[董事会]山东国信:董事会业务决策委员会议事规则

时间:2017年12月07日 11:36:57 中财网
山東省國際信託股份有限公司


SHANDONG INTERNATIONAL TRUST CO., LTD.


(股份代號:
1697)

董事會
業務決策委員會
議事規則

第一章總則

第一條為規範山東省國際信託股份有限公司(以下簡稱「公司」)董
事會決策機制,防範經營風險,保障公司穩健經營,根據有關法律、法規、
規範性文件和《山東省國際信託股份有限公司章程》(以下簡稱「《公司章
程》」)、《山東省國際信託股份有限公司董事會議事規則》(以下簡稱「《董
事會議事規則》」)的規定,設立董事會業務決策委員會,並制定本議事規則。


第二條業務決策委員會為董事會下設的專門委員會,在《公司章程》
規定和董事會授權範圍內行使職權。


第三條業務決策委員會對董事會負責,並向董事會報告工作。


第二章人員組成

第四條業務決策委員會委員由至少3名董事組成,由董事會選舉產生。


第五條業務決策委員會委員每屆任期三年,可以連任。委員的更
換須經董事會決議通過。


第六條業務決策委員會設主席1名,由董事長擔任,由董事會任命
產生。主席負責主持業務決策委員會的工作。


第七條業務決策委員會委員任期與董事任期一致,委員任期屆滿,
可連選連任。期間如有委員不再擔任公司董事職務,則自動失去委員資格。


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第三章主要職責

第八條業務決策委員會履行以下職責:
(一)審查批准總經理辦公會提交的集合資金信託業務;
(二)審查批准總經理辦公會認為有必要的重大單一資金信託業務;
(三)在董事會確定的總體額度內,審查批准具體的公司自有資金金

融產品投資業務;
(四)審查批准公司自有資金貸款項目;
(五)審查批准公司集合信託風險項目或總經理辦公會認為有必要

的單一信託項目的處置方案;
(六)向董事會提交年度工作報告;
(七)董事會授權的其他職責。



第九條業務決策委員會可根據需要下設專家諮詢委員會,為業務
決策委員會行使職權提供專業意見和建議。


第十條業務決策委員會應向董事會匯報其通過的決定及建議,除
非匯報該事項與業務決策委員會的一般職責有衝突,或受法律、法規或
監管規定的限制不得匯報。


第四章工作制度
第十一條業務決策委員會原則上應採取會議形式召開,特殊和緊
急情況可採取書面表決的形式。

第十二條業務決策委員會會議由主席召集、主持。


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第十三條業務決策委員會會議由三分之二以上委員出席方可召開。

業務決策委員會會議應當由委員本人出席。

第十四條公司應當至少於會議召開前3日通知各委員和其他參會人員,
並及時將議題材料發送各委員。


第十五條業務決策委員會的表決以充分討論為前提,每一委員都
應充分明確的表示意見。表決方式為實名投票表決,參會委員一人一票,
表決意見時填寫《董事會業務決策委員會表決意見表》(見附件)。


表決意見分為同意、原則同意、不同意三種,原則同意或不同意的
應註明意見。

所議事項須經全體委員三分之二及以上同意(含原則同意)方為通過。

委員表決意見時,與表決事項有關聯關係的當事人應迴避。

第十六條公司業務決策委員會日常辦事機構設在風險控制部,主
要承擔以下工作:
(一)根據公司提交的議題擬定會議議題和議程,並通知各委員及其
他參會人員;
(二)記錄會議內容;
(三)撰寫會議決議;
(四)保管會議記錄、決議等文件,並及時歸檔;
(五)業務決策委員會交辦的其他事項。


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第十七條業務決策委員會會議記錄應包括以下內容:
(一)會議召開日期、地點和召集人姓名;
(二)出席委員的姓名、缺席委員姓名及受託人姓名、列席人員姓名;
(三)會議議題;
(四)委員、列席人員發言要點;
(五)表決內容、表決結果。


第十八條業務決策委員會會議決議應包括如下內容:
(一)會議召開方式、會議召開日期、地點和召集人姓名;
(二)應出席委員姓名、缺席委員及受託人姓名、列席人員姓名;
(三)表決內容、表決結果;
(四)其他應在決議中說明和記載的事項。


第十九條業務決策委員會會議對議題的審議結果,經參會委員審
核確認後,以決議形式發送各委員。

第二十條對尚未公佈的會議決議和需要保密的會議內容,與會人
員不得泄露。


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第五章附則

第二十一條本議事規則所稱「以上」、「至少」均含本數,「過半數」
不含本數。


第二十二條本議事規則自董事會審議通過並在中國銀行業監督管
理委員會山東省銀監局(以下簡稱「山東省銀監局」)核准本次修訂的《公
司章程》後與修訂的《公司章程》一同生效。屆時,本公司現行的董事會業
務決策委員會議事規則將廢止。在董事會審議通過後山東省銀監局核准前,
本次修訂後的董事會業務決策委員會議事規則可參照執行。


第二十三條本議事規則未盡事宜或與有關法律、法規、規章、規範
性文件、《公司章程》、《董事會議事規則》的規定相衝突的,以法律、法規、
規章、規範性文件、《公司章程》、《董事會議事規則》的規定為準。


第二十四條本議事規則解釋權歸屬公司董事會。


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附件
董事會業務決策委員會表決意見表

議題名稱
委員姓名
表決意見
意見說明
簽字:
年月日

填表說明:表決意見欄填寫「同意」、「原則同意」或「不同意」,表決
意見為原則同意或不同意的在意見說明欄簡要寫明理由,書寫內容較
多的可以附頁。代他人表決意見的,簽字時應當註明。


(倘議事規則中英文版本存有任何歧異,概以中文版為准。)

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