[公告]中欧可转债债券:开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务公告

时间:2017年12月07日 11:37:12 中财网
中欧可转债债券型
证券投资基金开放日常申购

赎回

转换
和定
期定额投资
业务公告


公告送出日期:
201
7

12

7






1.公告基本信息

基金名称

中欧可转债债券型证券投资基金

基金简称

中欧可转债债券

基金主代码

004993

基金运作方式

契约型开放式

基金合同生效日

2017年11月10日

基金管理人名称

中欧基金管理有限公司

基金托管人名称

中国工商银行股份有限公司

基金注册登记机构名称

中欧基金管理有限公司

公告依据

《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》等法律
法规以及《中欧可转债债券型证券投资基金基
金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《中
可转债债券型证券投资基金招募说明书》的
相关规定(以下简称“《招募说明书》”)
的相关规定

申购起始日

201
7

12

11



赎回起始日

201
7

12

11



转换转入起始日

201
7

12

11



转换转出起始日

201
7

12

11



定期定额投资起始日

2017

12

11



下属分级基金的基金简称

中欧可转债
债券
A


中欧可转债债券
C


下属分级基金的交易代码

00499
3


004994


该分级基金是否开放申购、赎
回、转换和定期定额投资











2.日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换和定期定投投资业务,具体
办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管
理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停上述业务时除外。


投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机
构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回
的价格。





3.日常申购业务

3.1 申购金额限制

其他销售机构的销售网点每个账户单笔申购的最低金额为10元。各销售机构对
本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。


直销机构每个账户首次申购的最低金额为
10,000
元,追加申购的最低金额为单

10,000
元。其他销售机构的销售网点的投资

欲转入直销机构进行交易

受直销
机构最低申购金额的限制。

投资

当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低
申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销机构
单笔申购最低金额的
限制,具体规定请至基金管理人网站查询。基金管理人可根据
市场情况,调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金额。



投资

可多次申购,对单个投资

的累计持有份额不设上限限制
,本招募说明
书另有约定的除外。






3.2 申购费率

本基金
A
类基金份额在投资人申购时收取
申购
费,
C
类基金份额不收取申购费。



通过基金管理人的直销中心申购本基金
A
类基金份额
的养老金客户申购费率见
下表:


申购金额(
M



申购费率


M

1
00




0.
08
%


100



M

500




0.
0
5
%


M

5
00




1000

/





其他投资

申购本基金
A
类基金份额
的申购费率见下表:


申购金额(M)

申购费率


M

1
00




0.80
%


100



M

500




0.50
%


M

5
00




1000

/





3.3 其他与申购相关的事项






4.日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于1份基金
份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金账户的基金份额余额不足1份的,登记机
构有权对该基金份额持有人持有的基金份额做全部赎回处理(份额减少类业务指赎
回、转换转出、非交易过户等业务,具体种类以相关业务规则为准)。


4.2 赎回费率

对于本基金A类基金份额,赎回费率见下表:

持有期限(
N



赎回费率


N

7



1.50%


7


N

365



0.
1
0
%


365
日≤
N

730



0.
0
5%


N

730



0




(注:赎回份额持有时间的计算,从该份额在登记机构的登记日开始计算。)

对于本基金C类基金份额,赎回费率见下表:

持有期限(
N



赎回费率


N

7



1.50%


7
日≤
N

30



0.
1
0%


N

30



0




(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算)




4.3其他与赎回相关的事项





5. 日常转换业务

5.1转换费率

5.1.1 基金间的转换业务需要收取一定的转换费。


5.1.2基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补


差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转
出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率不低于转入基金申购费率时,
不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下:

转出金额=转出份额×转出基金当日该类基金份额净值

转出基金赎回手续费=转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率

补差费=(转出金额-转出基金赎回手续费)×补差费率/(1+补差费率)

转换费用=转出基金赎回手续费+补差费

转入金额=转出金额-转换费用

转入份额=转入金额/转入基金当日该类基金份额净值

5.2其他与转换相关的事项

5.2.1适用范围

本基金与下述基金之间的转换业务:

