[年报]九恒星(430051)2009年年度报告
北京九恒星科技股份有限公司 Beijing NineStar Technology Joint-Stock Co., Ltd. 2009 年年度报告 （证券代码：430051） 二零一零年二月九日 ----------------------- Page 2----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无 法保证或存在异议。 北京永拓会计师事务所有限责任公司对本公司2009年年度财务报告进行了 审计并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人解洪波先生、主管会计工作负责人齐余庆先生、会计机构负责人 刘艳茹女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 第 2 页 ----------------------- Page 3----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 目 录 第一章 公司基本情况简介..........................................................................................4 第二章 主要财务数据及指标......................................................................................6 第三章 股本变动情况..................................................................................................9 第四章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员情况....................................11 第五章 公司治理结构................................................................................................15 第六章 股东大会情况简介........................................................................................18 第七章 董事会报告....................................................................................................19 第八章 监事会报告....................................................................................................23 第九章 重大事项........................................................................................................25 第十章 财务报告........................................................................................................28 第十一章 备查文件目录............................................................................................59 第 3 页 ----------------------- Page 4----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 第一章 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：北京九恒星科技股份有限公司 公司中文名称缩写：九恒星 公司法定英文名称：Beijing NineStar Technology Joint-Stock Co., Ltd. 公司英文名称缩写：NSTC 二、公司法定代表人：解洪波 三、董事会秘书：郭超群 联系地址：中国北京西直门北大街60号首钢国际大厦A座9层 邮政编码：100082 电话：010-82291220 传真：010-68364331-168 电子邮箱：guochaoqun@nstc.com.cn 四、公司注册地址：中国北京西直门北大街60号首钢国际大厦A座9层 公司办公地址：中国北京西直门北大街60号首钢国际大厦A座9层、12A层 邮政编码：100082 公司网址：www.nstc.com.cn 公司电子信箱：nspublic@nstc.com.cn 五、公司登载年度报告的指定网站的网址：http://bjzr.gfzr.com.cn/bjzr/index.html 本年度报告备置地点：董事会秘书办公室 六、公司股份转让登记系统： 公司依据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司 股份报价转让试点办法（暂行）》的有关规定，委托国信证券股份有限公司作为 主办报价券商代办股份报价转让服务业务。 第 4 页 ----------------------- Page 5----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 证券简称：九恒星 证券代码：430051 七、其它有关资料 （一）公司首次设立日期：2000年3月13日 （二）变更为股份有限公司日期：2008年4月7日 （三）注册登记地点：北京市工商行政管理局 （四）企业法人营业执照注册号：110108001227449 （五）税务登记证号码：11010871874579X （六）公司聘请的会计师事务所名称：北京永拓会计师事务所有限责任公司 第 5 页 ----------------------- Page 6----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 第二章 主要财务数据及指标 一、主要财务数据变化 （单位：人民币元） 项目 本报告期 上年同期 本报告期与上年同期比 营业收入 52,611,983.11 21,357,814.20 146.34% 利润总额 10,433,326.74 2,426,930.77 329.90% 净利润 9,505,623.92 2,594,958.26 266.31% 扣除非经常性损益后的净利润 9,505,623.92 2,644,958.00 259.39% 经营活动产生的现金流量净额 12,937,338.79 -4,486,149.30 388.38% 每股经营活动产生的现金流量净额 0.62 -0.41 251.78% 现金及现金等价物净增减额 13,718,888.76 -4,470,157.30 406.90% 基本每股收益（元/股） 0.45 0.24 87.50% 稀释每股收益（元/股） 0.45 0.24 87.50% 加权平均净资产收益率（%） 34.73 12.07 187.74% 总资产 38,045,827.11 24,357,556.36 56.20% 股东权益 31,209,474.99 22,803,851.07 36.86% 股本 20,900,000.00 11,000,000.00 90.00% 每股净资产（元/股） 1.49 2.07 -28.02% 二、非经常性损益项目及其金额 （单位：人民币元） 项 目 2009 年度 2008 年度 1．