[公告]宝新能源:安信证券股份有限公司关于公司非公开发行股票持续督导之2016年度保荐工作报告

时间:2017年04月21日 22:08:43 中财网


安信证券股份有限公司

关于广东宝丽华新能源股份有限公司非公开发行股票

持续督导之2016年度保荐工作报告



保荐机构名称:安信证券股份有限公司

被保荐公司简称:宝新能源(000690)

保荐代表人姓名:徐荣健

联系电话:021-35082081

保荐代表人姓名:赵冬冬

联系电话:021-35082750





一、 保荐工作概述

项目

工作内容

1.公司信息披露审阅情况



(1)是否及时审阅公司信息披露文件



(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数



2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况



(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度)



(2)公司是否有效执行相关规章制度



3.募集资金监督情况



(1)查询公司募集资金专户次数

2

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
露文件一致



4.公司治理督导情况



(1)列席公司股东大会次数



(2)列席公司董事会次数

1

(3)列席公司监事会次数

1

5.现场检查情况



(1)现场检查次数

1

(2)现场检查报告是否按照证券交易所规
定报送






(3)现场检查发现的主要问题及整改情况



6.发表独立意见情况



(1)发表独立意见次数

4

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见

不适用

7.向证券交易所报告情况(现场检查报告
除外)



(1)向本所报告的次数

1

(2)报告事项的主要内容

持续督导培训情况

(3)报告事项的进展或者整改情况

已完成

8.关注职责的履行情况



(1)是否存在需要关注的事项



(2)关注事项的主要内容

不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况

不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规



10.对上市公司培训情况



(1)培训次数

1

(2)培训日期

2017年4月21日

(3)培训的主要内容

关于非公开发行股票募集资金使用及
监管要求、持续督导信息披露规定、
公司债券存续期信息披露要求、控股
股东及实际控制人行为规范、以及中
国证监会相关的行政处罚案例。


11.其他需要说明的保荐工作情况







二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项

存在的问题

采取的措施

1.信息披露



不适用

2.公司内部制度的建立和执行



不适用

3.“三会”运作



不适用

4.控股股东及实际控制人变动



不适用

5.募集资金存放及使用



不适用

6.关联交易



不适用




7.对外担保



不适用

8.收购、出售资产



不适用

9. 其他业务类别重要事项(包括对外投资、风
险投资、委托理财、财务 资助、套期保值等)



不适用

10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
的情况



不适用

11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)



不适用





三、 公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项

是否履
行承诺

未履行承诺
的原因及解
决措施

因公司非公开发行股票,根据有关规定,2015年6月3日,
公司控股股东宝丽华集团及实际控制人叶华能先生分别
出具了《关于避免同业竞争的承诺函》,承诺现在及将来
均不以控股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接
或间接从事或参与任何与宝新能源相同、相类似的业务
或构成竞争的业务;也不会协助、促使或代表任何第三
方以任何方式直接或间接从事与宝新能源业务范围相
同、相似或构成竞争的业务。




不适用

针对股票市场的非理性波动,2015年7月9日,公司控股
股东宝丽华集团、公司实际控制人叶华能先生、公司全
体董事、监事、高级管理人员承诺,自公告发布之日起
未来12个月内不减持其所持有的本公司股份。




不适用

因参与认购公司2015年度非公开发行股票,公司控股股
东宝丽华集团与公司签署了附生效条件的《广东宝丽华
新能源股份有限公司与广东宝丽华集团有限公司之附生
效条件的股份认购协议》,承诺不参与非公开发行定价的
市场询价过程,但接受市场询价结果并与其他投资者以
相同价格以现金方式认购,认购比例为本次非公开发行
股票总数的10%,并自上述新增股份发行上市之日起36
个月内不转让其所认购的股份。




不适用





四、 其他事项

报告事项

说明

1.保荐代表人变更及其理由






2.报告期内中国证监会和证券交易所
对保荐机构或其保荐的公司采取监管
措施的事项及整改情况



3.其他需要报告的重大事项










(本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于广东宝丽华新能源股份有限
公司非公开发行股票持续督导之2016年度保荐工作报告》之签署页)











保荐代表人(签字):

徐荣健 赵冬冬













保荐机构:安信证券股份有限公司



二〇一七年 月 日










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