[股东会]凌霄泵业:2017年年度股东大会的法律意见书

时间:2018年06月14日 08:31:29 中财网


北京大成(广州)律师事务所
关于广东凌霄泵业股份有限公司
2017年年度股东大会的


法律意见书


北京大成(广州)律师事务所


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大成
Salans
FMC
SNR
Denton
McKenna
Long


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北京大成(广州)律师事务所
关于广东凌霄泵业股份有限公司
2017年年度股东大会的
法律意见书

致:广东凌霄泵业股份有限公司

广东凌霄泵业股份有限公司(以下简称
“公司
”)于
2018年
6月
13日召开了
2017年年度股东大会(以下简称
“本次股东大会
”)。北京大成(广州)律师事务
所(以下简称
“本所
”)受公司之委托,指派吴桂玲律师、李晶晶律师(以下简称
“本
所律师
”)出席公司本次股东大会并对本次股东大会的相关事项进行见证。


本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见
书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循勤勉尽责和
诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准
确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并承担相应法律责任。


本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的而使用,不得被任何人用于其他
任何目的。


为出具本法律意见书,本所律师审阅了公司提供的以下文件,包括但不限于:


1.《广东凌霄泵业股份有限公司第九届董事会第十三次会议决议公告》及相
关公告;
2.《广东凌霄泵业股份有限公司第九届董事会第十五次会议决议公告》;
3.《广东凌霄泵业股份有限公司关于召开
2017年年度股东大会的通知》;
4.《广东凌霄泵业股份有限公司第九届监事会第九次会议决议公告》及相关
公告;
5.《广东凌霄泵业股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称
“《股东大
会议事规则》
”);
6.《广东凌霄泵业股份有限公司章程》(以下简称
“《公司章程》
”);
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7.公司本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料。

本所律师依据《中华人民共和国公司法》(以下简称
“《公司法》
”)、《上市
公司股东大会规则》、《中华人民共和国证券法》(
“《证券法》
”)和中国证券监
督管理委员会《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定,
就本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会人员资格、本次股东大会
的表决程序及本次股东大会决议的合法性、有效性发表法律意见如下:

一、本次股东大会的召集、召开程序

(一)
2018年
5月
22日,公司召开第九届董事会第十五次会议,审议通过了
《关于提请召开
2017年年度股东大会的议案》。


(二)
2018年
5月
23日,公司董事会在公司指定信息披露媒体及深圳证券交
易所网站(
http://www.szse.cn/)、巨潮资讯网(
http://www.cninfo.com.cn)(以下
简称:
“公司指定信息披露媒体及网站
”)上披露了《公司召开
2017年年度股东大
会的通知》(公告编号:
2018-62)(以下简称
“会议通知
”)。就本次股东大会召
开的日期、时间、地点、议案内容以及网络投票的系统、起止日期和投票时间等
事项公告通知全体股东。


(三)
2018年
4月
23日,公司董事会在公司指定信息披露媒体及网站上披露
了《公司第九届董事会第十三次会议决议公告》(公告编号:
2018-42)、《公司
第九届监事会第九次会议决议公告》(公告编号:
2018-41)等会议资料。


(四)本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。


经本所律师见证,本次股东大会现场会议于
2018年
6月
13日下午
14:30在公
司会议室(具体地址:阳春市春城镇春江大道
117号公司会议室)召开,由董事
长王海波先生主持。


通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:
2018年
6月
13日
上午
9:30-11:30,下午
13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统进行
网络投票的具体时间为:
2018年
6月
12日下午
15:00至
2018年
6月
13日下午
15:00
期间的任意时间。


本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》之规定。


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二、出席本次股东大会人员、召集人资格
(一)现场出席本次股东大会的股东及股东代表(或代理人)
本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截止至
2018


6月
5日下午交易收市后登记在册的公司股东名册,对出席本次股东大会现场
会议的股东及股东代表(或代理人)的身份证明资料和授权委托文件进行了审查,
确认出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表(或代理人)共计
18名(其中
罗美华既出席了现场会议,亦参加了网络投票,按计票规则,以其首次投票即网
络投票的投票结果为准,罗美华的现场投票不计入现场会议投票结果),因此,
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表(或代理人)代表公司有表决权的
股份为
40,713,953股,占公司股份总额的
52.5545%。


(二)参加网络投票的股东

根据深圳证券信息有限公司提供的数据,本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计
6名,代表公司有表决权的股份为
2,397,407股,占公司股
份总额的
3.0946%。