非流动资产处置损益 2．越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 3．计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4．计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 5．企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值 产生的收益 6．非货币性资产交换损益 7．委托他人投资或管理资产的损益 8．因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产 减值准备 9．债务重组损益 10．企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 11．交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益 第 6 页 ----------------------- Page 7----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 项 目 2009 年度 2008 年度 12．同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益 13．与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 14．除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可 供出售金融资产取得的投资收益 15．单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 16．对外委托贷款取得的损益 17．采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益 18．根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的影响 19．受托经营取得的托管费收入 20．除上述各项之外的其他营业外收入和支出 50,000.00 21．其他符合非经常性损益定义的损益项目 22．少数股东权益影响额 23．所得税影响额 0.00 0.00 合 计 0.00 50,000.00 24．归属于母公司股东的净利润 9,505,623.92 2,644,958.00 25．扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 9,505,623.92 2,644,958.00 三、报告期内股东权益变动情况 （单位：人民币元） 少数 项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东 合计 权益 期初数 11,000,000.00 9,208,892.81 259,495.83 2,335,462.43 0 22,803,851.07 本期增加 9,900,000.00 950,562.39 8,555,061.53 0 19,405,623.92 本期减少 8,690,000.00 2,310,000.00 0 11,000,000.00 期末数 20,900,000.00 518,892.81 1,210,058.22 8,580,523.96 0 31,209,474.99 1、报告期内股本发生变动：根据公司2009年6月8日通过的2009年第一次临时股 东大会决议，公司以2008年12月31日的总股本1,100万股为基数，向全体股东每 10股送1.1股红利，转增7.9股，派发1.00元人民币现金（含税），变更后公司的 总股本为2,090万股。此次变更业经北京永拓会计事务所有限责任公司出具京 第 7 页 ----------------------- Page 8----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 永验字[2009]第21003号验资报告验证，并在北京市工商行政管理局登记备案， 公司于2009年6月10日领取了变更后的工商营业执照。 2、报告期资本公积减少为转增股本所致。 第 8 页 ----------------------- Page 9----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 第三章 股本变动情况 一、报告期股本变动情况 （单位：股） 本期变动增减（+，-） 股份性质 期初股数 期末股数 公积金转股 送股 其它 合计 一、有限售条件的流通股股份 11,000,000 +4,281,997 +596,228 -5,537,000 4,878,225 10,341,225 其中：高管股份 7,002,600 +4,281,997 +596,228 -1,539,600 4,878,225 10,341,225 其他个人股份 2,787,400 0 0 -2,787,400 0 0 其他法人股份 1,210,000 0 0 -1,210,000 0 0 二、无限售条件的流通股份 +4,408,003 613,772 -5,537,000 5,021,775 10,558,775 合计 11,000,000 +8,690,000 +1,210,000 0 9,900,000 20,900,000 说明： 根据相关规定，经中国证券业协会备案确认（中证协市场字[2009]24号）， 公司办理了解除首批进入代办股份转让系统报价转让股份限售登记手续，首次解 除限售登记股数为2,961,751股，自2009年4月7日开始在代办股份转让系统进行 报价转让。2009年8月，公司按照相关规定申请办理第二批股份限售解除手续。 经中国证券业协会备案确认后，已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 办理完毕，并于2009年8月11日在代办股份转让信息披露平台上发布了解除限制 转让的公告。公司第二批进入代办股份转让系统挂牌股份数量为7,201,300 股。 