“游资牛人”徐留胜割韭菜手法曝光!

时间:2017年07月10日 07:31:10 中财网
  又见一枚“超级牛散”接到罚单。

  就在6月30日,徐留胜领到了证监会出具的行政处罚决定书,根据证监会的调查情况,徐留胜用连续交易、大额封涨停、拉抬股价等方式操纵37只股票,扰乱市场秩序,最终被罚没1.1亿元。

  这仅是上半年来,证监会处理操纵市场类案件的冰山一角。券商中国记者统计显示,今年以来,证监会共处罚了14起操纵市场案件,罚没款达到54.66亿元,占总罚没款项63.61亿元的86%,其中,被处理的个人中不乏温州帮、涨停敢死队等著名牛散。

  徐留胜操纵手法大揭秘
  被市场称为“游资牛人”的徐留胜栽了,他被证监会的一纸行政处罚书拉下了神坛。徐留胜利用自身在资金量上的优势,采用连续交易、大额封涨停等手法操纵“天瑞仪器”“科士达”等33只股票,采用连续交易、拉抬股价等手法操纵“四维图新”等4只股票。

  其中,2015年1月1日至11月30日期间,“徐留胜”账户通过连续交易、大额封涨停等手法在24个交易日36次交易“天瑞仪器”“科士达”等33只股票。

  在36次交易中,“徐留胜”账户涨停价买入委托量占期间市场全部买入委托量之比均超过50%,最低为50.66%,最高为96.22%,平均为72.11%;“徐留胜”账户买入成交量占期间市场买成交量之比均超过50%,最低为61.62%,最高为100%,平均为93.45%;“徐留胜”账户涨停价封单占市场涨停价封单(收盘时刻)之比均超过50%,最低为51.73%,最高为98.83%,平均为78.07%。

  统计显示,在36次大额申报封涨停后,“徐留胜”账户于次日卖出,扣除交易税费后,获取盈利的有23只股票,最大获利是操纵“四维图新”3次共盈利3,759,558.2元;但是,他也有10只股票亏损收尾,亏损最多的要数“特力A”,他操纵该股亏损了1,694,277.09元。

  同时,徐留胜在2015年8月13日、10月16日、10月26日尾市阶段,连续大额买入“四维图新”“二三四五”和“台海股份”等3只股票。徐留胜本人账户申买量占期间市场申买量之比均超过50%,最低为60.30%,最高为74.87%,平均为67.96%。买入成交量占期间市场买入成交量之比均超过50%,最低为62.73%,最高为82.48%,平均为73.89%。

  徐留胜具有拉抬股价的行为。徐留胜本人账户每一笔委托价格较其前一笔成交价提高幅度的平均值最低为0.24%、最高为0.83%、平均为0.51%。除交易“台海核电”的1笔申报档位为第2档,其余委托均为第1档。

  徐留胜的行为影响了股票价格。涉案股票T日收盘价较操纵时段前一笔成交价上涨幅度最小为3.22%,最大为5.29%,平均为4.27%;T+1日开盘价较操纵时段前一笔成交价上涨幅度最小为0.26%,最大为4.28%,平均为3.03%。

  在扣除交易税费后,操纵“四维图新”盈利-244,773.74元,操纵“二三四五”盈利4,252,014.36元,操纵“台海核电”盈利-1,920,474.50元。

  不仅如此,2015年1月19日徐留胜还连续6笔大量买入“精艺股份”850,000股,成交499,500股,成交金额4,978,489.16元,其申买量占市场同期申买量,成交量占市场同期成交量的比例均高于60%。

  徐留胜的行为影响了“精艺股份”价格。徐留胜操作后,该股上涨了5.32%。徐留胜本人账户申买量占同期市场申买量的比例为62.29%,成交量占市场成交量的比例为67.88%,买入撤单量占市场撤单量的比例为60.41%,买入撤单量占其自身申买量的41.24%;账户每笔委托量占申买前买五总量之比平均为80.89%,占委托前卖五总量之比平均为590.02%;账户每笔委托价格较委托前成交价格平均提高0.87%,较委托前买一档委托价格平均提高0.92%,较委托前卖一档委托价格平均提高0.80%,每笔委托档位均为第1档。

