[公告]海顺新材:关于2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：300501 证券简称：海顺新材 公告编号：2017-055 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海海顺新型药用包装材 料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕91号） 核准，本公司由主承销商天风证券股份有限公司采用网上向社会公众 投资者定价发行的方式，向社会公众发行人民币普通股(A股)股票 13,380,000.00股，发行价为22.02元/股，募集资金总额为 294,627,600.00元，扣除保荐承销费20,177,656.00元后的募集资 金为274,449,944.00元，已由主承销商天风证券股份有限公司于 2016年2月1日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除审计费、律 师费、发行手续费以及用于本次发行的信息披露等发行费用共计 9,689,003.78元后，本公司本次募集资金净额264,760,940.22元。 上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了 审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕2-6号）。 经公司2013年第一次临时股东大会和2015年第二次临时股东大 会审议批准，公司本次发行股票募集资金净额拟全部投入下列项目： 序号 项目名称 投资额度 投资备案 项目环评批文 1 苏州海顺包装 材料有限公司 年产6000吨新 型药用包装材 料项目 20,566万元 《关于苏州海顺包 装材料有限公司年 产新型药用包装材 料6000吨项目备案 通知书》（苏州市 吴江区发展和改革 委员会(2015)67 号） 《关于对苏州海顺 包装材料有限公司 建设项目环境影响 报告表的审批意 见》（苏州市吴江 区环境保护局 (2013)28号） 2 补充流动资金 5,910.99万元 —— —— 合 计 26,476.99万元 —— —— 本次募集资金投资项目拟生产新型药用包装材料共计6000吨， 下表为具体生产规模情况： 项目名称 序号 产品品种 设计产能 （吨） 年产新型药用包装 材料6000吨项目 1 冷冲压成型复合硬片 3,500 2 高阻隔高密封药品包装复合膜 1,500 3 可在线印刷铝箔 1,000 经公司2016年第二次临时股东大会审议批准,公司拟变更部分 募集资金用途投资浙江多凌药用包装材料有限公司（以下简称“多凌 药包”）,变更后募集资金净额拟全部投入下列项目： 序号 项目名称 投资额度 投资备案 项目环评批文 1 苏州海顺包装 材料有限公司 年产4500吨新 型药用包装材 料项目 15,891万元 《关于苏州海顺包 装材料有限公司年 产新型药用包装材 料6000吨项目备案 通知书》（苏州市 《关于对苏州海顺 包装材料有限公司 建设项目环境影响 报告表的审批意 见》（苏州市吴江 吴江区发展和改革 委员会(2015)67 号） 区环境保护局 (2013)28号） 2 补充流动资金 5,910.99万元 —— —— 3 多凌药包年产 1500吨新型药 用包装材料项 目 4,675万元 —— —— 合 计 26,476.99万元 —— —— 二、 募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律法规及《上海海顺 新型药用包装材料股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司于 2016年2月29日与保荐机构天风证券股份有限公司、民生银行松江 支行、上海浦东发展银行松江支行签订了《募集资金三方监管协议》， 主要内容约定如下： 甲方 乙方 募集资金专项账户 专户金额（元） 资金用途 上海海顺新 型药用包装 材料股份有 限公司 民生银 行松江 支行 696663953 174,449,944.00 补充流动资 金及年产新 型药用包装 材料6000吨 上海海顺新 型药用包装 材料股份有 上海浦 东发展 银行松 98080154740012783 100,000,000.00 补充流动资 金及年产新 型药用包装 甲方 乙方 募集资金专项账户 专户金额（元） 资金用途 限公司 江支行 材料6000吨 公司于2016年9月29日与多凌药包、浙江平湖农村商业银行股 份有限公司乍浦支行、保荐机构天风证券股份有限公司签订了《募集 资金四方监管协议》，主要内容约定如下： 甲方 乙方 丙方 募集资金专项账户 专户金额（元） 资金 用途 上海海 顺新型 药用包 装材料 股份有 限公司 浙江多 凌药用 包装材 料有限 公司 浙江平湖 农村商业 银行股份 有限公司 乍浦支行 201000160347248 46,750,000.00 补充 流动 资金 及年 产新 型药 用包 装材 料 1500 吨 三方监管协议和四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本 不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。 截止 2017年6月30日，募集资金具体存放情况如下(含利息收 入)： 单位：元 开户银行 银行账号 本期余额 账户类别 民生银行松江支行 696663953 196.73 募集资金专户 上海浦东发展银行 松江支行 98080154740012783 10,224,495.29 募集资金专户 浙江平湖农村商业 201000160347248 1,989,570.33 募集资金专户 开户银行 银行账号 本期余额 账户类别 银行股份有限公司 乍浦支行 合计 12,214,262.35 - 三、 2017年半年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 截至2017年6月30日，公司募集资金未全部使用完毕，募集资 金具体使用情况详见本报告附表一募集资金使用情况对照表。 (二) 募投项目先期投入及置换情况 截止2016年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投 资项目的实际投资金额为37,033,773.57元，2016年7月18日，第 二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十次会议审议通过了《关 于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司 使用37,033,773.57元的募集资金置换预先已投入下列项目的自筹 资金： 项目类别 工程名称 已投资金额（元） 主要生产项目 车间工程建设 18,343,419.86 购设备预付款 18,690,353.71 合 计 37,033,773.57 上述置换资金已经保荐人确认，并经天健会计师事务所天健审 〔2016〕2-329 号专项鉴证报告确认。