[股东会]开能环保:2016年年度股东大会的法律意见书

时间:2017年05月19日 22:32:33 中财网


国浩律师(上海)事务所

Grandall Law Firm (Shanghai)

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国浩律师(上海)事务所

关于上海开能环保设备股份有限公司2016年年度股东大会的

法律意见书



致:上海开能环保设备股份有限公司



根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和
国证券法》(以下简称“《证券法》”)和中国证券监督管理委员会《上市公司股
东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)的规定,国浩律师(上海)事务
所(以下简称“本所”)接受上海开能环保设备股份有限公司(以下简称“公司”)董
事会的聘请,指派林祯律师、周邯律师(以下简称“本所律师”)出席并见证了公
司于2017年5月19日下午14:30在上海市浦东新区川大路518号公司会议室召
开的公司2016年年度股东大会,并依据有关法律、法规、规范性文件的规定以
及《上海开能环保设备股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,
对本次股东大会的召集、召开程序、出席人员及召集人资格、大会表决程序、表
决结果等事宜进行了审查,出具本法律意见书。




本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以
前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完
整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并承担相应法律责任。





一、本次年度股东大会的召集、召开程序

2017年4月27日,公司董事会在深圳证券交易所网站、巨潮资讯网以及《证
券日报》、《证券时报》、《中国证券报》的官方网站上向公司股东发出了召开公司
2016年年度股东大会的会议通知。经核查,通知载明了会议的时间、地点、会
议期限、审议的事项、联系电话和联系人姓名,并说明了有权出席会议的股东的
股权登记日、出席会议的股东的登记方法、参与网络投票的投票程序等事项。


本次年度股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司通过深圳证
券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络投票平台。网络投票时
间自2017年5月18日至2017年5月19日,其中,通过深圳证券交易所交易系
统进行网络投票的时间为:2017年5月19日上午9:30 -11:30、下午13:00-15:00;
通过互联网投票系统投票的时间为:2017年5月18日下午15:00至2017年5
月19日下午15:00期间任意时间。网络投票的时间和方式与会议通知披露的一
致。本次股东大会现场会议于2017年5月19日下午14:30在上海市浦东新区川
大路518号公司会议室召开,会议召开的时间、地点及其他事项与会议通知披露
的一致。




经验证,本次年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》等
法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。




二、本次年度股东大会参加会议人员的资格

1、出席现场会议的股东及股东代表


根据出席现场会议股东的签名及授权委托书,出席现场会议的股东及股东代
表27人,代表公司股份177,457,951股,占公司股份总数的53.48%。


2、参加网络投票的股东


根据深圳信息网络有限公司提供的数据,本次年度股东大会参加网络投票的
股东人数27人,代表公司股份9,292,953股,占公司股份总数的2.8006%。通过
网络投票系统参加表决的股东,其身份及股东资格已经由深圳证券交易所交易系
统进行认证。


3、出席现场会议的其他人员


出席现场会议的人员除上述股东及股东代表外,还有公司的董事、监事、财
务总监、董事会秘书等高级管理人员及公司聘请的律师。



经验证,上述人员的资格均合法、有效。




三、本次年度股东大会的表决程序和表决结果:

本次年度股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对会议通知中列
明的提案进行了审议,并通过了如下议案:

1、审议通过了《2016年度董事会工作报告》

2、审议通过了《2016年度监事会工作报告》

3、审议通过了《2016年年度报告》全文及其摘要

4、审议通过了《2016年度财务决算报告》

5、审议通过了《2016年度利润分配方案》

6、审议通过了《关于修订<公司章程>并办理公司注册资本变更登记的议案》

7、审议通过了《关于公司下属海泰药业为其子公司提供担保的议案》

8、审议通过了《关于对公司2017年度日常关联交易预计的议案》

9、审议通过了《关于对子公司原能集团增资方案进行调整暨关联交易的议
案》

10、审议通过了《关于改聘2017年度审计机构的议案》

11、审议通过了《关于支付公司2016年年度审计费用的议案》

12、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨第四届董事会非独立董事候选
人提名的议案》(适用累积投票制)

12.1 选举瞿建国先生为公司第四届董事会非独立董事;

12.2 选举Raymond Ming Qu(瞿亚明)先生为公司第四届董事会非独立董事;

12.3 选举周斌先生为公司第四届董事会非独立董事;

13、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨第四届董事会独立董事候选人
提名的议案》(适用累积投票制)

13.1 选举谢荣兴先生为公司第四届董事会独立董事;

13.2 选举徐乐年先生为公司第四届董事会独立董事;

14、审议通过了《关于公司监事会换届选举暨第四届监事会股东代表监事候
选人提名的议案》(适用累积投票制)

14.1 选举顾天禄先生为公司第四届监事会股东代表监事;

14.2 选举樊天辉为公司第四届监事会股东代表监事。





经验证,公司本次年度股东大会就会议通知中列明的事项以现场记名投票和
网络投票的方式进行了逐项表决。根据表决结果,前述各项议案均获得了股东有
效表决通过(关联股东对相关议案回避表决)。会议的表决程序符合《公司法》、
《证券法》及《股东大会规则》的规定。公司本次年度股东大会的表决程序和表
决结果合法、有效。




四、本次年度股东大会未发生股东提出新议案的情况。




五、结论意见:

通过现场见证,本所律师确认,本次年度股东大会的召集、召开程序及表决
方式符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定,出
席现场会议的人员具有合法有效的资格,表决程序和结果真实、合法、有效,本
次年度股东大会形成的决议合法、有效。




(以下无正文)


(本页无正文,为国浩律师(上海)事务所关于上海开能环保设备股份有限公司
2016年年度股东大会的法律意见书签字盖章页)





国浩律师(上海)事务所



负责人: 经办律师:



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黄宁宁 林 祯





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周 邯







二〇一七年五月十九日








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