[股东会]蓝英装备:2017年度股东大会的法律意见书

时间:2018年06月13日 21:33:22 中财网






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致:沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司



北京市嘉源律师事务所上海分所

关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司

2017年度股东大会的法律意见书

嘉源(2018)-04-125

受沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司(以下简称“公司”)委托,北京市
嘉源律师事务所上海分所(以下简称“本所”)指派律师出席公司2017年度股东
大会,并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司
股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)、《沈阳蓝英工业自动化装备股
份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)及《沈阳蓝英工业自动化装备股
份有限公司股东大会议事规则》(以下简称“《议事规则》”)的规定,就公司2017
年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)的召集、召开程序、召集人和出席会
议人员资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题出具见证意见如
下:



一、 本次股东大会的召集、召开程序
1. 2018年5月21日,公司第三届董事会第二十次会议决议召开公司2017
年度股东大会。本次股东大会的召集人为公司董事会。

2. 公司于2018年5月22日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上发出《沈
阳蓝英工业自动化装备股份有限公司关于召开2017年度股东大会的通知》(以下



简称“会议通知”)。会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、会
议出席对象、会议登记事项及联系方式等。

3. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。本次股东大
会现场会议于2018年6月13日(星期三)上午9:00在辽宁省沈阳市浑南产业
区东区飞云路3号三楼会议室举行,现场会议由董事长郭洪涛先生主持。本次股
东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(以下简称
“网络投票系统”)进行,股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间
为2018年6月13日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00;股东通过深圳证券交易
所互联网投票系统进行网络投票的时间为2018年6月12日下午15:00至2018
年6月13日下午15:00期间的任意时间。



本所律师认为,本次股东大会的召集程序及召开程序均符合《公司法》、《股
东大会规则》、《公司章程》及《议事规则》的规定。




二、 出席本次股东大会的人员资格
1. 根据公司出席现场会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等
证明文件、深圳证券信息有限公司统计并经公司确认,出席现场会议及网络投票
的股东及股东代表共计14人,代表股份186,035,615股,占公司股份总数的
68.90%。对于出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表,由本所律师验证其
股东资格;通过网络投票系统进行表决的股东,由网络投票系统提供方深圳证券
信息有限公司验证其股东资格。经验证,出席本次股东大会现场会议及网络投票
的股东及股东代表的资格符合有关法律法规的规定。

2. 公司董事、监事、高级管理人员及本所见证律师列席了现场会议。



本所律师认为,出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《股东大会规
则》、《公司章程》及《议事规则》的规定。




三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
1. 本次股东大会对会议通知中列明的议案进行了审议,本次股东大会采取
现场投票与网络投票相结合的方式进行。




2. 出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票的方式对会议通知中列明
的事项进行了表决。现场投票结束后,由本所律师、两名股东代表和一名监事代
表清点出席现场会议股东的表决情况。

3. 公司通过深圳证券交易所网络投票系统向公司股东提供了网络投票平台。

深圳证券信息有限公司提供了网络投票的表决权数和统计数。

4. 本次股东大会投票结束后,公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果。根据相关法律法规的规定,本次股东大会在审议《关于公司及控股子公司
2018年度拟接受控股股东、实际控制人提供担保暨关联交易的议案》时,关联股
东回避了表决。本次股东大会在审议《关于2017年度利润分配预案的议案》等相
关议案时,对单独或者合计持有公司股份比例低于5%(不含)的股东之表决情
况均进行了单独计票。本次股东大会在审议《关于2018年度拟为客户提供买方信
贷担保的议案》时,由出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

根据现场投票和网络投票的合并统计结果,本次股东大会审议的议案均合法获得
通过。



本所律师认为,本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》、《股东
大会规则》、《公司章程》及《议事规则》的规定。




四、 结论意见


综上,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席
会议人员的资格及表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定,表决结
果合法有效。


(此页以下无正文)


(本页无正文,为《北京市嘉源律师事务所上海分所关于沈阳蓝英工业自动化
装备股份有限公司2017年度股东大会的法律意见书》之签署页)











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