[公告]传媒业A:关于办理不定期份额折算业务的公告

时间:2017年07月17日 23:31:13 中财网
申万菱信基金管理有限公司
关于申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金
办理不定期份额折算业务的公告

根据《申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)“第二十一部分、基金份额折算”的相关规定,当申万菱信中证申万传媒行业投资
指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之
B类份额(申万传媒
B份额)的基金份额
参考净值达到或跌破
0.2500元时,申万传媒份额、申万传媒
A份额和申万传媒
B份额将进
行不定期份额折算。


截至
2017年
7月
17日,申万传媒
B份额的基金份额参考净值为
0.2324元,达到上述
办理不定期份额折算业务的条件。根据基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司的相关业务规定,本基金将以
2017年
7月
18日为基准日办理不定期份额折算业
务。相关事项公告如下:

一、基金份额折算基准日

本次不定期份额折算的基准日为
2017年
7月
18日。


二、基金份额折算对象

基金份额折算基准日登记在册的本基金之基础份额(申万传媒场外份额和场内份额的合
计,基金代码:163117,其中场内简称:申万传媒)、申万传媒
A份额(场内简称:传媒业
A,基金代码:150233)和申万传媒
B份额(场内简称:传媒业
B,基金代码:150234)。


三、基金份额折算方式

申万传媒
B份额的基金份额参考净值达到或跌破
0.2500元后,本基金将分别对申万
传媒份额、申万传媒
A份额和申万传媒
B份额进行份额折算,份额折算后本基金将确保申万
传媒
A份额和申万传媒
B份额的份额数比例为
1:1,份额折算后申万传媒份额的基金份额净
值、申万传媒
A份额和申万传媒
B份额的基金份额参考净值均调整为
1.0000元。


申万传媒
B份额的基金份额参考净值达到或跌破
0.2500元后,申万传媒
A份额、申
万传媒
B份额、申万传媒份额三类份额按照如下公式进行份额折算。


(1)申万传媒
B份额

份额折算原则:
份额折算前申万传媒
B份额的资产与份额折算后申万传媒
B份额的资产相等。



()
后.
()
NAV
B
前.
()

()


NAVB
NUMB


NUM
B


NAV
B后

(
)
=1.0000

其中:


NAV
B后

():份额折算后申万传媒
B份额的基金份额参考净值;


NAV
B前

():份额折算前申万传媒
B份额的基金份额参考净值,即折算基准日申万传

B份额的基金份额参考净值;


NUM
B前

():份额折算前申万传媒
B份额的基金份额数;


NUM
B后

():份额折算后申万传媒
B份额的基金份额数。


(2)申万传媒
A份额
份额折算原则:
①份额折算后申万传媒
A份额与申万传媒
B份额的份额数始终保持
1:1配比;
②份额折算前申万传媒
A份额持有人的资产与份额折算后其持有的申万传媒
A份额的资
产及其持有的新增场内申万传媒份额的资产之和相等;
③份额折算前申万传媒
A份额的持有人在份额折算后将持有申万传媒
A份额与新增场内
申万传媒份额;
()
后.
NUM
B()


NUM
A


申万传媒
A份额持有人新增的场内申万传媒份额的份额数
=


()
前.
()
前.
NUM
A
后.
()

NAV
A
NUM
A
NAV后
()
NAV
A


()
后.
NAV
后.1.0000


NAV
A

其中:


NAV
A后

():份额折算后申万传媒
A份额的基金份额参考净值;


NAV
A前

():份额折算前申万传媒
A份额的基金份额参考净值,即折算基准日申万传

A份额的基金份额参考净值;
NAV后
:份额折算后申万传媒份额的基金份额净值;


NUM
A后

():份额折算后申万传媒
A份额的基金份额数;


NUM
A前

():份额折算前申万传媒
A份额的基金份额数。


(3)申万传媒份额
份额折算原则:
折算前原申万传媒份额持有人持有的申万传媒份额的资产与折算后原申万传媒份额持
有人持有的申万传媒份额的资产相等


NAV
前.
NUM

NUM
后.
NAV后


NAV后=1.0000


其中:


NUM前
:份额折算前原申万传媒份额持有人持有的申万传媒份额的基金份额数;


NUM后
:份额折算后原申万传媒份额持有人持有的申万传媒份额的基金份额数;


NAV后
:份额折算后申万传媒份额的基金份额净值;


NAV前
:份额折算前申万传媒份额的基金份额净值,即折算基准日申万传媒份额的基
金份额净值。

申万传媒份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后
2位,由此误差
产生的收益或损失计入基金财产;申万传媒份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最
小单位为
1份),余额计入基金财产。

四、基金份额折算期间的基金业务办理
1、不定期份额折算基准日(即
2017年
7月
18日),本基金暂停办理申购(含定期定额
投资,下同)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换
业务;传媒业
A和传媒业
B将于
2017年
7月
18日上午开市起至
10:30停牌,并于
2017年
7月
18日上午
10:30复牌;基准日日终,基金管理人将计算基金份额净值及份额折算比例。

为了提请参与二级市场交易的投资者注意传媒业
B已经触发不定期份额折算,基金管理
人向深圳证券交易所申请于
2017年
7月
18日(份额折算基准日)将传媒业
B场内简称变更
为“*传媒业
B”,并自
2017年
7月
19日起恢复为原证券简称“传媒业
B”,敬请投资者留
意参与交易可能带来的风险。

2、不定期份额折算基准日后的第一个工作日(即
2017年
7月
19日),本基金将暂停办


理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务;传媒业
A、传媒业
B将于该日停牌一天;本
基金注册登记人及基金管理人将完成份额登记确认及份额折算。


3、不定期份额折算基准日后的第二个工作日(即
2017年
7月
20日),基金管理人将公
告份额折算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额;传媒业
A、传媒业
B
将于
2017年
7月
20日上午开市起恢复交易;自该日起,本基金恢复办理申购、赎回、转换、
转托管、配对转换业务。


4、根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2017

7月
20日传媒业
A、传媒业
B即时行情显示的前收盘价为
2017年
7月
19日的申万传媒
A
份额、申万传媒
B份额的基金份额参考净值(四舍五入至
0.001元)。2017年
7月
20日当
申万传媒
A份额、申万传媒
B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意
投资风险。


五、重要提示

1、申万传媒
A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后申万
传媒
A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征申万传

A份额变为同时持有较低风险收益特征申万传媒
A份额与较高风险收益特征申万传媒份额
的情况,因此申万传媒
A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。


2、申万传媒
B份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至
初始杠杆水平。


3、由于申万传媒
B份额折算前存在溢价交易情形,不定期份额折算后,申万传媒
B份
额溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意申万传媒
B份额高溢价
所带来的投资风险。


4、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为
1份),
舍去部分计入基金资产,持有极小数量申万传媒份额、申万传媒
A份额和申万传媒
B份额的
持有人,存在折算后份额因为不足
1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。


5、此次基金份额折算基准日不是触发折算阀值当日,折算基准日的申万传媒
B份额参
考净值与折算阀值
0.2500元可能有一定差异。


6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,
在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。敬
请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。



特此公告。


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