二、股东情况介绍 1、股东总数情况 截至报告期，本公司股东总数为21个，其中法人股东 2 个，自然人股东19个。 2、报告期末公司前十名股东持股情况 （单位：股） 股东名称 期初持股数 报告期末持股数 比例 可转让股数 质押或冻结股数 性质 解洪波 3,493,600 4,980,840 23.83% 2,246 无 自然人 陶建宇 968,000 2,439,200 11.67% 1,059,800 无 自然人 北京中宏信投资 1,210,000 2,299,000 11.00% 2,299,000 无 法人 管理有限公司 马骉 1,100,000 2,090,001 10.00% 2,090,001 无 自然人 周胜瑜 880,000 1,672,000 8.00% 418,000 无 自然人 第 9 页 ----------------------- Page 10----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 郭吉宏 968,000 1,669,200 7.99% 289,800 无 自然人 李宏 1,100,000 1,399,999 6.70% 1,399,999 无 自然人 海口同一实业有 0 1,050,000 5.02% 1,050,000 无 法人 限公司 冯峰 462,000 877,800 4.20% 0 无 自然人 朱晋桥 0 560,000 2.68% 560,000 无 自然人 上述股东之间不存在关联关系或一致行动关系。 第 10 页 ----------------------- Page 11----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 第四章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 1、解洪波先生：46岁，中国国籍，中国社会科学院研究生院货币银行学专 业研究生毕业，高级会计师，北京民营科技实业家协会会员。2000年3月前在北 京汇理信息技术公司工作,任副总经理；2000年3月起任本公司董事长、总经理至 今。 2、陶建宇先生：38岁，中国国籍，1993年北方交通大学本科毕业，1998年 北京工业大学研究生部管理工程专业硕士研究生毕业，高级工程师职称，北京市 科学技术协会、《北京科协》理事会理事，中共北京市西城区委设立的北京西城 区优秀人才培养专项经费资助获得者。1993-1995年在天津机车车辆机械厂工作； 1995年-2000年,在北京汇理信息技术公司,任开发部经理；2000年参与创立本公 司，现为本公司董事兼副总经理。 3、郭吉宏先生：45岁，中国国籍，1984年国防科技大学电子技术系信息显 示与处理专业本科毕业，高级工程师。1984-2000年先后在中国人民解放军空军 第五研究所、北京帝冠电脑公司、北京汇理信息技术公司等从事过软件技术开发 设计工作。2000年参与创立本公司，历任软件开发部经理、客户服务中心经理、 项目总监、质量总监和公司董事，现为本公司董事兼质量总监。 4、周胜瑜先生：44岁，中国国籍，中国人民警官大学中文系本科，中国人 民大学中文系研究生毕业。1991年7月至1998年9月在中国机电时报社任记者； 1998年9月至2001年1月在中国证券报社任记者；2001年1月至2005年1月在北京创 远投资管理有限公司任副总裁；2005年1月至2006年6月任北京一苇天成投资顾问 有限公司总经理；2006年6月至今任北京圣玉天成投资顾问有限公司总经理。现 为本公司董事。 5、徐云建先生，45岁，中国国籍。工商管理硕士，高级经济师，具有证券 从业资格，曾任中国投资银行总行市场部总经理，国家开发银行总行市场局金融 研究处负责人，曾在桦林轮胎有限公司（董事、副总经理）、中融国际信托公司 第 11 页 ----------------------- Page 12----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 （总裁助理）等公司任职。现任北京国发华宸投资顾问有限公司执行总裁，2001 年9月至今任宝硕股份独立董事。长期从事金融业务和投资银行业务，在金融、 企业管理、资本运营、顾问服务等方面具有丰富的经验，现为公司董事，目前徐 云建先生未持有公司股份。 6、李志兵先生，45岁，中国国籍，武汉大学法学学士；中国人民大学国际 金融专业硕士研究生。2003年前在北京三元集团等单位工作，2003年始任北京中 宏信投资管理公司总裁至今；2008年始任本公司监事会主席至今。 7、朱中铭先生，33岁，中国国籍，1999年江西财经大学财政金融学院投资 金融系专业毕业。1999年至2001年在新中大软件公司工作；2001年起加入公司， 历任技术部经理、产品研发部经理,现为本公司监事兼产品研发部经理。 8、徐洪涛先生，35岁，中国国籍，1998年大连理工大学工程力学系本科毕 业。1998年至2003年在大连恒基电子技术有限公司工作；2003年至2005年在深圳 康拓普电力自动化公司工作；2005年至2006年在北京望海康信有限公司工作； 2006年加入公司，历任产品研发部产品经理、高级经理等职务，现任本公司监事 兼项目实施部副经理、公司工会主席。 9、齐余庆先生，55岁，中国国籍，大专学历。1975年至1977年在北京市怀 柔县黄城公社插队；1977年至1985年在北京铁路局怀北机务段任工段长、会计； 1985年至1997年在北京建筑轻钢结构厂任主管会计、财务科长；1997年至2000 年在北京太阳葡萄酒有限公司任财务经理；2000年至2003年在北京柏瑞安科技有 限公司任财务经理；2003年至2007年任北京新世纪劲能生物有限公司财务经理； 2007年加入本公司，现任本公司财务总监。 10、郭超群先生：37岁，中国国籍，西安交通大学热能工程专业本科毕业， 1996年至2000年在北京燕山石化建筑安装工程公司技术科、经营开发科工作，负 责项目实施及市场开发；2000年至2002年在首航财务公司工作，于金融事业部任 市场销售总监；2002年至2004年在韩国TMAX公司工作，任市场销售总监；2004 年至2006年在Oracle中国公司工作，在FusionMiddleware部门任PSR Manager； 2006年加入本公司，现任本公司董事会秘书并兼市场销售总监。 第 12 页 ----------------------- Page 13----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 二、核心技术人员基本情况 公司核心技术人员为解洪波先生、陶建宇先生、郭吉宏先生、朱中铭先生、 冯峰先生、郭超群先生、任亚纶女士。解洪波先生、陶建宇先生、郭吉宏先生、 朱中铭先生、郭超群先生简历同上。 冯峰先生，41岁，中国国籍，中央广播电视大学财务与会计专业本科毕业， 1989年至1993年在文化部印刷厂工作，任激光照排部门技术负责人；1993年至 1997年在北京万能信息化工程公司工作，历任软件测试部、项目部经理；1997 年至1998年在北京加倍公司工作，任项目部经理；1998年至2000年在北京汇理信 息技术公司工作，任软件测试部经理；2000年参与创建公司，历任公司软件测试 部、产品部、质量管理部经理。