[年报]奥特迅(002227)2009年年度报告
深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009年度报告 第一节 重要提示 1、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、 没有董事、监事、高级管理人员声明对 2009 年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 3、 除独立董事王方华、顾霓鸿以通讯（视频）方式亲自出席本次会议，其他董事均以现场方式亲自出席了审议2009 年年度报告的董事会。 4、 利安达会计师事务所有限责任公司对公司 2009 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 5、 公司负责人廖晓霞、主管会计工作负责人王树及会计机构负责人（会计主管人员）吴云虹声明：保证 2009年度报告中财务报告的真实、完整。 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 第二节 公司基本情况简介一、公司法定名称 中文名称：深圳奥特迅电力设备股份有限公司 中文缩写：奥特迅 公司法定英文名称：SHENZHEN AUTO ELECTRIC POWER PLANT CO., LTD. 英文缩写：ATC二、公司法定代表人：廖晓霞三、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 廖晓东 张燕妮 联系地址 深圳市南山区高新南一道29 号厂房南座二层D 区 深圳市南山区高新南一道29 号厂房南座二层D 区 电话 0755-26520515 0755-26520515 传真 0755-26520515 0755-26520515 电子信箱 atczq@vip.163.com atczq@vip.163.com四、公司注册地址：深圳市南山区高新南一道29号厂房南座二层D区 公司办公地址：深圳市南山区高新南一道29号厂房南座二层D区 邮政编码：518057 国际互联网网址：http://www.atc-a.com 电子邮箱：atczq@vip.163.com五、公司选定的信息披露报纸： 《证券时报》 公司登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 股票简称：奥特迅 股票代码：002227 七、公司其它有关资料 公司首次注册登记日期：1998年2月20日 公司最近一次变更登记日期：2008年10月17日 注册登记地点：深圳市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：440301501118729 公司税务登记证号码：440301618932504 组织机构代码：61893250-4 公司聘请的会计师事务所：利安达会计师事务所有限责任公司 会计师事务所的办公地址：北京朝阳区八里庄西里100号住邦2000壹号楼东区2008室 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 第三节 会计数据和业务数据摘要一、主要财务数据和指标 （一）主要会计数据 （注：“元”指“人民币元”，下同） 单位：元 项目 金额 营业利润 18,764,414.56 利润总额 28,005,490.33 归属于上市公司股东的净利润 24,222,277.30 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 21,451,954.15 经营活动产生现金流量净额 20,430,583.33 （二）扣除非经常性损益项目及金额 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 3,285,400.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 -13,530.19 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -12,666.10 所得税影响额 -488,880.56 合计 2,770,323.15 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年增减 2007 年 营业收入 141,025,787.37 168,063,117.50 -16.09% 186,563,392.60 利润总额 28,005,490.33 51,199,501.56 -45.30% 61,204,445.72 归属于上市公司股东 24,222,277.30 47,582,988.10 -49.09% 55,479,037.48 的净利润 归属于上市公司股东 21,451,954.15 41,289,853.07 -48.05% 54,779,193.84 的扣除非经常性损益 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 的净利润 经营活动产生的现金 20,430,583.33 -14,779,912.92 238.23% 34,741,872.97 流量净额 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减 2007 年末 总资产 663,897,852.35 631,605,022.75 5.11% 259,219,693.03 所有者权益（或股东 585,281,247.90 583,020,358.82 0.39% 160,510,367.13 权益） 股本 108,576,950.00 108,576,950.00 0.00% 81,076,950.00 （二）主要财务指标 本年比上年 2009 年 2008 年 2007 年 增减 基本每股收益（元/股） 0.22 0.48 -53.52% 0.68 稀释每股收益（元/股） 0.22 0.48 -53.52% 0.68 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.20 0.42 -52.96% 0.68 加权平均净资产收益率 4.14% 11.43% -63.79% 41.70% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 3.67% 10.00% -63.28% 41.17% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.19 -0.14 235.71% 0.43 本年末比上 2009 年末 2008 年末 2007 年末 年末增减 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.39 5.37 0.37% 1.98 归属于上市公司股东的每股净资产＝年度末归属于上市公司股东的所有者权益/年度末普通股股份总数；每股经营活动产生的现金流量净额＝经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数；净资产收益率、每股收益的计算公式参照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》执行。 