1

001000

中欧明睿新起点混合型证券投资基金

2

001110

中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金A

3

001111

中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金C

4

001146

中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金A

5

001147

中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金C

6

001164

中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金A

7

001165

中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金C

8

001173

中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金A

9

001174

中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金C

10

001306

中欧永裕混合型证券投资基金A

11

001307

中欧永裕混合型证券投资基金C

12

001615

中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金

13

001776

中欧兴利债券型证券投资基金

14

001787

中欧骏盈货币市场基金A

15

001788

中欧骏盈货币市场基金B

16

001810

中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金

17

001811

中欧明睿新常态混合型证券投资基金

18

001881

中欧新趋势混合型证券投资基金(LOF)E

19

001882

中欧价值发现混合型证券投资基金E

20

001883

中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)E

21

001884

中欧沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)E

22

001885

中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金E

23

001886

中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)E

24

001887

中欧价值智选回报混合型证券投资基金E

25

001888

中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)E




26

001889

中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF)E

27

001890

中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基
金E

28

001891

中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基
金E

29

001912

中欧强势多策略定期开放债券型证券投资基金

30

001938

中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金A

31

001955

中欧养老产业混合型证券投资基金

32

001963

中欧天禧纯债债券型证券投资基金

33

001990

中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型证券投资基金A

34

002009

中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金A

35

002010

中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金C

36

002013

中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基金A

37

002014

中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基金C

38

002532

中欧强盈定期开放债券型证券投资基金

39

002591

中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)E

40

002592

中欧纯债债券型证券投资基金(LOF)E

41

002621

中欧消费主题股票型证券投资基金A

42

002685

中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金A

43

002686

中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金C

44

002697

中欧消费主题股票型证券投资基金C

45

002725

中欧强瑞多策略定期开放债券型证券投资基金

46

002747

中欧货币市场基金C

47

002748

中欧货币市场基金D

48

002920

中欧强泽债券型证券投资基金

49

002940

中欧强惠债券型证券投资基金

50

002961

中欧双利债券型证券投资基金A

51

002962

中欧双利债券型证券投资基金C

52

003021

中欧强裕债券型证券投资基金

53

003091

中欧强利债券型证券投资基金

54

003095

中欧医疗健康混合型证券投资基金A

55

003096

中欧医疗健康混合型证券投资基金C

56

003148

中欧瑾悠灵活配置混合型证券投资基金A

57

003149

中欧瑾悠灵活配置混合型证券投资基金C

58

003150

中欧睿诚定期开放混合型证券投资基金A

59

003151

中欧睿诚定期开放混合型证券投资基金C

60

004039

中欧骏泰货币市场基金

61

004213

中欧骏益货币市场基金

62

004231

中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)C

63

004232

中欧价值发现混合型证券投资基金C

64

004233

中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)C

65

004234

中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型证券投资基金C

66

004235

中欧价值智选回报混合型证券投资基金C




67

004236

中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)C

68

004237

中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金C

69

004241

中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金C

70

004442

中欧康裕混合型证券投资基金

71

004455

中欧康裕混合型证券投资基金

72

004616

中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金

73

004939

中欧滚钱宝发起式货币市场基金C

74

002478


中欧天添18个月定期开放债券型证券投资基金A

75

002479


中欧天添18个月定期开放债券型证券投资基金C

76

004728


中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金
A


77

004729


中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金
C




注:1
、基金暂停申购时转换转入同时也暂停,限制大额申购同样适用。



2
、同一基金
不同份额类别
之间不可转换。



5.2.2业务办理机构

投资人可通过本公司直销中心(本公司的网上交易系统暂不支持转换业务)、
中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、国都证券股份有限公司、中
泰证券股份有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海好买基金销售有限公
司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺
金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京
广源达信投资管理有限公司和北京肯特瑞财富投资管理有限公司办理相关基金转换
业务。


投资人须到同时代理拟转出和转入基金的销售机构办理基金的转换业务。


5.2.3本
公司旗下基金的转换业务规则以《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》
为准。








6.定期定额投资业务

6.1开通定投业务的代销机构及每期申购金额起点

序号

代销机构名称

每期申购金额起点(单位:元)