现任本公司质量管理部经理。 任亚纶女士：41岁，中国国籍，北京经济学院财务专业大专毕业，会计师职 称。1990年7月至1996年9月在北京青年政治学院工作；1996年9月至1999年12月 在北京汇理信息技术公司工作；2000年至今在本公司工作，现任项目实施部经理。 三、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持股变动的情况 序 期初持股数量 增加持股数量 减少持股数 期末持股数 持股比例 姓名 职务 备注 号 (股) (股) 量(股) 量(股) （％） 董事长、 1 解洪波 3,493,600 3,117,240 1,630,000 4,980,840 23.83 核心技术人员 总经理 董事、副 2 陶建宇 968,000 1,471,200 2,439,200 11.67 核心技术人员 总经理 董事、质 3 郭吉宏 968,000 871,200 170,000 1,669,200 7.99 核心技术人员 量总监 4 周胜瑜 董事 880,000 792,000 1,672,000 8 5 徐云建 董事 监事会主 6 李志兵 席 监事、产 7 朱中铭 品研发部 231,000 207,900 438,900 2.1 核心技术人员 经理 监事、项 目实施部 8 徐洪涛 核心技术人员 副经理、 工会主席 9 齐余庆 财务总监 质量管理 10 冯峰 462,000 415,800 877,800 4.2 核心技术人员 部经理 第 13 页 ----------------------- Page 14----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 项目实施 11 任亚纶 231,000 207,900 438,900 2.1 核心技术人员 部经理 董事会秘 12 郭超群 书、市场 70,400 120,360 190,760 0.91 核心技术人员 销售总监 合 7,304,000 7,203,600 1,800,000 12,707,600 60.8 计 四、董事、监事、高级管理人员新聘或解聘情况 2009年3月25日公司第一届董事会第四次会议批准公司董事会秘书冯峰先生 辞去董事会秘书职务；聘任郭超群先生为公司董事会秘书；2009年4月16日公司 2008年度股东大会批准公司董事赵跃华先生辞去董事职务；聘任徐云建先生为公 司董事。 第 14 页 ----------------------- Page 15----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券公司代办股份转让系统中关村 科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》和《公司章程》 的要求，规范公司运作，履行信息披露义务，不断完善公司治理结构，建立健全 内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，提高了公司治理水平。截至 报告期末，公司治理实际情况符合中国证券业协会关于代办股份转让系统公司治 理的规范性要求。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《公司法》、《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非 上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》、《公司章程》、《股东大 会议事规则》的规定和要求，召集、召开股东大会。公司能够平等对待所有股东， 中小股东与大股东享有平等地位，确保全体股东能充分行使自己的合法权利。《公 司章程》及《股东大会议事规则》中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程 序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议 并安排股东大会的审议事项等。 2、关于公司与控股股东 ☆ 公司具有独立的业务及自主经营能力，在人员、资产、财务、机构和业务等 方面均独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构均能够独立运作。 3、关于董事和董事会 公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会的人 数和人员构成符合法律、法规规定，公司全体董事熟悉有关法律、法规，了解作 为董事的权利、义务和责任，勤勉尽责。 4、关于监事和监事会 公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定，人数和人员构 成符合法律、法规的要求，认真履行自己的职责，向股东大会负责，对公司财务 第 15 页 ----------------------- Page 16----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 状况、重大事项、关联交易以及董事和经理等高级管理人员履行职责的合法合规 性进行监督，并发表独立意见，维护公司及股东的合法权益。 5、关于绩效评价和激励约束机制 公司正逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价 标准和激励约束机制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 6、关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等 各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康地发展。 公司将一如既往地按照《公司法》、《证券公司代办股份转让系统中关村科 技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》等有关规范性文件 的要求，根据公司实际情况，进一步完善公司的各项规章制度，以全体股东利益 最大化为目标，切实维护广大投资者的利益。 7、关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者的来访和咨询，报价转 让信息披露平台（http://bjzr.gfzr.com.cn/bjzr/index.html）为本公司信息 披露的指定网站；公司严格按照有关法律法规的要求，真实、准确、完整、及时 地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。 二、公司董事长及其他董事履行职责的情况 报告期内，公司全体董事均能严格按照《公司法》、《证券公司代办股份转 让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》、 《公司章程》等法律、法规及规章制度的规定和要求去做，诚实守信，发挥各自 的专业特长、技能和经验，积极地履行职责，切实维护公司及股东特别是社会公 众股股东的权益。