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 第四节 股本变动及股东情况一、股份变动情况表 （截止2009年12月31日） （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 公积金转 数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例 股 一、有限售条件股份 81,076,950 74.67% 81,076,950 74.67% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 13,110,143 12.07% 13,110,143 12.07% 其中：境内非国有 13,110,143 12.07% 13,110,143 12.07%法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 67,966,807 62.60% 67,966,807 62.60% 其中：境外法人持 67,966,807 62.60% 67,966,807 62.60%股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 27,500,000 25.33% 27,500,000 25.33% 1、人民币普通股 27,500,000 25.33% 27,500,000 25.33% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 108,576,950 100.00% 108,576,950 100.00% （二）限售股份变动情况表 单位：股 年初限售 本年解除 本年增加 股东名称 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 股数 限售股数 限售股数 在公司上市时承诺：公司 欧华实业有限公司 67,966,807 0 0 67,966,807 2011 年5 月6 日 上市 36 个月方可流通 在公司上市时承诺：公司 深圳市盛能投资管理有限公司 5,675,387 0 0 5,675,387 2011 年5 月6 日 上市 36 个月方可流通 在公司上市时承诺：公司 深圳市宁泰科技投资有限公司 5,270,002 0 0 5,270,002 2011 年5 月6 日 上市 36 个月方可流通 深圳市欧立电子有限公司 1,353,985 0 0 1,353,985 在公司上市时承诺：公司 2011 年5 月6 日 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 年初限售 本年解除 本年增加 股东名称 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 股数 限售股数 限售股数 上市 36 个月方可流通 在公司上市时承诺：公司 深圳市大方正祥贸易有限公司 810,769 0 0 810,769 2011 年5 月6 日 上市 36 个月方可流通 合计 81,076,950 0 0 81,076,950 － －二、股票发行与上市情况 公司于2008年3月31日经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳奥特迅电力设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2008]475号）核准公开发行人民币普通股（A股）2,750万股。公司于2008 年4月25日在深圳证券交易所采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，成功发行了人民币普通股2,750万股，其中网下向询价对象配售550万股，网上资金申购定价发行2,200万股，每股面值1.00元，每股发行价14.37元。 经深圳证券交易所《关于深圳奥特迅电力设备股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（深证上[2008]52号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，其中：本次公开发行中网上定价发行的2,200万股股票于2008年5月6日起在深圳证券交易所上市交易；网下配售550万股股票锁定三个月期满后，于2008年8月6日上市交易；公司发起人股份锁定期为三年，锁定期至2011年5月6日。 报告期内，公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况 （一）股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 10,184 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 数量 量 欧华实业有限公司 境外法人 62.60% 67,966,807 67,966,807 0 深圳市盛能投资管理有限公 境内非国有法 5.23% 5,675,387 5,675,387 0 司 人深圳市宁泰科技投资有限公 境内非国有法 4.85% 5,270,002 5,270,002 0 司 人 中国平安人寿保险股份有限 其它 1.40% 1,521,568 0 0 公司－分红－团险分红 境内非国有法 深圳市欧立电子有限公司 1.25% 1,353,985 1,353,985 0 人 中国平安人寿保险股份有限 其它 0.88% 959,946 0 0 公司－万能－个险万能深圳市大方正祥贸易有限公 境内非国有法 0.75% 810,769 810,769 0 司 人 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告中国建设银行－南方盛元红 其它 0.63% 688,142 0 0 利股票型证券投资基金中国银行－银河竞争优势成 其它 0.41% 440,563 0 0 长股票型证券投资基金中国工商银行－开元证券投 其它 0.37% 400,447 0 0 资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类中国平安人寿保险股份有限公司－分红－团 1,521,568 人民币普通股险分红中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个 959,946 人民币普通股险万能中国建设银行－南方盛元红利股票型证券投 688,142 人民币普通股资基金中国银行－银河竞争优势成长股票型证券投 440,563 人民币普通股资基金 中国工商银行－开元证券投资基金 400,447 人民币普通股 毛婧琳 252,457 人民币普通股 河北机械进出口有限公司 179,260 人民币普通股 张远超 173,150 人民币普通股 金桃花 173,100 人民币普通股 苏树圣 171,500 人民币普通股 公司发起人股东为欧华实业有限公司（以下简称 “欧华实业”）、深圳市盛能投资管理有限公司 （以下简称“盛能投资”）、深圳市宁泰科技投资有限公司（以下简称 “宁泰科技”）、深圳市欧 立电子有限公司（以下简称 “欧立电子”）和深圳市大方正祥贸易有限公司（以下简称 “大方正 祥）”，分别持有公司62.60%、5.23%、4.85%、1.25%和0.75%的股权。其中欧华实业的股东为 廖晓霞女士和廖晓东先生，分别持有其 67.50%和32.50%的股权；盛能投资的股东为廖晓东先生、 上述股东关联关系或一致行 王凤仁先生和李强武先生，分别持有其 52.38%、33.33%和 14.29%的股权；宁泰科技的股东为詹 动的说明 美华女士和王结先生，分别持有其64.10%和35.9%的股权；欧立电子的股东为肖美珠女士和詹 美华女士，分别持有其 80%和20%的股权；大方正祥的股东为詹美华女士和詹松荣先生，分别 持有其90%和 10%的股权。上述自然人之间的关联关系为：廖晓霞女士、廖晓东先生为姐弟关 系，詹美华女士为廖晓东先生之妻，肖美珠女士为廖晓霞女士和廖晓东先生之母亲，詹松荣先 生为詹美华女士之兄；王凤仁先生为公司的董事，王结先生为公司的董事、副总经理，李强武 先生为公司的监事会主席。 （二）公司控股股东情况 公司控股股东：欧华实业有限公司 法定代表人：廖晓霞 成立日期：1991年2月19日 注册资本：港币200万元 注册地址：香港九龙尖沙咀弥敦道90-94号华敦大厦8字楼B-1室 经营范围主营：电子产品的进出口业务（I/E OF ELECTRONIC PRODUCTS） 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 （三）公司实际控制人情况 廖晓霞女士，董事长，中国香港永久居民，1961年出生，1982年毕业于北京大学无线电物理专业，2005 年4月毕业于上海交通大学安泰管理学院，EMBA。历任江西工学院教师、深圳大明电子有限公司工程师、江泰企业深圳办事处负责人，1990年8月至2006年9月担任控股股东欧华实业董事长、总经理，2006年9月起任欧华实业董事长，1998年2月至2007年3月担任公司前身深圳奥特迅电力设备有限公司董事长、总经理。2007 年3月至今担任本公司董事长、总经理。现兼任欧华实业有限公司董事长、深圳奥特迅电气设备有限公司董事长、深圳市奥华源电力工程设计咨询有限公司董事长、深圳市奥特迅传感技术有限公司董事长、深圳市奥电高压电气有限公司董事长、深圳市奥电新材料有限公司董事长、大埔县深埔电力有限公司董事。目前担任的社会职务有：全国工商联女企业家商会副会长、中国电力企业联合会理事、深圳市政协常委、深圳市总商会（工商联）副会长、深圳市总商会女企业家商会会长、中国工程建设标准化协会电气工程委员会直流电源装置第三届分委员会委员、电力系统直流电源技术委员会委员、广东省电机工程学会理事、深圳市电力行业协会副会长。 （四）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 廖晓霞 67.5% 欧华实业有限公司 62.60% 深圳奥特迅电力设备股份有限公司 （五）其他持股在10%以上（含10%）的法人股东 截止本报告期末，公司无其他持股在 10%以上（含10%）的法人股东。 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员的基本情况 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期内 是否在股 从公司领 东单位或 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 变动原因 取的报酬 其他关联 数 数 总额（万 单位领取 元）（税前） 薪酬 2007 年03 月 2010 年03 月 廖晓霞 董事长 女 49 0 0 无 否 08 日 08 日 13.08 董事、副总 2007 年03 月 2010 年03 月 廖晓东 经理、董事 男 42 0 0 无 否 08 日 08 日 12.48 会秘书 2007 年03 月 2010 年03 月 王凤仁 董事 男 54 0 0 无 否 08 日 08 日 27.04 董事、副总 2007 年03 月 2010 年03 月 王结 男 54 0 0 无 否 经理 08 日 08 日 27.04 2007 年03 月 2010 年03 月 王方华 独立董事 男 63 0 0 无 否 08 日 08 日 5.00 2007 年04 月 2010 年03 月 顾霓鸿 独立董事 男 69 0 0 无 否 25 日 08 日 5.00 2007 年04 月 2010 年03 月 李少弘 独立董事 男 43 0 0 无 否 25 日 08 日 5.00 2009 年01 月 2010 年03 月 秦仁炎 董事 男 47 0 0 无 是 16 日 08 日 - 2007 年03 月 2010 年03 月 李强武 监事 男 48 0 0 无 否 08 日 08 日 19.04 2007 年03 月 2010 年03 月 张翠瑛 监事 女 51 0 0 无 是 08 日 08 日 - 2007 年03 月 2010 年03 月 金蕙 监事 女 47 0 0 无 否 ☆ 08 日 08 日 12.10 2008 年 10 月 2010 年03 月 王树 副总经理 男 40 0 0 无 否 25 日 08 日 30.00 2009 年04 月 2010 年03 月 袁亚松 副总经理 男 41 0 0 无 否 16 日 08 日 26.04 合计 - - - - - 0 0 - - 181.82 注：2010年1月22日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于第一届董事会推迟换届的议案》, 同意公司第一届董事会换届将推迟至2010年4月底以前完成，今后董事会换届亦将采用这一原则。第一届董事会全体董事在换届工作完成之前继续履行董事职责。 董事、监事、高管在报告期内未有被授予股权激励事项。 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 （二）现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历及兼职情况 1、董事会成员 廖晓霞女士，董事长，中国香港永久居民，1961年出生，1982年毕业于北京大学无线电物理专业，2005 年4月毕业于上海交通大学安泰管理学院，EMBA。历任江西工学院教师、深圳大明电子有限公司工程师、江泰企业深圳办事处负责人，1990年8月至2006年9月担任控股股东欧华实业董事长、总经理，2006年9月起任欧华实业董事长，1998年2月至2007年3月担任公司前身深圳奥特迅电力设备有限公司董事长、总经理。2007 年3月至今担任本公司董事长、总经理。现兼任欧华实业有限公司董事长、深圳奥特迅电气设备有限公司董事长、深圳市奥华源电力工程设计咨询有限公司董事长、深圳市奥特迅传感技术有限公司董事长、深圳市奥电高压电气有限公司董事长、深圳市奥电新材料有限公司董事长、大埔县深埔电力有限公司董事。目前担任的社会职务有：全国工商联女企业家商会副会长、中国电力企业联合会理事、深圳市政协常委、深圳市总商会（工商联）副会长、深圳市总商会女企业家商会会长、中国工程建设标准化协会电气工程委员会直流电源装置第三届分委员会委员、电力系统直流电源技术委员会委员、广东省电机工程学会理事、深圳市电力行业协会副会长。 廖晓东先生：副董事长，中国国籍，毕业于中山大学无线电与信息系统工程专业，本科学历。1998年起任公司前身深圳奥特迅电力设备有限公司副董事长。2007年3月至今担任本公司副董事长、副总经理兼董事会秘书。现兼任欧华实业有限公司董事、深圳市盛能投资管理有限公司董事长、奥特迅科技执行董事、深圳奥特迅电气设备有限公司副董事长、深圳市奥特能实业发展有限公司董事长、深圳市贝来电气有限公司董事长、大埔县深埔电力有限公司董事。 王凤仁先生：董事，中国国籍，毕业于西安交通大学自动控制理论及应用专业，工学博士。历任哈尔滨电工学院教师、哈尔滨理工大学教师，1999年4月起任公司前身深圳奥特迅电力设备有限公司总工程师， 2004年9月起任公司前身深圳奥特迅电力设备有限公司董事。2007年3月至今担任本公司董事、总工程师。王凤仁先生目前兼任广东省电源行业协会常务理事、广东省电源学会常务理事。现兼任深圳市盛能投资管理有限公司董事、深圳奥特迅电气设备有限公司董事。 王结先生：董事，中国国籍，毕业于华中理工大学舰船设计与制造专业，本科学历。1998年6月起任公司前身深圳奥特迅电力设备有限公司市场部经理，2002年2月起任公司前身深圳奥特迅电力设备有限公司副总经理，2004年9月起任公司前身深圳奥特迅电力设备有限公司董事。2007年3月至今担任本公司董事、副总经理。现兼任深圳市宁泰科技投资有限公司董事、深圳奥特迅电气设备有限公司董事。 王方华先生：独立董事，中国国籍，毕业于复旦大学管理学院管理科学系，管理学硕士。