 6000 458 0.89％ 采购原 件 57300 48166 材料 徐工重型采购配套件 美驰车桥 28000 26126 85.21％ 徐工重型采购配套件 赫思曼 13200 12270 100％ 罗特艾德回 徐工重型采购配套件 8500 7739 85.23％ 转支承 采 徐工进出口采购产品 徐工筑路 9200 9455 69.40％ 购 13200 12969 产 徐工进出口采购产品 徐工挖机 4000 3514 30.95％ 品 徐工液压件销售液压 徐工筑路 290 305 0.89％ 油缸 销 徐工进出口销售进口 徐工筑路 3800 17090 4974 15228 28.40％ 售原材料 配件 徐工进出口销售进口 徐工挖机 13000 9949 71.60％ 配件 徐工重型销售产品 徐工租赁 170000 221857 21.41％ 销 科技分公司销售产品 徐工租赁 20000 2687 0.87％ 192800 224779 售产品 徐工特机销售产品 徐工租赁 800 0 0 徐工随车销售产品 徐工租赁 2000 235 0.89％ 徐工筑路 150万元/年 62.5 75％ 使用商标 200万元/年 83.3 徐工挖机 50万元/年 20.8 25％ 合计 301225.3 上述关联交易中，徐工重型向徐工筑路、美驰车桥、赫思曼、罗特艾 德回转支承采购配套件、徐工进出口向徐工筑路、徐工挖机采购产品、销 售进口配件、徐工随车向徐工筑路采购配件、徐工液压件向徐工筑路销售 液压油缸、徐工筑路与徐工挖机使用公司商标等实际发生额、定价原则、 交易价格和结算方式与预计相比未出现明显差异。 科技分公司向筑路采购配套件实际发生额较预计出现明显差异的原因 是公司为降低产品制造成本，提高供货的及时性，公司逐步将液压附件（软 管总成、硬管总成）收回自制。除此之外，定价原则、交易价格和结算方 式与预计相比未出现明显差异。 徐工重型向徐工租赁销售产品的发生额与预计发生额出现明显差异， 原因是徐工重型的汽车起重机、履带式起重机用户对开展融资租赁的认可 度增加，徐工重型与徐工租赁合作力度加大。该项日常关联交易的实际发 生额超出预计额 51857 万元，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及深 圳证券交易所《日常关联交易的预计、披露和审议程序》（上市公司信息披 露工作备忘录－2005 年第 4号）的规定，公司对该项日常关联交易 2009 年 发生额重新进行了预计，并提交第五届董事会第三十三次会议审议、2009 年度股东大会批准。除此之外，定价原则、交易价格和结算方式与预计相 比未出现明显差异。 科技分公司向徐工租赁销售产品实际发生额与预计发生额出现明显差 异，原因是由于科技分公司的产品销售实行经销商代理制，导致科技分公 司向徐工租赁直接销售产品减少。除此之外，定价原则、交易价格和结算 方式与预计相比未出现明显差异。 徐工特机向徐工租赁销售产品实际发生额与预计发生额出现明显差 异，原因是 2009年小型工程机械市场低迷，徐工特机与徐工租赁没有发生 交易。除此之外，定价原则、交易价格和结算方式与预计相比未出现明显 差异。 徐工随车向徐工租赁销售产品实际发生额与预计发生额出现明显差 异，原因是工随车产品市场容量较小，2009年市场形势不好，导致徐工随 车与徐工租赁实际发生交易金额与预计差距较大。除此之外，定价原则、 交易价格和结算方式与预计相比未出现明显差异。 五、2010年度日常关联交易预计情况 2010年预计发生日常关联交易总额为796，894万元。具体情况如下： 单位：万元 关联交 占同类 按产品或劳务等进一步划分 关联人 预计总金额 易类别 交易比例 徐工重型采购配套件 徐工筑路 3645 63.70% 徐工随车采购配套件 徐工筑路 260 49.23% 科技分公司采购配套件 徐工筑路 1000 19.62% 科技分公司采购配套件 美驰车桥 6000 26.53% 徐工重型采购配套件 美驰车桥 62210 92.14% 罗特艾德回转 徐工重型采购配套件 17960 93.24% 支承 罗特艾德回转 采购 建设机械分公司采购配套件 4503 99% 支承 136386 原材料 罗特艾德回转 科技分公司采购配套件 50 100% 支承 徐工重型采购配套件 赫思曼 36020 100% 徐工随车采购配套件 赫思曼 120 65.47% 徐工特机采购配套件 赫思曼 50 100% 科技分公司采购配套件 赫思曼 50 100% 建设机械分公司采购配套件 赫思曼 4000 100% 徐工进出口采购配件 赫思曼 500 100% 徐工进出口采购产品 徐工筑路 37500 55.56% 采购产品 67500 徐工进出口采购产品 徐工挖机 30000 44.44% 徐工液压件销售液压油缸 徐工筑路 1500 1.73% 销 售 原 徐工随车销售起重吊臂 徐工筑路 200 100% 73700 材料 徐工进出口销售进口配件 徐工筑路 15000 20.83 徐工进出口销售进口配件 徐工挖机 57000 79.17% 销售 徐工重型销售产品 租赁公司 450000 519300 34.12% 产品 建设机械分公司销售产品 41000 20.48% 科技分公司销售产品 24000 5.32% 徐工特机销售产品 800 2.64% 徐工随车吊销售产品 3500 8.43% 房屋租赁 徐工集团 8 8 100% （二）履约能力分析 1、徐工筑路 徐工筑路目前经营正常，财务状况良好。该公司与徐工重型、徐工随车、徐工进出口、科技分公司、徐工液压件有多年的交易往来，信誉较好，具备较强的履约能力，其应向徐工进出口、徐工液压件、徐工随车支付的款项基本不会形成坏帐。 2、美驰车桥 徐工重型、科技分公司向美驰车桥采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向徐工重型、科技分公司支付的款项形成坏帐的可能性。 3、赫思曼 徐工重型、徐工随车、徐工特机、科技分公司、建设机械分公司、徐工进出口向赫思曼采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向徐工重型、徐工随车、徐工特机、科技分公司、建设机械分公司、徐工进出口支付的款项形成坏帐的可能性。 4、罗特艾德回转支承 徐工重型、科技分公司、建设机械分公司向罗特艾德回转支承采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向徐工重型、科技分公司、建设机械分公司支付的款项形成坏帐的可能性。 5、徐工挖机 徐工挖机目前经营正常，财务状况良好，具备较强的履约能力，其应 向徐工进出口公司支付的款项基本不会形成坏帐。 6、徐工租赁 徐工租赁目前经营正常，财务状况良好，该公司信誉较好，具备较强 的履约能力，其应向徐工重型、徐工随车、徐工特机、科技分公司、建设机械分公司支付的款项基本不会形成坏帐。 7、徐工集团 徐工集团目前经营正常，财务状况良好，该公司信誉良好，具备较强的履约能力，其应向公司支付的房屋租赁费不会形成坏账。 （三）定价政策和定价依据 1、徐工重型向徐工筑路采购配套件、徐工随车向徐工筑路采购配套件、科技分公司向徐工筑路采购配套件、徐工重型向美驰车桥采购配套件、科技分公司向美驰车桥采购配套件、徐工重型向罗特艾德回转支承采购配套件、建设机械分公司向罗特艾德回转支承采购配套件、科技分公司向罗特艾德回转支承采购配套件、徐工重型向赫思曼采购配套件、徐工随车向赫思曼采购配套件、徐工特机向赫思曼采购配套件、科技分公司向赫思曼采购配套件、建设机械分公司向赫思曼采购配套件、徐工进出口向赫思曼采购配套件、徐工进出口向徐工筑路采购产品、徐工进出口向徐工挖机采购产品、徐工液压件向徐工筑路销售液压油缸、徐工随车向徐工筑路销售起重机吊臂、徐工进出口向徐工筑路销售进口配件、徐工进出口向徐工挖机销售进口配件、徐工重型向徐工租赁销售产品、徐工随车向徐工租赁销售产品、徐工特机向徐工租赁销售产品、科技分公司向徐工租赁销售产品、建设机械分公司向徐工租赁销售产品等25项关联交易的定价原则是以市场价格为基础，双方协商确定价格。 2、徐工集团与徐工机械之间的房屋租赁协议项下房屋租金为15元/平方米/月，建筑面积453平方米，月租金6795万元，年租金81540元。按年结算。 （四）交易的目的及交易对公司的影响 1、徐工重型、徐工随车机、科技分公司、徐工特机、建设机械分公司、徐工进出口向徐工筑路、美驰车桥、赫思曼、罗特艾德回转支承采购配套件及徐工筑路向徐工随车采购配套件、徐工筑路向徐工液压件采购液压油缸等关联交易主要是为了减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制。 2、徐工筑路、徐工挖机向徐工进出口采购进口配件并销售产品主要是基于发挥徐工集团整体优势以及长期业务往来考虑，同时为了保证进口物资的采购质量，开拓国际市场。 3、徐工重型、徐工随车、徐工特机、科技分公司、建设机械分公司向 徐工租赁销售产品主要是为了充 分利用徐工租赁融资租赁平台，拓宽产品销售渠道。 4、公司重大资产重组完成后，原徐工集团办公大楼被公司购入，徐工集团急需解决办公场所问题，公司购入的办公大楼尚有部分闲置，为充分利用现有资产实现保值增值，公司部分办公场所出租给徐工集团。 2010年度日常关联交易是在平等、互利基础上进行的，交易价格公允，不会损害公司及其股东的利益，对于公司当期以及未来财务状况、经营成果不产生重大影响，也不会影响公司的独立性。 （五）审议程序 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述交易构成了关联交易。公司独立董事冯润民先生、黄国良先生和韩学松先生对公司提供的相关材料进行了认真的审阅，并出具了事前认可意见书。 公司第五届董事会第三十三次会议审议通过了《关于 2009 年度日常关联交易执行情况以及 2010 年度日常关联交易预计情况的议案》。公司董事长王民先生，董事李锁云先生、吴江龙先生为关联董事，回避了表决。关 联董事回避后，四名非关联董事对此议案进行了表决。 该议案涉及二十七项表决事项： 1、重新预计 2009 年徐工重型向徐工租赁销售产品的发生额 表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 2、2010年徐工重型向徐工筑路采购配套件 表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 3、2010年徐工随车向徐工筑路采购配套件 表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 ☆ 4、2010年科技分公司向徐工筑路采购配套件 表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 5、2010年徐工重型向美驰车桥采购配套件 表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 6、2010年科技分公司向美驰车桥采购配套件 表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 7、2010年徐工重型向罗特艾德回转支承采购配套件 表决情况为：4 票同意，0票 反对，0票弃权。 8、2010年建设机械分公司向罗特艾德回转支承采购配套件 表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 9、2010年科技分公司向罗特艾德回转支承采购配套件 表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 10、2010年徐工重型向赫思曼采购配套件 表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 11、2010 年徐工随车向赫思曼采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 12、2010 年徐工特机向赫思曼采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 13、2010 年科技分公司向赫思曼采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 14、2010 年建设机械分公司向赫思曼采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 15、2010 年徐工进出口向赫思曼采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 16、2010 年徐工进出口向徐工筑路采购产品表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 17、2010 年徐工进出口向徐工挖机采购产品表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 18、2010 年徐工液压件向徐工筑路销售液压油缸表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 19、2010 年徐工随车向徐工筑路销售起重吊臂表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 20、2010 年徐工进出口向徐工筑路销售进口配件表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 21、2010 年徐工进出口向徐工挖机销售进口配件表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 22、2010 年徐工重型向徐工租赁销售产品表决情况为：4 票同意，0票 反对，0票弃权。 23、2010 年建设机械分公司向徐工租赁销售产品 表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 24、2010 年科技分公司向徐工租赁销售产品 表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 25、2010 年徐工特机向徐工租赁销售产品 表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 26、2010 年徐工随车向徐工租赁销售产品 表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 27、2010 年徐工集团向公司租赁办公大楼 表决情况为：4票同意，0票反对，0 票弃权。 公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为上述关联交易符合公司的实际情况，不会影响公司的独立性。