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具 有独立完整的业务及自主经营能力。 1、业务独立 第 16 页 ----------------------- Page 17----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 公司独立从事业务经营，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥 有独立的研发、生产、销售体系，产品的开发、生产、销售不依赖于控股股东及 其关联企业。公司拥有自主知识产权和独立的技术开发队伍，业务发展不依赖于 和受制于控股股东和任何其他关联企业。 2、人员独立 公司在劳动关系、人事及薪资管理等各方面均独立于控股股东；总经理、副 总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均专职在本公司工作，并在本 公司领取报酬。公司董事、监事和高级管理人员的产生均严格按照《公司法》和 《公司章程》的有关规定执行。 3、资产独立 公司拥有独立于控股股东的生产经营场所及相关配套设施、拥有独立于控股 股东和关联企业的房屋使用权、专利、非专利技术等有形或无形资产。 4、机构独立 公司与控股股东及其他关联企业的办公机构和经营场所分开，不存在混合经 营、办公的情况，公司的相应部门与控股股东和其他关联企业的内设机构之间没 有上下级的领导关系。 5、财务独立 公司设立了独立的财务会计部门和独立的会计核算、财务管理体系，配备了 相应的财务人员，建立了独立规范的财务管理体系和会计核算体系；公司独立在 银行开设了银行账户，不存在资金或资产被控股股东或其他企业任意占用的情 况；公司作为独立纳税人，依法独立纳税，不存在与控股股东混合纳税的情况。 四、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制 为使公司高级管理人员更好地履行职责，维护公司及股东的利益，在报告期 内公司加强了对高级管理人员的绩效考评及激励机制并逐步完善，使其及时适应 公司不断发展的需要。公司的考评、激励机制主要体现在薪酬水平上，高管人员 薪酬由董事会拟定并授权董事长考核高管人员业绩，考核的内容和标准为考核方 与被考核方签订的年度合约，使考核和激励落到实处。 第 17 页 ----------------------- Page 18----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 第六章 股东大会情况简介 报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》 等相关规定组织召开股东大会。 1、2009年4月16日召开了2008年度股东大会，会议由解洪波先生主持。会议 对各项提案进行了逐项审议及表决，通过了《2008年年度报告》、《2008年度董 事会报告》、《2008年度监事会报告》、《2009年公司知识产权质押贷款事项》、 《2008年度利润分配预案》、《2009年年度财务预算方案》，批准公司董事赵跃 华先生辞去董事职务，聘任徐云建先生为公司董事会董事。 2、2009年6月8日召开了第一次临时股东大会，会议由董事长解洪波先生主 持。会议对各项提案进行了逐项审议及表决，通过了《2008年度利润分配方案修 正案》、《修改公司章程的议案》。 第 18 页 ----------------------- Page 19----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 第七章 董事会报告 一、报告期总体经营情况 报告期内，公司主营业务收入为5,261.20万元，同比增长146.33%，营业利 润为739.95万元，同比上升6,112.61%，净利润为950.56万元，同比增长266.31%。 报告期内公司主营营业收入、营业利润、净利润大幅增加，第一取决于公司 2009年度严格按照挂牌公司的监管要求进行公司治理，大大提高了公司管理水平 和人员素质，管理效益大幅提高；第二取决于公司作为挂牌公众公司，提高了公 司品牌及知名度，大大增强了已有及潜在客户对公司的信任度，主营业务大幅增 长；第三取决于公司产品的顾问咨询水平、研发能力、开发能力、实施水平、服 务能力进一步提高，产品成熟度大大提升，公司利润大幅提高；第四取决于公司 成功推出并完善了公共服务企业等其他资金管理产品线，为公司2009年度及日后 发展提供了新的利润增长点，并使九恒星智能资金平台产品线得到了丰富。 2009年度国内资金管理领域及相关项目招投标虽然在各季度分布不均，并一 直遭受全球金融危机大环境的影响，但从全年的角度考察，资金管理系统建设仍 将保持快速增长势头，预计2010年资金管理项目将在国内多领域、多行业迅速扩 展及延伸，相关资金管理项目将陆续展开招投标，公司将继续利用资金管理市场 的良好机遇扩展市场占有率并提高盈利水平。 二、报告期主营业务及其经营情况 1、 概要 2009年公司超额完成董事会下达的工作任务，与上年度年相比，销售收入增 长146.33%，净利润增长266.31%。总资产达到3800万以上，净资产达到了3100 万以上。公司继续成功登上发展历程的一个新台阶，实现了高速成长的目标。 公司产品在原来集团企业资金管理产品的坚实基础上，成功拓展到公共服务 企业，同时丰富了智能资金管理产品线并日臻成熟，为公司今后发展提供了新的 利润增长点。 第 19 页 ----------------------- Page 20----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 报告期内，公司自有知识产权、自主品牌、自主核心技术方面继续大力扩充， 截止到2009年底公司共有49项软件著作权、1项发明专利（另有7项处于待批阶 段）、4项商标注册权（另有4项处于待批阶段）、2项网站名称注册、1项经营许 可、5项无线网址注册。 报告期内，市场份额继续扩大并保持领先。国内财务公司客户保有量37家（共 91家），市场份额占比40.66%；国内中央企业客户保有量23家（共129家），市 场份额占比17.83%；公司客户总量在百家以上，在资金管理软件细分市场继续保 持领先位置。 报告期内，公司规模继续扩大。北京总部顾问、研发、开发、实施人员数量 继续扩大；报告期内于公司在上海等国内重要城市建立了分公司、办事处及服务 机构，为异地分支机构建设开辟了良好开端，并大大加强了异地服务能力。 2、 报告期内财务数据分析 （1）公司主营业务情况（单位：元） 2009 年度 2008 年度 2009 年度 2008 年度 项目 主营业务收入 主营业务收入 主营业务成本 主营业务成本 销售收入 40,066,423.11 17,225,534.20 26,589,551.73 6,006,471.83 服务收入 12,545,560.00 4,132,280.00 合计 52,611,983.11 21,357,714.20 26,589,551.73 6,006,471.83 （2）报告期内，公司现金流量构成情况（单位：人民币元） 经营活动产生的现金流量净额：12,937,338.79 投资活动产生的现金流量净额：-528,145.03 筹资活动产生的现金流量净额：1,309,695.00 现金及现金等价物净增加额：13,718,888.76 三、报告期内定向增资情况 报告期内，公司无定向增资。 