历任复旦大学管理学院工业经济教研室主任、院长助理、企业管理系主任、上海交通大学管理学院副院长、常务副院长、院长，现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教授、博士生导师。王方华先生现兼任国务院学位办学科评议组成员、全国MBA教育指导委员会委员、教育部科技委员会学部委员、中国市场学会副会长兼学术委员会主任、上海行为科学学会会长、上海市市场学会副会长、上海管理科学学会副理事长、上海企 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告业家协会副会长、中国企业管理研究委员会长。2007年3月至今担任本公司独立董事。现兼任上海东方明珠股份有限公司（600832）、上海新世界股份有限公司（600628）、上海机电股份有限公司（600835）等3 家上市公司的独立董事。 顾霓鸿先生：独立董事，中国国籍，毕业于北京电力学院电力系，本科学历，突出贡献专家（享受国务院政府特殊津贴）。历任水利电力部科学研究院高压所工程师、中国电力科学研究院高压开关研究所副所长、所长，现任中国电力科学研究院教授级高级工程师。顾霓鸿先生现兼任电力行业高压开关设备标准化技术委员会主任委员、全国高压开关设备标准化技术委员会副主任委员、中国IECTC17、SC17A、SC17CT委员会中国工作组委员、中国电机工程学会变电专业委员会副主任委员、高压开关分专业委员会副主任委员、大功率试验分专业委员会副主任委员、中国电工学会电弧电接触委员会委员，曾获国家级科学技术进步奖2项，部级科技进步奖12项，中国电力科学院科学技术进步奖74项。2007年4月至今担任本公司独立董事。 李少弘先生：独立董事，中国国籍，毕业于江西大学法学专业，本科学历，律师。历任江西省第二律师事务所律师、江西大学法律系讲师、深圳市人民检察院助理检察员、检察员，2003年6月至今任广东仁人律师事务所律师。2007年4月至今担任本公司独立董事。 秦仁炎先生：董事，加拿大国籍，博士学历。1983年7月毕业于杭州大学（今浙江大学）化学系，获得理学学士学位。1986年7月毕业于北京化工学院（今北京化工大学）高分子材料科学系，获得工学硕士学位。 1992年7月毕业于法国牟路兹国立高等化学学院（ENSCMu），获得化学博士学位。秦仁炎先生现兼任深圳市奥特迅传感技术有限公司监事、技术总监，深圳市奥电新材料有限公司董事。2009年1月至今担任本公司董事。 2、监事会成员 李强武先生：监事会主席，中国国籍，毕业于西北电讯工程学院计算机应用专业，本科学历，工程技术类中级职称。历任广州无线电厂设计一所工程师、深圳华粤电子器件工业公司开发部工程师、深圳特利兆通信设备公司副总经理，1998年2月起任公司前身深圳奥特迅电力设备有限公司副总经理、董事。2007 年3月至今担任本公司监事、监事会主席。现兼任深圳市盛能投资管理有限公司董事。 张翠瑛女士：监事，中国香港永久居民，毕业于玫瑰英文书院，香港财务会计协会会员。先后就职于REGENT EXPORT CO.LTD、香港鸿图电子公司、欧华实业，2006年9月至今担任欧华实业总经理。2007年3月至今担任本公司监事。 金 蕙女士：监事，中国国籍，毕业于西安交通大学液压专业，本科学历。历任深圳赛格研究开发院会计、深圳华海通机电有限公司会计主管，1998年10月起任公司前身深圳奥特迅电力设备有限公司财务部副经理。2007年3月至今担任本公司监事。2008年10月起任公司内部审计部经理。 3、高级管理人员 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 廖晓霞女士：公司总经理，工作经历详见本章（二）1、董事的工作经历。 廖晓东先生：公司副总经理兼董事会秘书，工作经历详见本章（二）1、董事的工作经历。 王 结先生：公司副总经理，工作经历详见本章（二）1、董事的工作经历。 王 树先生：公司财务总监，中国国籍，毕业于河南大学财务会计专业，本科学历。中国注册会计师、中国注册资产评估师。历任开封市燃料总公司会计、开封会计师事务所部门经理、天健会计师事务所部门经理、利安达信隆会计师事务所有限公司部门经理。2008年10月起任公司财务总监。 袁亚松先生：公司副总经理，中国国籍，毕业于中国计量学院电磁测量及仪表专业，本科学历。历任南昌市科委职员、深圳江通机电有限公司销售经理，2000年2月起任公司前身深圳奥特迅电力设备有限公司华南片经理、市场部经理、销售副总。2009年4月至今担任本公司副总经理。 （三）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 1、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据《公司章程》，公司董事、监事的年度报酬事项由股东大会批准决定，公司高级管理人员的报酬事项由董事会批准决定。公司2007年第三次临时股东大会通过的决议，公司支付每位独立董事的年度津贴为人民币5万元/年（含税）。 独立董事津贴已按照2007年第三次临时股东大会审议批准执行； 2、董事、监事、高级管理人员实际支付情况 董事、监事、高级管理人员从公司获得的报酬情况见本节“一、董事、监事和高级管理人员的基本情 况之 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。 （四）报告期内被选举或离任的董事和监事、聘任或解聘的高级管理人员姓名，及董事、监事离任和高级管理人员解聘原因。 2008年10月25日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于选举公司董事的议案》,同意聘任秦仁炎先生为公司董事，并于2009 年1月16日获公司2009年第一次临时股东大会决议通过，任期至2011年3 月8日，自2009 年1月16日起始。 2009年4月16日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于聘任袁亚松先生为公司副总经理的议案》, 同意聘任袁亚松先生为公司副总经理。 2010年1月22日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于第一届董事会推迟换届的议案》,同意公司第一届董事会换届将推迟至2010年4月底以前完成，今后董事会换届亦将采用这一原则。第一届董 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告事会全体董事在换届工作完成之前继续履行董事职责。二、公司员工情况 截止2009年12月31日，公司在职员工总数为372人，其中各类员工构成如下： 项目 类别 员工人数 占员工总人数比例（%） 管理及行政人员 32 8.60 研发与技术人员 112 30.11 专业构成 生产人员(含采购) 152 40.86 市场销售及工程服务人员 76 20.43 总计 372 100.00 本科及以上 121 32.53 大专 124 33.33 教育程度 大专以下 127 34.14 合计 372 100.00 公司没有需要承担费用的离退休职工。 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 第六节 公司治理结构一、公司治理的情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会有关法律法规的要求，及时制定或修订了《公司章程》、《总经理工作细则》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《募集资金专项存储与使用管理办法》、《董事会秘书工作制度》、《独立董事工作制度》、 《重大信息内部报告制度》、《董事、监事和高管持股变动管理制度》、《投资者关系管理制度》、 《信息披露管理制度》、《对外担保管理制度》、《累积投票制实施细则》、《董事会战略发展委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《内部审计制度》等规章制度；不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，进一步规范公司运作。