[公告]16华泰G4:华泰证券股份有限公司2016年公司债券(第二期)2017年付息公告

时间:2017年12月07日 11:37:22 中财网


证券简称:华泰证券 证券代码:601688 编号:临2017-048

债券简称:16华泰G3 债券代码:136873

16华泰G4 136874



华泰证券股份有限公司

2016年公司债券(第二期)2017年付息公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




重要内容提示:

. 债权登记日:2017年12月13日
. 债券付息日:2017年12月14日




华泰证券股份有限公司于2016年12月13日发行的华泰证券
份有限公司2016年公司债券(第二期)(以下简称“本期债券”)将
于2017年12月14日开始支付自2016年12月14日至2017年12月
13日期间的利息。根据本公司《华泰证券股份有限公司2016年公司
债券(第二期)公司债券募集说明书》有关条款的规定,现将有关事
项公告如下:

一、本期债券基本情况

1、 债券名称:华泰证券股份有限公司2016年公司债券(第二
期)。


2、 证券简称及代码:本期债券分两个品种,品种一简称为16
华泰G3,代码为136873;品种二简称为16华泰G4,代码为136874。


3、 发行人:华泰证券股份有限公司。


4、 发行总额和期限:本期债券分两个品种,品种一规模为50
亿元,期限为3年期;品种二规模为30亿元,期限为5年期。



5、 债券发行批准机关及文号:证监许可【2016】2577号文件
批准发行。


6、 债券形式:实名制记账式。


7、 债券利率:本期债券品种一票面利率为3.79%,品种二票面
利率为3.97%。


8、 计息期限:本期债券品种一的计息期限自2016年12月14
日起至2019年12月13日;品种二的计息期限自2016年12月14日
起至2021年12月13日。


9、 付息日:本期债券品种一的付息日为2017年至2019年每年
的12月14日,品种二的付息日为2017年至2021年每年的12月14
日;如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个工作日。


10、上市时间和地点:本期债券于2016年12月22日在上海证
券交易所上市交易。


二、本次付息方案

根据本期债券募集说明书的规定,本期债券票面金额为人民币
100元,品种一票面利率为3.79%,品种二票面利率为3.97%,本期
债券本年度付息日为12月14日。如遇法定节假日或休息日,则顺延
至其后的第一个工作日。


三、付息债权登记日和付息日

1、债权登记日:2017年12月13日

2、债券付息日:2017年12月14日

四、付息对象

本次付息对象为截止2017年12月13日上海证券交易所收市后,
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“华泰
证券股份有限公司2016年公司债券(第二期)”持有人。


五、本期债券付息方法

1、通过上海证券交易所购买本期债券并持有到债权登记日的投


资者,利息款通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系
统进入该投资者开户的证券公司的登记公司备付金账户中,再由该证
券公司将利息款划付至投资者在该证券公司的资金账户中。


2、从发行市场购买本期债券并持有到债权登记日的投资者,在
原认购债券的营业网点办理付息手续,具体手续如下:

A.如投资者已经在认购债券的证券公司开立资金账户,则利息
款的划付比照上述第1点的流程。


B.如投资者未在认购债券的证券公司开立资金账户,请按以下
要求办理:

(1)本期债券个人投资者办理利息领取手续时,应出示本人身
份证,根据原认购债券的营业网点要求办理;

(2)本期债券机构投资者办理利息领取手续时,应出示经办人
身份证,并提交单位授权委托书(加盖认购时预留的印鉴)正本、法
人营业执照复印件(加盖该机构投资者公章)和税务登记证(地税)
复印件(加盖该机构投资者公章)以及经办人身份证复印件;

(3)如投资者原认购网点已迁址、更名、合并或有其他变更情
况,请根据托管凭证上注明的二级托管人名称或加盖的公章,咨询该
二级托管人。


六、关于投资者缴纳公司债券利息所得税的说明

1、关于向个人投资者征收企业债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国个人所得税法》和《企业债券管理条例》
等相关法规和文件的规定,本期债券个人投资者应就其获得的债券利
息所得缴纳企业债券利息个人所得税。本期债券发行人已在《华泰证
券股份有限公司2016年公司债券(第二期)募集说明书》中对上述
规定予以明确说明。


按照《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代
缴工作的通知》(国税函[2003]612号)规定,本期债券利息个人所


得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地
的税务部门缴付。请各兑付机构按照个人所得税法的有关规定做好代
扣代缴个人所得税工作。如各兑付机构未履行上述债券利息个人所得
税的代扣代缴义务,由此产生的法律责任由各兑付机构自行承担。


本期债券利息个人所得税的征缴说明如下:

(1) 纳税人:本期债券的个人投资者

(2) 征税对象:本期债券的利息所得

(3) 征税税率:按利息额的20%征收

(4) 征税环节:个人投资者在付息网点领取利息时由付息网点
一次性扣除

(5) 代扣代缴义务人:负责本期债券付息工作的各付息网点

(6) 本期债券利息税的征管部门:各付息网点所在地的税务部


2、关于向非居民企业征收企业债券利息所得税的说明

对于持有“华泰证券股份有限公司2016年公司债券(第二期)”

的合格境外机构投资者等非居民企业(其含义同《中华人民共和国企
业所得税法》),根据2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企
业所得税法》及其实施条例、2009年1月1日起施行的《非居民企
业所得税源泉扣缴管理暂行办法》(国税发[2009]3号)以及2009年
1月23日发布的《关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息
代扣代缴企业所得税有关问题的通知》(国税函[2009]47号)等规定,
非居民企业取得的发行人本期债券利息应当缴纳10%的企业所得税,
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将按10%的税率代扣相关
非居民企业上述企业所得税,在向非居民企业派发债券税后利息,将
税款返还债券发行人,然后由债券发行人向当地税务部门缴纳。


七、相关机构及联系方法

1、发行人:华泰证券股份有限公司


地址:江苏省南京市江东中路 228 号

法定代表人:周易

联系人:奚东升

联系电话:025-83387118

邮政编码:210019

2、主承销商:华泰联合证券有限责任公司

地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

法定代表人:刘晓丹

联系人:李想、张丹蕊

联系电话:010-56839368、56839484

邮政编码:100032

3、托管人:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

地址:上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦3层

联系人:徐瑛

联系电话:021-68870114

邮政编码:200120



投资者可以到下列互联网网址查阅本付息公告:

http://www.sse.com.cn

特此公告。






华泰证券股份有限公司董事会

2017年12月7日


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