四、报告期内投资情况 报告期内，公司无新增对外投资。 第 20 页 ----------------------- Page 21----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 五、报告期内，北京永拓会计师事务所有限责任公司出具了标准无保留意见的审 计报告。 六、董事会日常工作情况 报告期内，董事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋 予的职权，结合公司实际经营需要，共召开两次董事会会议，会议的通知、召开、 表决程序均符合《公司法》、《公司章程》的要求。历次会议的主要情况如下： （1）2009年3月25日召开了第一届第四次董事会 通过了《2008年年度报告》,并提请股东大会审议； 通过了《2009年年度经营计划》； 通过了《2009年公司高级管理人员报酬标准事项》； 通过了《2009年公司知识产权质押贷款事项》,并提请股东大会审议； 通过了《接受公司董事会秘书冯峰先生由于个人原因提请辞去董事会秘书的 事宜，并决定聘任郭超群先生任董事会秘书的议案》； 通过了《2008年度利润分配预案》，并提请股东大会审议； 通过了《2009年年度财务预算方案》，并提请股东大会审议； 通过了《公司董事赵跃华先生由于个人原因提请辞去董事职务的事宜，并经 股东解洪波提名，建议向股东大会提出徐云建先生为公司董事会候选董事的议 案》，并提请股东大会审议； 通过了《2008年年度董事会报告》，并提请股东大会审议； 通过了《关于召开公司2008年度股东大会的提案》。 （2）2009年5月19日召开了第一届第五次董事会 通过了《2008年度利润分配方案修正案》，并提请股东大会审议； 通过了《修改公司章程的议案》，并提请股东大会审议； 通过了《关于召开2009年第一次临时股东大会的议案》。 （2）2009年8月28日召开了第一届第六次董事会 通过了《2009年半年度报告》； 通过了《北京九恒星科技股份有限公司信息披露事务管理制度》； 通过了《北京九恒星科技股份有限公司从2009年1月1日起变更坏账估计方法 第 21 页 ----------------------- Page 22----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 的议案》； 通过了《关于公司在通过新三板挂牌后，继续完成到创业板上市的工作目标 的议案》； 七、其他需要披露事项 无。 第 22 页 ----------------------- Page 23----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 第八章 监事会报告 公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的要求， 认真履行职责，依法独立行使职权，保证公司规范运作，维护公司利益，维护股 东利益。监事会对公司长期发展计划、重大发展项目、公司生产经营活动、财务 状况、董事及高级管理人员履行职责的情况进行了监督，促进了公司规范运作和 健康发展。 报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋 予的职权，结合公司实际经营需要，共召开一次监事会会议，会议的通知、召开、 表决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。 公司监事会对2009年度有关事项的独立意见如下： 一、公司依法运作情况 2009年度，公司董事会严格按照股东大会的各项决议要求，确实履行了各项 决议，其决策程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。公司本着“诚信、 公正、创新、有序”的经营理念，建立和健全了较为完善的公司内部管理制度， 并不断提高。监事会没有发现公司董事、高级管理人员担任公司职务时有违反法 律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。公司董事会和高级管理层尽职 尽责，努力工作，取得了较好的经营效果。 二、公司财务检查情况 监事会通过了北京永拓会计师事务所有限责任公司对本公司2009年度会计 报表出具的审计报告。监事会认为公司2009年度财务报表在所有重大方面公允、 客观地反映了公司的年度财务状况、经营成果和现金流量情况。 三、股东大会决议执行情况 公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议，对公司董事会提交股东 第 23 页 ----------------------- Page 24----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 大会审议的各项报告和提案内容，监事会无其他任何异议。 第 24 页 ----------------------- Page 25----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 第九章 重大事项 一、重大诉讼仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项，也无以前期间发生但持续到报告期 的重大诉讼、仲裁事项。 二、公司重大资产收购、出售或处置以及企业收购兼并的情况 报告期内，公司没有发生重大资产收购、出售以及企业收购兼并，也无以前 期间发生但持续到报告期的重大资产收购、出售以及企业收购兼并。 三、重大关联交易情况 报告期内，公司未发生重大关联交易。 四、报告期内公司与关联方的资金往来 报告期内，公司无与关联方的资金往来。 五、报告期内公司对外担保情况 报告期内，公司无对外担保情况。 六、报告期内委托理财情况 报告期内，公司无委托理财情况。 七、解聘、聘任会计师事务所情况 2009年度公司聘请北京永拓会计师事务所有限责任公司为公司审计机构。 第 25 页 ----------------------- Page 26----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 八、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处 罚及整改情况 报告期内，公司、公司董事会及董事、公司监事会及监事和高级管理人员没 有受到稽查、行政处罚、通报批评的情形。公司董事会及董事、公司监事会及监 事和高级管理人员没有被采取司法强制措施的情况。 