截至报告期末，公司治理的实际情况基本符合中国证监会公布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。 （一）关于股东与股东大会 公司严格按照《公司章程》和 《股东大会议事规则》的要求，规范股东大会的召集、召开和议事程序，能够平等对待所有的股东，确保股东特别是中小股东能充分行使自己的权利。 （二）关于公司与控股股东 公司控股股东行为规范，依法行使其权力并承担相应义务，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动。同时，公司具有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东及其控制的其它企业。 （三）关于董事与董事会 报告期内公司董事的变动符合法律法规及《公司章程》的要求。董事会严格按照《公司法》、 《董事会议事规则》召开会议，执行股东大会决议并依法行使职权。公司各位董事能够勤勉尽责地行使权利，维护公司和股东利益。 （四）关于监事和监事会 公司监事会及监事的人数及构成符合法律、法规的规定。公司监事能够严格按照《公司法》、 《监事会议事规则》等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等进行有效的监督。 （五）关于绩效评价与激励约束机制 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 公司正逐步完善和建立公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 （六）关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护利益相关者的合法权益，实现股东、职工和社会等各方面利益的协调平衡，重视公司的社会责任，与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。 （七）关于信息披露与透明度 按照公司《信息披露管理办法》的规定，董事会指定公司董事会秘书负责投资者关系管理和日常信息披露工作，接待股东的来访和咨询。公司力求做到公平、及时、准确、完整的披露公司信息。报告期内，公司未发生信息披露不规范而受到监管部门批评的情形。二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责情况 （一）报告期内，公司全体董事严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等法律、法规及规章制度的规定和要求，履行董事职责，遵守董事行为规范，积极参加相关培训，提高规范运作水平，发挥各自的专业特长，积极的履行职责。董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有关审议事项，审慎决策，切实保护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。 （二）公司董事长在履行职责时，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》规定，行使董事长职权，履行职责。在召集、主持董事会会议时，带头执行董事会集体决策机制，积极推动公司治理工作和内部控制建设、督促执行股东大会和董事会的各项决议，确保董事会依法正常运作。保证独立董事和董事会秘书的知情权，及时将董事会工作运行情况通报其他董事。 （三）公司独立董事王方华先生、顾霓鸿先生、李少弘先生，能够严格按照《公司章程》、 《独立董事工作制度》等规定，本着对公司、股东负责的态度，勤勉尽责，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的看法和观点，积极深入公司及控股子公司现场调研，了解公司运营、研发经营状况和内部控制的建设及董事会决议、股东会决议的执行情况，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在报告期内，对募资金使用、高级管理人员聘任、续聘审计机构、内控的自我评价等事项发表独立董事意见，不受公司和控股股东的影响，切实维护了中小股东的利益。 （四）报告期内，董事参加董事会的出席情况 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 以通讯方 是否连续两次 应出席 现场出席 委托出席 缺席 董事姓名 具体职务 式参加会 未亲自出席会 次数 次数 次数 次数 议次数 议 廖晓霞 董事长 4 3 1 0 0 否 廖晓东 副董事长 4 3 1 0 0 否 王凤仁 董事 4 2 1 1 0 否 王结 董事 4 3 1 0 0 否 秦仁炎 董事 4 2 1 1 0 否 王方华 独立董事 4 0 3 1 0 否 顾霓鸿 独立董事 4 1 2 1 0 否 李少弘 独立董事 4 3 1 0 0 否 报告期内，公司三名独立董事均能够格尽职守、忠实勤勉地履行独立董事的职责。不能亲自出席会议的均进行了通讯表决，认真审议报告期内公司召开的董事会表决事项，提出积极地建议。对需要独立董事发表独立意见的事项，均能审慎地发表意见，在公司规范运作，科学决策，完善监督机制，维护中小股东权益等方面发挥了积极作用。 （五）报告期内，公司独立董事对公司有关事项处理情况 报告期内，公司独立董事未对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。 本公司独立董事涵盖了会计、法律、管理及技术等方面的专家，人员结构和专业结构合理。独立董事本着对全体股东负责的态度，按照法律法规的要求，勤勉尽职，积极并认真参加公司股东大会和董事会，为公司的长远发展和管理出谋划策，对公司选举董事、关联交易、大股东占用公司资金和对外担保情况等重大事项发表了专业性独立意见，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用，切实地维护了广大中小股东的利益。三、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司在业务、资产、机构、人员、财务方面与控股股东及其他关联方完全分离、相互独立。公司具有完整的供应、生产和销售系统，独立完整的业务和面向市场的自主经营能力。 （一）业务独立情况 公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。 （二）人员独立情况 公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生；公司 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告高级管理人员均是本公司专职人员，且在本公司领薪，未在股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，也未在与公司业务相同或相似的企业任职；公司的人事及工资管理与股东单位严格分离。 （三）资产独立情况 公司独立建账管理，与公司股东及其关联方不存在共用资产的情况。截止本报告期末，公司没有以资产或信誉为公司股东及其他关联方的债务提供担保，也未将公司的借款或授信额度转借给公司股东及其他关联方。公司对所有资产有完全的控制支配权，不存在资产、资金和其他资源被公司股东及其关联方占用而损害公司利益的情况。 （四）机构独立情况 公司设有股东大会、董事会、监事会等机构，各机构均独立于公司股东，依法行使各自职权。公司已建立了能够高效运行的组织机构，公司所有的组织机构均与股东分开，没有混合经营、合署办公的情况，公司的生产经营活动依法独立进行。 （五）财务独立情况 公司设立了独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了独立的会计核算体系；公司按照《公司章程》规定独立进行财务决策，不存在控股股东干预本公司资金使用的情况；公司在银行单独开立账户，不存在与股东共用银行账户的情况；公司作为独立纳税人，依法独立纳税，不存在与股东单位混合纳税现象。四、公司内部控制制度的建立健全情况 （一）公司法人治理制度 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会有关法律法规的要求制订和修订的法人治理制度有：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书工作制度》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会战略委员会工作细则》、《独立董事工作制度》、《累积投票制实施细则》等。上述内控制度的建立健全和有效执行，为公司的持续健康发展奠定了较好的基础。 （二）信息披露管理管理制度 为保证公司披露信息的及时、准确和完整，避免重要信息泄露、违规披露等事件发生，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定了《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告理制度》，明确了公司各部门、控股子公司和有关人员的信息收集与管理以及信息披露职责范围和保密责任，要求相关责任人对可能发生或已发生重大信息事项时应及时向公司董事会办公室报告。通过以上措施，有效保证了信息披露工作的顺利进行。 （三）募集资金管理管理制度 为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《中小企业板募集资金管理办法》等国家有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了公司的《募集资金专项存储与使用管理办法》，对公司募集资金的基本管理原则，募集资金的三方监管，以及募集资金的使用和监督等作了明确规定，并有效实施。 （四）对外担保的内部控制 根据《公司法》、中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的有关规定，公司在《章程》中规定了严格的对外担保审批程序和审批权限，制定了《对外担保管理制度》，对对外担保对象的审查、对外担保的审批程序、对外担保的管理及对外担保的信息披露等做出了明确规定。公司严格控制对外担保，报告期内没有发生对外担保事项。 （五）内部审计控制 公司制定了《内部审计工作制度》，董事会审计委员会下设审计部，审计部负责人由董事会直接聘任，对董事会审计委员会负责并报告工作，独立行使审计职权，不受其他部门和个人干涉。审计部门定期对公司的财务状况、成本管理控制、信息披露情况等方面进行审计，对各项制度进行检查和评估，并根据反馈情况进行合理的修改。内部审计工作的正常开展，对公司的生产经营起到了监督、控制和指导作用。 （六）关联交易的内部控制 根据《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公允的原则，公司制定了《关联交易管理办法》，对关联交易的决策权限、回避制度和披露程序等做出了明确规定，保证了公司关联交易的合法性、公允性和合理性，保障了公司和股东的合法权益。公司2009年度不存在重大关联交易事项。 （七）质量控制与生产经营管理制度 公司于1999年6月通过ISO9001国际质量体系认证，2001年完成ISO9001：2000版升级认证， 2007年通过ISO9001:2000版三年一次的换证认证，认证机构为SGS （瑞士公证行）国际认证部。本公司依据ISO9001：2000版的要求建立质量管理体系，严格按照质量管理体系标准要求实施质量控制。公司还结合生产经营特点对产供销环节分别制定了销售与收款管理的内部控制制度、采购与付款管理的内部控制制度、仓储与生产的内部控制制度及其细则。在生产经营各环节通过采 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告用合理的组织结构形式以及有效的控制体系，提高生产经营业务的工作效率；保证了公司的生产经营活动协调、有序、高效运行；加强内部控制，降低生产成本和费用；公司将质量控制与生产经营管理制度，贯穿生产经营各环节，有效地提高了生产经营业务的工作效率；保证了公司的生产经营活动协调、有序、高效运行；加强了内部控制，降低生产成本和费用，维护了公司资产的安全性。 （八）财务管理制度 公司财务部在组织企业的会计核算、会计监督和财务管理工作中，制定了一系列的财务规章制度，将内部控制和内部稽核的要求贯穿其中。各生产车间设统计人员岗位，在业务上接受财务部领导。公司账务系统采用财务软件，各类账簿和报表都由软件系统生成，公司按软件系统的要求，记账、复核、过账、结账、报表都有专人负责，保证了账簿记录内容完整、数字准确，并严格执行《企业会计准则》和《企业财务通则》的要求。各类业务操作人员严格按岗位要求操作，并安排专人核查其执行情况。在现金管理方面，公司能遵守现金管理制度，能正确使用银行账户，每月与银行对账，现金按规定缴存银行，对支票进行了严格的管理，保证库存现金账款相符。公司对发票、收据进行严格，明确了发票、收据管理责任人，所有票据的领用、核销都进行了登记和审核，有效杜绝了不安全事故的发生。 （九）人员管理控制 随着公司运作规范化、规模化以及产销量的不断增加，对于高素质的管理人才、营销人才和技术人才的需求也不断增加。公司推行了公开招聘、择优录用的聘用办法，建立规范的劳动合同管理制度，在此基础上，推行管理人员任期制，建立考核评价制度。以上制度的执行也进一步深化公司人事、劳动、分配制度，以吸引和留住了一批优秀人才，为公司发展提供了人力资源保障。五、公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告 公司董事会审计委员会认为：公司现有的内部控制制度符合国家法律法规和证券监管部门的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用，保证了公司稳步、健康、快速、高效发展。此外，公司还应根据市场经济环境、国家法律法规的不断变化进一步完善现有的内控制度，增强内部控制的执行力，推进内部控制各项工作的不断深化，以促进公司又好又快地发展。六、保荐机构的审核意见 作为奥特迅首次公开发行股票并上市持续督导的保荐人，联合证券经核查后认为：奥特迅现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，内部控制制度建立健全，在所有重 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制；奥特迅的《内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。七、公司专项治理活动的开展情况 根据《中华人民共和国证券法》以及中国证监会《上市公司检查办法》（证监发[2001]46 号）的规定，中国证券监督管理委员会深圳证监局（以下简称“深圳证监局”）于2009年11月17 日至2009年12月2日对公司进行了现场检查。检查主要内容为公司2008年上市以来在公司治理、信息披露、募集资金使用、财务管理与会计核算等方面的情况，并于2010年1月7日收到深圳证监局《关于深圳奥特迅电力设备股份有限公司现场检查的监管意见》（深证局公司字[2010]001号） （以下简称“《监管意见》”）。