交易价格公允，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为。 该议案涉及的二十七个表决事项尚需提交公司 2009 年度股东大会审议，与之有利害关系的关联股东将放弃在股东大会上对此表决事项的表决权。 （六）关联交易协议签署情况 1、2009 年 12 月 31 日，徐工重型与徐工筑路签署了《2010 年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工重型向徐工筑路采购配套件。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，次月开始付款。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 2、2009 年 12 月 31 日，徐工随车与徐工筑路签署了《2010 年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工随车向徐工筑路采购配套件。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，次月开始付款。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 3、2009 年 12 月 31 日，科技分公司与徐工筑路签署了《2010 年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，科技分公司向徐工筑路采购配套件。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：超出资金的合理占用的数额或期限的货款采购方及时与供方结算，结算以现金、汇票以及双方协商一致同意的其他方式进行。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 4、2009 年 12 月 31 日，科技分公司与美驰车桥签署了《2010 年度物资采购框架协议易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，次月付款，双方商定的质量信用保证金为贰千万人民币（2000 万）。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 5、2009 年 12 月 31 日，徐工重型与美驰车桥签署了《2010 年度物资采购框架协议易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，次月开始付款。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 6、2009 年 12 月 31 日，徐工重型与罗特艾德回转支承签署了《2010 年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工重型向罗特艾德回转支承采购配套件。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同。 结算方式：供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，次月付清货款。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 7、2009 年 12 月 31 日，建设机械分公司与罗特艾德回转支承签署了 《2010 年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，建设机械分公司向罗特艾德 回转支承采购配套件。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同。 结算方式：供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，次月付清货款。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 8、2009年 12 月 31 日，科技分公司与罗特艾德回转支承签署了《2010 年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，科技分公司向罗特艾德回转支承采购配套件。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同。 结算方式：采购方付款提货，供方及时提供增值税发票。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 9、2009 年 12 月 31 日，徐工重型与赫思曼签署了《2010 年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工重型向赫思曼采购配套件。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同。 结算方式：供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，次月开始付款。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 10、2009年 12 月 31 日，徐工随车与赫思曼签署了《2010 年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工随车向赫思曼采购配套件。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同。 结算方式：自送货验收完毕提供税票之日起，两个月滚动付款。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 11、2009年 12 月 31 日，徐工特机与赫思曼签署了《2010 年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工特机向赫思曼采购配套件。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同。 结算方式：全款提货。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 12、2009 年 12 月 31 日，科 技分公司与赫思曼签署了《2010 年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，科技分公司向赫思曼采购配套件。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同。 结算方式：采购方收到货物及发票后，两周内支付全部货款。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 13、2009年 12 月 31 日，建设机械分公司与赫思曼签署了《2010年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，建设机械分公司向赫思曼采购配套件。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同。 