2016年7月公司已从募集资 金专户将上述金额转出至公司非募集资金账户。 (三) 本报告期内闲置募集资金购买理财产品，到期赎回的情况 2017年3月30日，公司2016年度股东大会审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在确保资金 安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下，同意公 司及子公司、控股公司使用额度不超过9,600万元人民币的闲置募集 资金通过金融机构进行委托理财，在确保安全性、流动性的基础上实 现资金的保值增值。期限不超过12个月。在上述额度内，资金可以 滚动使用。 截至2017年6月30日公司使用部分闲置募集资金投资理财产品 具体情况如下： 受托人 名称 产品名称 委托理 财金额 （万元） 起始日 终止日 测算年化 收益率 浦发银 行松江 支行 利多多对公结 构性存款 （1101168902） 4,000 2016年11 月22日 2017年2月 20日 3.00% 浦发银 行松江 支行 利多多对公结 构性存款固定 持有期JG902期 （1101168902） 4,000 017年2月 23日 2017年5月 24日 3.55% 浙江平 湖农村 商业银 行股份 有限公 司乍浦 支行 大额存单 2,000 2017年02 月14日 2017年8月 14日 1.885% (四) 超募资金使用情况 本公司不存在超募集资金。 (五) 募集资金使用的其他情况 本期公司募集资金除使用于募投项目本身外，不存在用于其他使 用情况的情形。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2017年6月30日，变更募集资金具体使用情况详见本报告 附表二变更募集资金投资项目情况表。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 公司已按《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 （2015年修订）》及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定及时、 真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。 特此公告。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 董事会 2017年8月28日 附表一募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 29,462.76（注1） 本报告期投入募集资金总额 6,169.11 报告期内变更用途的募集资金总额 4,675 已累计投入募集资金总额 25,728.93 累计变更用途的募集资金总额 4,675 累计变更用途的募集资金总额比例 15.87% 承诺投资项目 和超募资金投 向 是 否 已 变 更 项 目 ( 含 部 分 变 更 ) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期 本 报 告 期 实 现 的 效 益 截 止 报 告 期 末 累 计 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 苏州海顺包装 材料有限公司 年产6000吨新 型药用包装材 料项目 是 20,566 15,891 6,169.11 15,142.94 95% - - - - 否 补充流动资金 否 5,910.99 5,910.99 0.00 5,910.99 100% - - - - 否 承诺投资项目 小计 - - 26,476.99 21,801.99 6,169.11 21,053.93 - - - - -- 超募资金投向 归还银行贷款 （如有） - - -- -- -- -- -- - - - - - - - - -- 补充流动资金 （如有） - - -- -- -- -- -- - - - - - - - - -- 超募资金投向 小计 - - -- -- -- -- -- - - - - - - - - -- 合计 - - -- - - - - -- 注1： 募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及 其他发行费用。 附表二变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 变更后的项目 对应的 原承诺项 目 变更后 项目 拟投入 募集资 金总额 (1) 本报告期 实际投入 金额 截至期末 实际 累计投入 金额 (2) 截至期 末 投资进 度(%) (3)=(2) /(1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 本年 度 实现 的效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化 多凌药包年产 1500吨新型药 用包装材料项 目 苏州海顺 包装材料 有限公司 年产1500 吨新型药 用包装材 料项目 4,675 343.82 2,481.69 53.08% - - - 否 合计 4,675 343.82 2,481.69 53.08% - - - - 变更原因、决策 程序及信息披 露情况说明（分 具体项目） 为了能够尽快使募投项目产生效益以及拓宽产品和销售渠道，公司于2016 年8月18日召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司变 更部分募集资金用途投资浙江多凌药用包装材料有限公司的议案》，该议案 于2016年9月5日公司2016年第二次临时股东大会审议通过并实施，详见 公司2016年8月18日于指定创业板信息披露媒体（巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金用途投资浙江 多凌药用包装材料有限公司的的公告》。 未达到计划进 度或预计收益 的情况和原因 （分具体项目） 不适用 变更后的项目 可行性发生重 大变化的情况 说明 不适用 中财网
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