公司及时组织董事、监事、高级管理人员和相关部门人员认真对照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等法律法规制度，针对检查中关注的主要问题，进行了认真梳理、深刻剖析并提出切实可行的整改方案。2010年1月22日公司第一届董事会第二十一次会议决议审议并通过了该 整 改 方 案 并 于 2010 年 1 月 22 日全 文 刊 登 在 《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）。 通过本次开展的专项治理活动，公司落实了深圳证监局对公司治理情况提出的建议，完善了公司治理、募集资金管理和使用、财务管理和会计核算等方面待加强之处。公司将充分发挥董事会及其专门委员会在公司治理和规范动作中的核心作用；更加重视财务会计基础工作，进一步强化内部控制制度建设和执行；切实保障上市公司的独立性，提高公司治理和规范动作水平。八、公司存在的治理非规范情况 2009年度，公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况。九、公司对高级管理人员的考评和激励机制、相关奖励制度的建立及实施情况 ☆ 公司对经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。董事会设立了提名、薪酬与考核委员会，负责公司选聘董事、经理人员的提名和审查，高级管理人员薪酬方案的制定等工作。为建立和完善公司内部激励机制和约束机制，充分发挥和调动公司高级管理人员的工作积极性和创造性，更好的提高企业的营运能力和经济效益，进一步提高公司管理水平，公司将结合自身的实际情况，进一步完善董事、监事及高级管理人员的激励和约束机制，建立完善的董事、监事及高级管理人员绩效考核机制。 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 十、内部控制相关情况披露表 是/否/不适用 备注/说明一、内部审计制度的建立情况以及内审工作指引落实情况 1．公司是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度，内部审计制度是 是否经公司董事会审议通过 2．公司董事会是否设立审计委员会，公司在股票上市后六个月内是否设 是立独立于财务部门的内部审计部门 3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以上并 是担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审计 是工作 （3）内部审计部门负责人是否专职，由审计委员会提名，董事会任免 是二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部控制无效， 是请说明内部控制存在的重大缺陷） 3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴证报告 是 2009年出具了鉴 证报告 4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具无保留结论鉴证报告。 是 2009 年出具了鉴 如出具非无保留结论鉴证报告，公司董事会、监事会是否针对鉴证结论 证报告涉及事项做出专项说明 5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请说明） 是 6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用） 是三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 董事会审计委员会履行内部审计职责，专门召开会议，听取了公司内审部关于2009年公司内部审计总结、2010 年度内部审计工作计划等有关内容进行的汇报；保持与会计师事务所的正常沟通，关注审计进展情况。在审计期间，审计委员会始终保持与财务部门、会计师事务所的沟通，密切关注审计进展情况；召开审计委员会审议年报相关议案，审议了公司 2009 年度财务决算报告，并就聘任公司 2010 年会计师事务所发表了意见。 内部审计部门作为公司的独立内部审计机构，对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。2009年，内部审计部门就公司应收账款、三项费用等进行了专项审计，还就公司各季度报告、半年度报告及2009年年度报告进行了审计，并向审计委员会提交了审计结果总结报告。 董事会审计委员会与内部审计部门工作的正常开展，加强了公司内部控制制度的执行力度，保证了公司的正常经营管理。四、公司认为需要说明的其他情况（如有）无 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告十一、建立年报信息披露重大差错责任追究制度情况 2010年3月16日, 公司第一届董事会第二十二次会议审议并通过了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，为了进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 第七节 股东大会情况简介 报告期内，公司召开了次股东大会，会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。 股东大会的有关情况如下：一、年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2009 年第一次临时股东大会 2009 年 1月 16 日 证券时报 2009 年 1月 17 日 2008 年度股东大会 2009 年 5 月22 日 证券时报 2009 年 5 月23 日 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 第八节 董事会报告 一、报告期内经营情况回顾 报告期内，在全球金融危机的背景下，从2008年下半年开始，为扩大内需国家加大了电网、高速铁路、新能源等领域的投资，给电力装备行业带来了发展机遇。但随着国际金融危机的发展和蔓延，全球经济进入衰退状态，实体经济严重受挫，包括本公司在内的电力装备行业也受到了严峻挑战，用电、供电需求下降，客户建设投资进度放慢，导致公司部分执行合同中的工程交货进度延缓，同时，由于核电设备对公司营业收入的实现及货款回笼造成了较大影响。第四季度，随着经济形势好转，生产经营已恢复正常，但因受前三季度的较大影响，公司产品在生产、发货、验收环节均出现滞后，导致业绩指标下降；同时，市场竞争加剧，全面招标制度导致设备供应商价格竞争，造成公司销售价格持续下滑，毛利率较上年同期下降。鉴于前述原因，报告期内营业总收入、营业利润、利润总额、净利润和基本每股收益较上年同期下滑幅度较大，分别下降16.09%、 53.41%、45.30%、49.09%和53.52%。 2009年2月9日，公司获得了 “中广核核电设备国产化联合研发中心”颁发的成员资格证书，正式成为其会员。该中心旨在推动核电设备的国产化，打造具有自主知识产权的中国成套核电设备品牌。 2009年11月4日，由公司电科院共同起草的《基于DL/T860的变电站低压电源设备通信接口》标准制订工作组会议在本公司召开，本次会议由中国电力科学研究院及来自电力公司和企业的19 位专家出席。经与会专家的研究讨论，对该项标准的制定工作达成了一致意见，已由中电联标准中心送审，待国家发改委审批。 报告期内，公司主营产品之一微机控制高频开关直流电源系统通过技术改造，已可运用于电动汽车智能充电系统。