新三板周报第一百七十六期:新三板企业江苏新能(833368)通过IPO上会审核

时间:2018年04月16日 18:08:39 中财网


一、 新闻动向回顾
(1)新三板企业江苏新能(833368)通过IPO 上会审核(2)四个证券账户由于在涉嫌关联的账户之间频繁交易被采取取限制证券账户转让的自律监管措施(3)全国股转系统对三木科技鑫承诺发布年报问询函2018/4/10 新三板企业江苏新能(833368)通过IPO 上会审核事件
2018 年4 月10 日,证监会官网发布《第十七届发审委2018 年第60 次会议审核结果公告》,公告中指出江苏省新能源开发股份有限公司(首发)通过。

点评
江苏新能于2015 年8 月20 日正式挂牌新三板,随后于2016 年6 月2 日发布《关于公司接受首次公开发行股票并上市辅导的提示性公告》,正式开启公司上市之路。2017 年6 月30 日发布《关于首次公开发行股票并上市申请获中国证监会受理并暂停股票转让的公告》,最终于2018 年4 月10 日正式通过发审委审核,取得IPO 发行批文。从2017 年6 月30 日IPO 排队日算起,江苏新能的排队时间为284 天。

2018/4/12 四个证券账户由于在涉嫌关联的账户之间频繁交易被采取取限制证券账户转让的自律监管措施事件
全国股转系统与2018 年4 月12 日发布了四份自律监管公告,分别对上海永柏联投投资管理有限公司-永柏联投新三板成长优选私募证券投资基金、咸宁碁扬贸易有限责任公司、咸宁富开合瀛科技有限责任公司、上海誉舫医疗器械有限公司四个证券账户采取自律监管措施。

点评
四个证券账户均在部分股票交易过程中涉嫌关联的账户之间频繁交易,严重影响股票价格。此类交易行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第一百零九条关于“单个证券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或频繁进行反向交易”和“申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱”的规定。全国股转系统对四个账户采取了限制证券账户转让的自律监管措施。

2018/4/9 全国股转系统对三木科技鑫承诺发布年报问询函事件
2018 年4 月9 日,全国股转系统在其官网监管信息公开部分发布了两份年报问询函,分别是《关于对深圳市鑫承诺环保产业股份有限公司的年报问询函》、《关于对珠海三木科技股份有限公司的年报问询函》。

点评
《关于对珠海三木科技股份有限公司的年报问询函》提及公司关联交易占比过高以及毛利率变化异常的问题,《关于对深圳市鑫承诺环保产业股份有限公司的年报问询函》提及公司本期大额订单、存货跌价准备以及营业收入相关问题。目前处于年报披露高峰期,准备披露年报的新三板企业应注意年报的规范性以及合理性,做好信息披露工作,避免由于信息披露的问题而被监管层采取监管措施。
□ .陆.彬.彬  .广.州.广.证.恒.生.证.券.研.究.所.有.限.公.司
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