  当日10:16:42,徐留胜以涨停价10.15元申报卖出“精艺股份”299,091股,成交299,091股,卖出金额为3,035,773.65元,盈利146,743.02元。

  证监会据此认为徐留胜构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为,决定没收其违法所得3701.7万元,并处以7403.41万元罚款。

  多位牛散被处罚
  除了徐留胜外,证监会还对马永威、曹勇等牛散进行了处罚,因利用从江浙闽等地找来的上百个账户,使用资金优势“封涨停”、虚假报单“撬跌停”、“一字断魂”收割获利的方式操纵福达股份,被市场打上了“温州帮”的标签,对于具有明显地域特征的账户组异常交易,交易所及时察觉,最终证监会罚没两人9154万。

  具体来看看他们的操纵手法。

  2016年3、4月份,曹勇掌控的善智基金搬到马永威位于上海东方金融广场B1503的务本投资的经营场所办公,善智基金的日常运作听取马永威的意见。马永威一直有收购善智基金的意向。马某军、李某强、王某超、乔某由马永威招聘,负责交易下单、签署配资相关协议等事务。马永威通过乔某、马某军、马某力、马某威、李某强等人的银行账户与配资中介林某芳、陈某等人及证券账户名义持有人进行资金往来。

  涉案期间,马永威、曹勇二人控制、使用韩某勇、陈某、马某军、庸恳善智恒翔1号基金、汇富善智一号集合资产管理计划等共计38个账户(简称账户组)交易“福达股份”。上述账户由马某军等人负责下单,相关交易情况由马某军向马永威、曹勇汇报。

  第一阶段,2016年7月5日至7月12日拉抬建仓期。第二阶段,7月15日至7月18日出货期。涉案账户组在交易“福达股份”的过程中存在利用资金优势连续买卖,在涨停板大量申报买单维持涨停价格,虚假报撤单,账户之间日内对倒的违法违规行为。

  据统计,账户组累计买入“福达股份”23,958,358股,买入成交金额537,656,245元,累计卖出23,958,436股,卖出成交金额561,459,302元。2016年7月18日,账户组持有的“福达股份”全部卖出,扣除佣金和相关税费,盈利22,888,498.40元。

  在此阶段,也正是市场上“温州帮”开始兴起的时期。7月8日、7月11日、7月12日多只温州本地的营业部大量买入福达股份,其中,华鑫证券有限责任公司乐清双雁路证券营业部 、上海证券有限责任公司温州月乐西街证券营业部 、中国银河证券股份有限公司温州锦绣路证券营业部、中国银河证券股份有限公司温州大南路证券营业部等。

  证监会决定,没收马永威、曹勇违法所得2288.85万元;并对马永威处以4577.69万元罚款,对曹勇处以2288.85万元罚款。

  此前,证监会对牛散王耀沃进行了处罚,他利用资金优势,通过6个账户,分别连续交易“双林股份”“海立美达”“温州宏丰”“西仪股份”“裕兴股份”5只股票,推高股价直至涨停,且以涨停价大笔申报买入维持涨停,次一交易日通过连续申报、大笔申报、高价申报和撤销申报等手段操纵开盘价,随后反向卖出,合计获利12,492,081.22元,证监会没收了王耀沃的违法所得12,492,081.22元,并处以24,984,162.44元罚款。

  还没收了另一名牛散盛巍的违法所得510,854.14元,并处以1,532,562.42元罚款的决定。只因盛巍在英威腾股价处于涨停,市场及其本人账户已有大量未成交买单、买入申报明显无法大量成交的情况下,仍以涨停价大量申报买入,意图影响投资者对该股票的供求和价格走势判断,诱导其他投资者跟风买入,而本人账户则反向将前一交易日买入的英威腾股票全部卖出。