1

中国工商银行股份有限公司

100

2

招商银行股份有限公司

300

3

国都证券股份有限公司

100




4

中泰证券股份有限公司

100

5

深圳众禄金融控股股份有限公司

100

6

上海好买基金销售有限公司

200

7

诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限
公司

100

8

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

100

9

上海天天基金销售有限公司

100

10

浙江同花顺基金销售有限公司

100

11

上海陆金所资产管理有限公司

100

12

珠海盈米财富管理有限公司

10

13

北京蛋卷基金销售有限公司

100

14

北京广源达信投资管理有限公司

100

15

北京肯特瑞财富投资管理有限公司

10

16

上海挖财金融信息服务有限公司

100



6.2 定投业务安排


1
)投资者每期最低申购金额(含申购手续费)按照上述各代销机构相关规定执
行。本业务不受日常申购的最低数额限制。




2
)申购费率


定投业务不收取额外费用,申购费率适用于本基金的正常申购费率,计费方式等同
于正常的申购业务(优惠活动除外,如有调整,另见相关公告)。本基金的申购费率及
计费方式请参见本基金《招募说明书》。




3
)定投业务的申办、变更和终止


1
)凡申请办理定投业务的投资者须开立中欧基金管理有限公司作为注册登记人的
开放式基金账户,具体开户程序应遵循上述各代销机构的相关规定;


2
)投资者办理变更每期投资金额、扣款日期、扣款账户等事项时(具体变更事项
须遵循上述各代销机构的有关规定),须携带本人有效身份证件及相关凭证到上述各代
销机构基金销售网点申请办理业务变更,具体办理程序遵循上述各代销机构的有关规定。



3
)投资者终止定投业务,须携带本人有效身份证件及相关凭证到上述各代销机构
基金销售网点申请办理业务终止,具体办理程序遵循上述各代销机构的有关规定。





4
)其他


本基金暂停申购期间,定投业务申购同时暂停,限制大额申购同样适用。





7. 基金销售机构

7.1 场外销售机构

7.1.1 直销机构

中欧基金管理有限公司


住所:
中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
333
号五层


办公地址:
上海市虹口区公平路
18

8
栋嘉昱大厦
7


中国(上海)自
由贸易试验区陆家嘴环路
333
号五层


联系人:
袁维


电话:
021
-
68609602


传真:
021
-
68609601


客服热线:
021
-
68609700

400
-
700
-
9700
(免长途话费)


网址:
www.
zofund
.com


7.1.2 场外非直销机构

1) 名称:中国工商银行股份有限公司


客服热线
:95588


网址
:www.icbc.com.cn


2) 名称:招商银行股份有限公司


客服热线:
95555


公司网站:
www.cmbchina.com


3) 名称:国都证券股份有限公司


客服热线:
400
-
818
-
8118


网址:
www.guodu.com


4) 名称:中泰证券股份有限公司


客服热线:95538

网址:http://www.zts.com.cn

5) 名称:深圳众禄金融控股股份有限公司



客服热线:4006-788-887

众禄基金销售网:www.zlfund.cn

基金买卖网:www.jjmmw.com

6) 名称:上海好买基金销售有限公司


客服热线:400-700-9665

网址:www.howbuy.com

7) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司


客服热线:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

8) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


客服热线:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

9) 名称:上海天天基金销售有限公司


客服热线:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

10) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司


客服热线:400-877-3772

网址:www.5ifund.com

11) 名称:上海陆金所资产管理有限公司


客户热线: 400-821-9031

网址:www.lufunds.com

12) 名称:珠海盈米财富管理有限公司


客户热线:020-89629099

网址:www.yingmi.cn

13) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司


客服热线:4000-618-518

网址:https://danjuanapp.com

14) 名称: 北京广源达信投资管理有限公司


客服热线:400-623-6060


网址:www.niuiufund.com

15) 名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司


客服热线:4000988511/ 4000888816

网址:http://fund.jd.com/

16) 名称:上海挖财金融信息服务有限公司


客服热线:021-50810673

网址:www.wacaijijin.com

基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告。销售
机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。




7.2 场内销售机构





8.基金份额净值公告的披露安排

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额的基金份
额净值和基金份额累计净值。




9.其他需要提示的事项

本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务有关的事
项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读《基金合同》和《招
募说明书》。


投资者可登陆本公司网站www.zofund.com,或拨打本公司客服电话
400-700-9700、021-68609700咨询相关信息。




特此公告。




中欧基金管理有限公司

2017年12月7日


  中财网
各版头条
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