结算方式：供方于履行合同当月提供相应的增值税发票，采购方确认挂帐后，次月开始付款。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 14、2009年 12 月 31 日，徐工进出口与赫思曼签署了《2010年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工进出口向赫思曼采购配套件。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同。 结算方式：采购方于履行合同即全款提货，供方于当月提供相应的增值税发票。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 15、2009年 12 月 31 日，徐工进出口与徐工筑路签署了《2010年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工进出口向徐工筑路采购产品。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算，原则上最迟不超过三个月。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 16、2009年 12 月 31 日，徐工进出口与徐工挖机签署了《2010年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工进出口向徐工挖机采购产品。 交易价格：依据上述定价原 则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：工厂发货之后 45 天内支付 83%，余款发货后三个月内付清。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 17、2009年 12 月 31 日徐工液压件与徐工筑路签署了《2010年度产品销售框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工筑路向徐工液压件采购配套件。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：资金暂用 50 万元，余款当月付清。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 18、2009年 12 月 31 日徐工随车与徐工筑路签署了《2010 年度产品销售框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工筑路向徐工随车采购配套件。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：货到次月付款。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 19、2009年 12 月 31 日徐工进出口与徐工筑路签署了《2010年度产品销售框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工筑路向徐工进出口向采购进口配件。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：带款提货。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 20、2009年 12 月 31 日徐工进出口与徐工挖机签署了《2010年度产品销售框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工挖机向徐工进出口向采购进口配件。 交易价格：交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：货到付款。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 21、2009年 12 月 31 日徐工重型与徐工租赁签署了《2010 年度产品销售框架协议》，约定：为拓宽徐工重型产品销售渠道，充分利用徐工租赁的 融资租赁平台，徐工重型向徐工租 赁销售产品。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算，原则上当月结清。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 22、2009年 12 月 31 日建设机械分公司与徐工租赁签署了《2010年度产品销售框架协议》，约定：为拓宽建设机械分公司产品销售渠道，充分利 用徐工租赁的融资租赁平台，建设机械分公司向徐工租赁销售产品。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算，原则上当月结清。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 23、2009年 12 月 31 日科技分公司与徐工租赁签署了《2010年度产品销售框架协议》，约定：为拓宽科技分公司产品销售渠道，充分利用徐工租 赁的融资租赁平台，科技分公司向徐工租赁销售产品。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算，原则上当月结清。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 24、2009年 12 月 31 日徐工特机与徐工租赁签署了《2010 年度产品销售框架协议》，约定：为拓宽徐工特机产品销售渠道，充分利用徐工租赁的 融资租赁平台，徐工特机向徐工租赁销售产品。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算，原则上当月结清。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 25、2009年 12 月 31 日徐工随车与徐工租赁签署了《2009 年度产品销售框架协议》，约定：为拓宽徐工随车产品销售渠道，充分利用徐工租赁的 融资租赁平台，徐工随车向徐工租赁销售产品。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算，原则上当月结清。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 26、2009年 12 月 31 日公司与徐工集团签署了《房屋租赁协议》，约定徐工集团租赁公司办公大楼面积为453平方米，按照15元/平方米/月计算，全年徐工集团向公司支付租金 81540元。 结算方式：协议生效后 60日内支付完毕。 协议有效期限：2010 年 1月 1 日至2010 年12 月 31 日。 五、备查文件 （一）公司第五届董事会第三十三次会议决议； （二）独立董事关于 2009年度日常关联交易执行情况及 2010年度日常关联交易预计情况事前认可意见书； （三）独立董事关于 2009年度日常关联交易执行情况及 2010年度日常 关联交易预计情况的独立意见； （四）公司与关联方签订的相关框架协议。 徐工集团工程机械股份有限公司 董事会 二 0 一 0年二月五日 中财网
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