九、报告期内重大合同及其履行情况 1、报告期内，公司未发生且没有以前期间发生但延续到报告期的重大托管、 承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。 2、报告期内，公司未发生且没有以前期间发生但延续到报告期的重大委托 他人进行现金资产管理的事项。 十、报告期或持续到报告期内公司或持股5％以上股东承诺的事项 报告期内，公司或持股5％以上股东没有承诺事项，也无以前期间发生但持 续到报告期的承诺事项。 十一、 报告期利润分配预案 公司拟以2009年12月31日的总股本20,900,000股为基数进行利润分配，向全 体股东按每10股送3股红股、派0.38元人民币现金(含税)。剩余未分配利润结转 以后年度。该预案实施后，公司总股本将由20,900,000股增至27,170,000股。 十二、其它重要事项 报告期内，公司无其他重要事项。 第 26 页 ----------------------- Page 27----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 27 页 ----------------------- Page 28----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 第十章 财务报告 一、审计报告 北京九恒星科技股份有限公司 二○○九年度财务报表 审 计 报 告 目 录 一、审计报告 二、2009年度财务报表及财务报表附注 北京永拓会计师事务所有限责任公司 第 28 页 ----------------------- Page 29----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 审 计 报 告 京永审字（2010）第14601 号 北京九恒星科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的北京九恒星科技股份有限公司（以下简称九恒星公司）的 财务报表，包括2009年12月31日的资产负债表，2009年度的利润表、现金流 量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是九恒星公司管 理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部 控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用 恰当的会计政策；（3）做出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求 我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报 获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报 表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内 部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和做出会计估计的合理性，以及 评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基 础。 三、审计意见 第 29 页 ----------------------- Page 30----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 我们认为，九恒星公司财务报表已经按照企业会计准则《企业会计制度》的 规定编制，在所有重大方面公允反映了九恒星公司 2009 年 12 月 31 日的财务状 况以及2009年度的经营成果和现金流量。 北京永拓会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师： 中国·北京 中国注册会计师： 2010年2月6日 第 30 页 ----------------------- Page 31----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 二、会计报表 1、资产负债表 资 产 负 债 表 编制单位:北京九恒星科技股份有限公司 金额单位：人民币元 注 项目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 释 流动资产： 货币资金 1 26,258,092.69 12,539,203.93 短期投资 应收票据 0.00 0.00 应收股利 应收利息 应收账款 2 5,421,930.64 7,890,400.51 其他应收款 3 794,869.33 767,643.50 预付账款 4 67,485.00 151,664.00 应收补贴款 5 1,397,064.16 842,958.54 存货 6 2,539,544.97 481,624.33 待摊费用 0.00 273,333.34 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 36,478,986.79 22,946,828.15 长期投资: 长期股权投资 合并价差 长期债权投资 长期投资合计 固定资产: 固定资产原价 7 1,864,639.75 1,336,893.00 减:累计折旧 7 957,532.18 721,235.19 固定资产净值 7 907,107.57 615,657.81 减:固定资产减值准备 0.00 0.00 固定资产净额 907,107.57 615,657.81 工程物资 在建工程 固定资产清理 固定资产合计 907,107.57 615,657.81 第 31 页 ----------------------- Page 32----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 无形资产及其他资产: 无形资产 8 560,000.00 752,000.00 长期待摊费用 9 99,732.75 43,070.40 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 659,732.75 795,070.40 递延税项: 递延税款借项 资产总计 38,045,827.11 24,357,556.36 财务报表附注为本报表 的组成部分 会计机构负责人：刘艳 法定代表人：解洪波 主管会计工作负责人：齐余庆 茹 资 产 负 债 表 编制单位:北京九恒星科技股份有限公司 金额单位：人民币元 注 项目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 释 负债和股东权益 流动负债: 短期借款 10 3,000,000.00 500,000.00 应付票据 0.00 0.00 应付账款 11 884,020.27 165,429.00 预收账款 12 52,000.00 221,400.00 应付工资 0.00 0.00 应付福利费 0.00 