[董事会]山东国信:董事会战略与风控委员会议事规则

时间:2017年12月07日 11:36:56 中财网
山東省國際信託股份有限公司


SHANDONG INTERNATIONAL TRUST CO., LTD.


(股份代號:
1697)

董事會
戰略與風控委員會
議事規則

第一章總則

第一條為規範山東省國際信託股份有限公司(以下簡稱「公司」)董
事會決策機制,防範經營風險,保障公司穩健經營,根據有關法律、法規、
規範性文件和《山東省國際信託股份有限公司章程》(以下簡稱「《公司章
程》」)、《山東省國際信託股份有限公司董事會議事規則》(以下簡稱「《董
事會議事規則》」)的規定,設立董事會戰略與風控委員會,並制定本議
事規則。


第二條戰略與風控委員會為董事會下設的專門委員會,在《公司章
程》規定和董事會授權範圍內行使職權。


第三條戰略與風控委員會對董事會負責,並向董事會報告工作。


第二章人員組成

第四條戰略與風控委員會由至少
3名委員組成,其中包括董事長,
除董事長外的剩餘委員由董事會推舉產生。


第五條戰略與風控委員會委員每屆任期三年,可以連任。委員的
更換須經董事會決議通過。


第六條戰略與風控委員會設主席1名,由董事長擔任。主席負責主
持戰略與風控委員會的工作。擔任戰略與風控委員會主席的董事每年
在公司工作的時間不得少於二十五個工作日。


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第七條戰略與風控委員會委員任期與董事任期一致,委員任期屆滿,
可連選連任。期間如有委員不再擔任公司董事職務,則自動失去委員資格。


第三章主要職責
第八條戰略與風控委員會履行以下職責:
(一)根據宏觀經濟環境、行業發展趨勢和公司經營狀況,對公司中

長期發展戰略進行研究並提出建議;
(二)檢查、監督和評估公司發展戰略的執行情況;
(三)組織制訂公司信託業務、自營業務發展等專項規劃;
(四)了解和掌握公司面臨的各項重大風險及其風險管理現狀;
(五)審議公司年度或專項風險管理報告;
(六)審查公司風險管理的體制機制是否健全、政策措施是否有效、

風險控制流程是否合理;
(七)審議風險策略、重大風險管理解決方案以及重大決策、重大風險、

重大事件和重要業務流程的判斷標準或判斷機制;
(八)審查、監督公司遵守、執行法律法規的情況;
(九)為公司信託業務的風險防控提供意見和建議;
(十)董事會規定的其他職責。



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第九條戰略與風控委員會應向董事會匯報其通過的決定及建議,
除非匯報該事項與戰略與風控委員會的一般職責有衝突,或受法律、法
規或監管規定的限制不得匯報。


第四章工作制度

第十條戰略與風控委員會可以採取會議形式,也可以採取書面傳
簽形式。


第十一條戰略與風控委員會認為信託業務有損害受益人利益情況的,
可以召開會議對項目進行審查。


公司認為公司利益與受益人利益有衝突的,可以提請戰略與風控委
員會召開會議對項目進行審議,公司應當提出初步解決方案。


第十二條戰略與風控委員會會議由主席召集、主持,主席可以委
託其他委員召集、主持。


第十三條戰略與風控委員會會議應當有三分之二或以上委員出席
方可召開。戰略與風控委員會會議應當由委員本人出席,委員因故無法
出席會議的,可以書面委託其他委員代為出席並進行表決。


委託其他委員代為出席的,應當出具書面授權委託書並註明受託人
代理權限。


委員未出席會議,亦未委託其他委員代為出席的,視為放棄在該次
會議上的表決權。


第十四條公司應當至少於會議召開前3日通知各委員和其他參會人員,
並及時將議題材料發送各委員。


第十五條戰略與風控委員會的表決以充分討論為前提,每一委員
都應充分明確的表示意見。表決方式為實名投票表決,參會委員一人一
票,表決意見時填寫《董事會戰略與風控委員會表決意見表》(見附件)。


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表決意見分為同意、原則同意、不同意三種,原則同意或不同意的
應註明意見。

所議事項須經全體委員三分之二及以上同意(含原則同意)方為通過。

委員表決意見時,與表決事項有關聯關係的當事人應迴避。

第十六條公司戰略與風控委員會根據會議討論意見和表決結果形
成的正式提案,以書面形式報公司董事會。

第十七條公司戰略與風控委員會日常辦事機構設在研發中心,主
要承擔以下工作:
(一)根據公司提交的議題擬定會議議題和議程,並通知各委員及其
他參會人員;
(二)記錄會議內容;
(三)撰寫會議決議;
(四)保管會議記錄、決議等文件,並及時歸檔;
(五)戰略與風控委員會交辦的其他事項。

第十八條戰略與風控委員會會議記錄應包括以下內容:
(一)會議召開日期、地點和召集人姓名;
(二)出席委員的姓名、缺席委員姓名及受託人姓名、列席人員姓名;
(三)會議議題;
(四)委員、列席人員發言要點;
(五)表決內容、表決結果。


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第十九條戰略與風控委員會會議決議應包括如下內容:
(一)會議召開方式、會議召開日期、地點和召集人姓名;
(二)應出席委員姓名、缺席委員及受託人姓名、列席人員姓名;
(三)表決內容、表決結果;
(四)其他應在決議中說明和記載的事項。


第二十條戰略與風控委員會會議對議題的審議結果,經參會委員
審核確認後,以決議形式發送各委員。

第二十一條對尚未公佈的會議決議和需要保密的會議內容,與會
人員不得泄露。


第五章附則

第二十二條本議事規則所稱「以上」、「至少」,均含本數,「過半數」
不含本數。


第二十三條本議事規則自董事會審議通過並在中國銀行業監督管
理委員會山東省銀監局(以下簡稱「山東省銀監局」)核准本次修訂的《公
司章程》後與修訂的《公司章程》一同生效。在董事會審議通過後山東省銀
監局核准前,本次修訂後的董事會戰略與風控委員會議事規則可參照執行。


第二十四條本議事規則未盡事宜或與有關法律、法規、規章、規範
性文件、《公司章程》、《董事會議事規則》的規定相衝突的,以法律、法規、
規章、規範性文件、《公司章程》、《董事會議事規則》的規定為準。


第二十五條本議事規則解釋權歸屬公司董事會。


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附件
董事會戰略與風控委員會表決意見表

議題名稱
委員姓名
表決意見
意見說明
簽字:
年月日

填表說明:表決意見欄填寫「同意」、「原則同意」或「不同意」,表決
意見為原則同意或不同意的在意見說明欄簡要寫明理由,書寫內容較
多的可以附頁。代他人表決意見的,簽字時應當註明。


(倘議事規則中英文版本存有任何歧異,概以中文版為準。)

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