  操纵市场例来是证监会打击处理的重点,此类行为以获取利益为目的,制造证券市场假象、诱骗他人作出错误的证券投资,或利用资金、信息和工作便利等优势,操纵证券市场价格,它与内幕交易行为、信息披露违法违规共同构成证券法制重点打击的三大“靶点”。

  仅今年上半年,证监会就处罚了14起操纵市场类案件,罚没款项54.66亿元,占总罚没款项的86%。从鲜言操纵“多伦股份”案罚没款超34亿元,到唐汉博跨境操纵“小商品城”案、唐汉博、唐园子等操纵“同花顺”等股票案罚没款合计超12亿元,再到朱康军操纵“铁岭新城”等股票案罚没款超5亿,证监会对操纵类案件的打击力度不断升温,一些被牛散被陆续拉下神坛。

  尽管如此,还有一些投资者对操纵市场类处罚出现了质疑声,武汉科技大学教授董登新认为,操纵市场行为不仅违反了“公平、公正、公开”的交易原则,也违背了“诚实用”原则。任其肆意蔓延发展,会严重扰乱证券市场秩序,并导致广大的诚实投资者对证券业失去信心,进而阻碍经济发展,需有力打击包括操纵市场行为在内的证券犯罪,除了重罚外,必要时还可追究刑事责任。 (原标题:24天操纵33股割韭菜,操纵手法曝光!被罚没1.1亿的徐留胜何许人也)
  徐留胜是何许人?

  公开资料显示,徐留胜是深圳凯富投资董事长,毕业于复旦大学少年班,天资聪慧。20多年的证券投资经历,形成了他独树一帜的盈利模式,即以高频交易方式获取确定性的收益并实现复利增长。其最具代表性的成功投资案例为,2008年以加杠杆方式“抄底”港股,短时间实现资产大幅增长。在资本市场中,徐留胜被尊称为“股市超级牛人”。记者发现,早在1999年中商股份半年报中,就出现过徐留胜的名字,其持股占公司总股份的0.08%。

  由于徐留胜已在证券市场沉浮多年,目前已积累上亿的交易资金,其人与其操作手法在市场上尤其是深圳地区有一定的影响力,其本人也因此在网络上被称为“最牛散户”之一。 徐留胜曾多达百次的出现在上市公司的股东名单中。截至2017年一季度,他还出现在A股上市公司九安医疗的前十大流通股东之列。坊间有传闻称华泰证券深圳荣超中心是他的根据地,该营业部吸引了众多游资,给市场形成了一种涨停板敢死队集中营的印象。

  但记者了解到,在2016年之后,徐留胜就不怎么参与二级市场投资了;反而,其在打新股方面可能涉足较多。

  早在2016年,徐留胜的名字就频频出现在网下打新名单中,甚至还动用了近3亿元资金,网下申购康跃科技国祯环保,最终分别获配1.21万股和0.99万股。即便每个新股的获配资金不高,但参与网下配售的自然人可以同时申购到多个新股,这样可以“积少成多”。

  进入2017年,新股发行更多,徐留胜参与打新股也大概率会更为频繁。据不完全统计,徐留胜在2017年可能参与了清源股份海利尔和胜股份至纯科技江龙船艇新雷能荣晟环保翔鹭钨业利安隆艾迪精密斯贝尔天域生态等数十只个股的网下配售发行。

  在大量参与打新的同时,记者还了解到,徐留胜可能在新三板市场也有所涉猎。在新三板公司金锂科技一份公告中称,2017年1月18日,公司股东余细凤将所持有股票1500000股,通过全国中小企业股份转让系统以协议转让方式转让给徐留胜,其持股比例由10.36%减持到5.66%。尤其值得一提的是,此处的余细凤正好是凯富投资的股东,由此可以判断,受让金锂科技股权中的徐留胜,可能就是此次被处罚的徐留胜本人。

  同时,徐留胜的名字还出现在了新三板公司百姓网股东榜中,为该公司第二大股东,持股9.52%。百姓网是国内最大的分类信息网站之一,为大众用户提供本地化生活需求和解决方案的信息服务平台。
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