2009年12月28日，在深圳建设的首批电动汽车充电站（桩）充电站试运行，公司作为主要制造商参与了竣工投运仪式，为该充电站提供充电柜及充电桩。该产品的应用可为电动车辆的研发、制造提供可靠性强、安全性高及高智能化的充电服务。 2009年1月16日，经2009 年第一次临时股东大会决议批准了 《关于变更募集资金投资项目实施地址的议案》。募集资金投资项目已于2009年6月22日获得《建设工程施工许可证》，并已破土动工，建设项目计划于2010年6月底完工。 报告期内，面对市场各种不利因素的严峻考验，公司按照年初制定的经营思路，以增强企业创新能力为导向，提高科研开发能力，依靠产品优势，适时调整产品结构，充分把握并利用市场发展机遇，加强成本管理，积极开展营销，保证了正常生产与经营。 （一）经营业绩分析 公司主要生产经营范围包括高频开关电源、电力电源设备、无功补偿装置、绝缘监测装置、 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告系统集中监控及相关软件的开发，并提供相关技术服务。所属行业为电力自动化电源行业。公司产品主要应用于国家电网、南方电网及其各地电力公司以及各大发电公司的变电站和发电厂以及石化、冶金、城市轨道交通等领域。 1、最近三年主要财务指标变动分析 单位：万元 项目 2009 年 2008 年 本年比上年增 2007 年 减 营业收入 14,102.58 16,806.31 -16.09% 18,656.34 营业利润 1,876.44 4,027.71 -53.41% 5,359.17 利润总额 2,800.55 5,119.95 -45.30% 6,120.44 归属于上市公司股东的净利润 2,422.23 4,758.30 -49.09% 5,547.90 归属于上市公司股东的扣除非经常 2,145.20 4,128.99 -48.05% 5,477.92 性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 2,043.06 -1,477.99 238.23% 3,474.19 本年末比上年 2009 年末 2008 年末 2007 年末 末增减 总资产 66,389.79 63,160.50 5.11% 25,921.97 所有者权益（或股东权益） 58,528.12 58,302.04 0.39% 16,051.04 股本 10,857.70 10,857.70 0.00% 8,107.70 报告期内，主要受金融危机影响，用电、供电需求下降，客户建设投资进度放慢，导致公司产品在生产、发货、验收环节均出现滞后；第四季度，随着经济形势好转，生产经营已恢复正常，但因受到前三季度的较大影响，营业收入业绩指标下降；市场竞争加剧，全面招标制度导致设备供应商价格竞争，造成公司销售价格持续下滑，毛利率较上年同期下降，导致营业利润下降幅度较大。2009年度，公司营业总收入14,102.58万元、营业利润1,876.44万元、利润总额2,800.55 万元、归属于母公司所有者的净利润2,422.23万元，分别较上年同期减少16.09%、53.41%、45.30%、 49.09%。 报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上期增加238.23%，主要因当期采购付款减少所致。 报告期内，公司总资产及股东权益分别比上年增加5.11%和0.39%，未发生重大变化。 报告期内，公司的主营业务及其结构未发生重大变化，无对利润产生重大影响的其他经营业务活动。 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告 报告期内，公司的主营业务市场、主营业务成本构成未发生显著变化。 2、主营业务分行业、产品情况分析 单位：万元 主营业务分行业情况 营业收入比 营业成本比上 营业利润率比 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率 上年增减 年增减 上年增减 电力自动化电源 14,007.52 8,526.61 39.13% -16.30% -9.70% -4.45% 合计 14,007.52 8,526.61 39.13% -16.30% -9.70% -4.45% 主营业务分产品情况微机控制高频开关直 10,233.99 6,454.79 36.93% -25.80% -18.12% -5.91%流电源系统电力专用UPS/逆变电 1,426.49 769.73 46.04% 64.91% 71.04% -1.94%源系统电力用直流和交流一 2,247.93 1,301.31 42.11% 11.93% 17.78% -2.87%体化不间断电源设备 运行设备维护 99.12 0.78 99.21% 41.45% -82.09% 5.43% 合计 14,007.52 8,526.61 39.13% -16.30% -9.70% -4.45% 3、主营业务分地区情况 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减 华南地区 4,321.01 -5.23% 华北地区 3,245.82 0.92% 华东地区 1,686.18 -49.10% 华中地区 1,774.83 -36.14% 西南地区 1,842.14 -3.72% 西北地区 613.49 44.90% 东北地区 524.05 -1.32% 合计 14,007.52 -16.30% 4、最近三年毛利率分析 产品或类别 2009 年度 2008 年度 增减幅度 2007 年度 微机控制高频开关直流电源系统 36.93% 42.84% -5.91% 48.53% 电力专用UPS/逆变电源系统 46.04% 47.98% -1.94% 48.45% 电力用直流和交流一体化不间断电源设备 42.11% 44.98% -2.87% 51.30% 小计 39.13% 43.37% -4.24% 48.80% 报告期内，公司毛利率呈下降趋势，主要原因为： 市场竞争加剧，全面招标制度导致设备供应商价格竞争，造成公司销售价格持续下滑，毛 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2009 年度报告利率较上年同期下降。 （3）与同行业毛利率比较 公司名称 2009 年度 2008 年度 2007 年度 许继电气 32.40% 34.01% 34.91% 国电南瑞 30.66% 29.89% 28.78% 国电南自 26.25% 25.13% 28.10% 思源电气 45.74% 42.28% 46.32% 奥特迅 39.13% 43.37% 48.80% 5、主要原材料价格分析 单位：元 2009 年度 2008 年度 类别 当期采购结构 平均单价 当期采购结构 平均单价 单价变动幅度 采购件成品 6.87% 45.69 5.36% 50.87 -10.18% 电气元器件 21.94% 6.02 19.61% 7.82 -23.02% 电线电缆 4.50% 1.88 4.92% 2.88 -34.72% 电子元器件 25.05% 1.61 32.18% 1.45 11.03% 辅料及耗材 2.33% 0.34 2.25% 0.56 -39.29% 机柜/机箱及结构件 17.13% 29.19 16.78% 19.42 50.31% 蓄电池 22.18% 805.4 18.89% 990.14 -18.66% 总计 100.00% 100.00% 0.98% 报告期内，原材料价格逐步回落，虽然铜材及钢材价格存在波动，但采购成本总体波动不大。其中，电线电缆、辅料及耗材、机柜/机箱及结构件采购价格较上年增减幅度超过30%，但因其采购比重及其增减幅度相对较小，因此，前述材料变化对成本的影响为6.1%。 6、订单签署与执行情况分析 单位：万元 （未完）  |