220,521.27 应付股利 0.00 0.00 应交税金 13 2,485,117.02 351,577.04 其他应交款 55,214.83 34,079.71 其他应付款 0.00 60,698.27 预提费用 预计负债 递延收益 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 6,476,352.12 1,553,705.29 长期负债: 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 14 360,000.00 第 32 页 ----------------------- Page 33----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 其他长期负债 长期负债合计 360,000.00 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 6,836,352.12 1,553,705.29 少数股东权益 股东权益: 实收资本（或股本） 15 20,900,000.00 11,000,000.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 20,900,000.00 11,000,000.00 ☆ 资本公积 16 518,892.81 9,208,892.81 盈余公积 17 1,210,058.22 259,495.83 其中:法定公益金 0.00 0.00 未分配利润 18 8,580,523.96 2,335,462.43 报表外币折算差额 所有者权益合计 31,209,474.99 22,803,851.07 负债和所有者权益总计 38,045,827.11 24,357,556.36 财务报表附注为本报表的组成 部分 主管会计工作负责人：齐余 法定代表人：解洪波 会计机构负责人：刘艳茹 庆 2、利润表 利 润 表 编制单位:北京九恒星科技股份有限公司 金额单位：人民币元 项目 注释 2009 年度 2008 年度 一、主营业务收入 19 52,611,983.11 21,357,814.20 减: 主营业务成本 20 26,589,551.73 6,006,471.83 主营业务税金及附加 996,318.86 512,527.50 二、主营业务利润 25,026,112.52 14,838,814.87 加: 其他业务利润 减: 营业费用 4,543,344.28 6,104,215.92 管理费用 12,518,337.04 8,667,948.95 财务费用 21 24,964.45 -61,146.01 三、营业利润 7,939,466.75 127,796.01 加: 投资收益 补贴收入 22 2,493,859.99 2,349,134.76 营业外收入 0.00 0.00 第 33 页 ----------------------- Page 34----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 减: 营业外支出 23 0.00 50,000.00 四、利润总额 10,433,326.74 2,426,930.77 减: 所得税 927,702.82 -168,027.49 少数股东收益 五、净利润 9,505,623.92 2,594,958.26 加: 年初未分配利润 2,335,462.43 7,893,346.28 其他转入 0.00 -7,893,346.28 其中: 盈余公积转入 资本公积转入 六、可供分配的利润 11,841,086.35 2,594,958.26 减: 提取法定盈余公积 950,562.39 259,495.83 提取法定公益金 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 七、可供投资者分配的利润 10,890,523.96 2,335,462.43 减: 应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 1,210,000.00 转作股本的普通股股利 1,100,000.00 八、未分配利润 8,580,523.96 2,335,462.43 财务报表附注为本报表 的组成部分 会计机构负责人：刘艳 法定代表人：解洪波 主管会计工作负责人：齐余庆 茹 3、现金流量表 编制单位:北京九恒星科技股份有限公司 单位：人民币元 项目 行次 2009年度 2008年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 60,742,212.71 22,047,832.00 收到的税费返回 3 1,939,754.37 1,982,634.51 收到的其他与经营活动有关的现金 8 565,340.55 27,500.00 现金流入小计 9 63,247,307.63 24,057,966.51 购买商品、接受劳务支付的现金 10 26,219,564.51 7,098,498.03 支付给职工以及为职工支付的现金 12 12,986,052.71 7,610,994.79 支付的各项税费 13 3,306,844.89 5,004,360.62 第 34 页 ----------------------- Page 35----------------------- 北京九恒星科技股份有限公司 2009 年年度报告 支付的其他与经营活动有关的现金 18 7,797,506.73 8,830,262.37 现金流出小计 20 50,309,968.84 28,544,115.81 经营活动产生的现金流量净额 21 12,937,338.79 -4,486,149.30 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 22 取得投资收益所收到的现金 23 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回 25 5,576.08 的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 28 现金流入小计 29 5,576.08 0.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付 30 533,721.11 482,888.00 的现金 投资所支付的现金 29 支付的其他与投资活动有关的现金 35 现金流出小计 34 533,721.11 482,888.00 投资活动产生的现金流量净额 35 -528,145.03 -482,888.00 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 38 借款所收到的现金 40 3,000,000.00 500,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 （未完）  |