[风险]带路B:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

时间:2018年06月13日 22:31:19 中财网
鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金可能发生不定期份额
折算的风险提示公告



根据《鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)
中关于不定期份额折算的相关规定,当鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金之B
份额的基金份额参考净值跌至0.250元时,鹏华一带一路分级份额(场内简称:带路分级,
基础份额)、鹏华带路A份额(场内简称:带路A)、鹏华带路B份额(场内简称:带路B)
将进行不定期份额折算。




由于近期A股市场波动较大,截至2018年6月13日,带路B的基金份额参考净值接
近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资者密切关注带路B近期
的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。




针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:



一、由于带路A、带路B折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,带路A、带
路B的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的
风险。




二、带路B表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。




三、由于触发折算阀值当日,带路B的参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值
日后才能确定,此折算基准日带路B的净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。




四、带路A表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后带路A持有人的
风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征带路A变为同时持有较低
风险收益特征带路A与较高风险收益特征带路分级的情况,因此带路A持有人预期收益实
现的不确定性将会增加。




本基金管理人的其他重要提示:

一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去
部分计入基金资产,持有极小数量带路分级、带路A、带路B的持有人存在折算后份额因为
不足1份而被强制归入基金资产的风险。




二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司的相关业务规定暂停带路A份额与带路B份额的上市交易和鹏华一带一
路分级份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投
资者予以关注。




投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及《鹏华中证一
带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书》(更新)(以下简称“招募说明书”)或者拨
打本公司客服电话:400-6788-999(免长途话费)。





三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。




本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请投资者于
投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。




特此公告。










鹏华基金管理有限公司

2018年6月14日


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