以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构深圳

证券信息有限公司验证其身份。

(三)参加会议的中小投资者
通过现场和网络参加本次股东大会的中小投资者共计
17人,代表公司有表决

权的股份为
8,293,369股,占公司股份总额的
10.7053%。其中:通过现场投票的中
小投资者
11人,通过网络投票的中小投资者
6人。

(注:中小投资者,是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合

计持有公司
5%以上股份的股东以外的其他股东。下同)
(四)本次股东大会的召集人
经查验,本次股东大会由公司董事会召集。

(五)现场出席、列席本次股东大会的其他人员
经查验,除公司股东外,公司董事会秘书以及公司的部分董事、监事和高级

管理人员也出席或列席了本次股东大会的现场会议。

本所律师出席并见证了本次股东大会。

本所律师认为,上述出席或列席本次股东大会的人员和召集人资格符合相关

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法律、法规、规范性文件、《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定。

三、本次股东大会审议的议案
本次股东大会审议的议案为:


1.《关于
<2017年度监事会工作报告
>的议案》
2.《关于
<2017年度董事会工作报告
>的议案》
3.《关于
<2017年度财务决算报告
>的议案》
4.《关于
<2018年度财务预算报告
>的议案》
5.《关于
<2017年年度报告正文及摘要
>的议案》
6.《关于
<2017年度利润分配及资本公积金转增股本方案
>的议案》
7.《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
8.《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
9.《关于
2017年日常关联交易超额部分追认及
2018年度公司日常关联交易
预计的议案》
10.《关于
<2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
>的议案》
11.《关于
<2017年度内部控制评价报告
>及<2017年度内部控制规则落实自
查表
>的议案》
12.《关于续聘天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为公司
2018年度审计机
构的议案》
13.《关于非独立董事及监事薪酬的议案》
14.《关于独立董事津贴的议案》
本所律师认为,公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围,
并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致;本次股东大会未出
现对通知的议案进行修改的情形,也未出现股东提出新议案的情形。


四、本次股东大会议案的表决程序与表决结果
(一)表决程序


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本次股东大会对会议通知中列明的议案进行审议,采取现场投票和网络投票
相结合的方式进行表决。现场会议以现场投票方式逐项表决了会议通知中列明的
相关议案,网络投票按照会议通知确定的时段,通过网络投票系统进行,网络投
票结束后深圳证券信息有限公司向公司提供网络投票表决结果。


出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对《股东大会通知》中
列明的事项进行了表决,由股东代表、监事代表及本所律师进行了计票、监票,
并当场宣布表决结果。出席本次股东大会现场会议的股东对上述议案表决结果未
提出异议。


参加本次股东大会网络投票的股东按照会议通知确定的时段,通过网络投票
系统进行,网络投票结束后深圳证券信息有限公司向公司提供合并后的现场投票
和网络投票的表决结果。


本次股东大会没有对《股东大会通知》中未列明的事项进行表决。


本次股东大会的召开、表决情况已形成书面会议记录。


(二)表决结果

经核查,根据合并统计的现场投票和网络投票的表决结果,本次股东大会提
交的议案表决情况如下:


1.审议通过了《关于
<2017年度监事会工作报告
>的议案》
同意股数
43,052,188股,占参加本次会议有表决权股份总数的
99.8627%;反
对股数
0股,占参加本次会议有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,
因未投票默认弃权
0股),占参加本次会议有表决权股份总数的
0.1373%。


其中持股比例低于
5%的中小投资者的表决情况为:同意股数
8,234,197股,
占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
99.2865%;反对股数
0股,占参
加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,因未
投票默认弃权
0股),占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0.7135%。



2.审议通过了《关于
<2017年度董事会工作报告
>的议案》
同意股数
43,052,188股,占参加本次会议有表决权股份总数的
99.8627%;反
对股数
0股,占参加本次会议有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,
因未投票默认弃权
0股),占参加本次会议有表决权股份总数的
0.1373%。


其中持股比例低于
5%的中小投资者的表决情况为:同意股数
8,234,197股,

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占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
99.2865%;反对股数
0股,占参
加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,因未
投票默认弃权
0股),占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0.7135%。



3.审议通过了《关于
<2017年度财务决算报告
>的议案》
同意股数
43,052,188股,占参加本次会议有表决权股份总数的
99.8627%;反
对股数
0股,占参加本次会议有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,
因未投票默认弃权
0股),占参加本次会议有表决权股份总数的
0.1373%。


其中持股比例低于
5%的中小投资者的表决情况为:同意股数
8,234,197股,
占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
99.2865%;反对股数
0股,占参
加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,因未
投票默认弃权
0股),占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0.7135%。



4.审议通过了《关于
<2018年度财务预算报告
>的议案》
同意股数
43,052,188股,占参加本次会议有表决权股份总数的
99.8627%;反
对股数
0股,占参加本次会议有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,
因未投票默认弃权
0股),占参加本次会议有表决权股份总数的
0.1373%。


其中持股比例低于
5%的中小投资者的表决情况为:同意股数
8,234,197股,
占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
99.2865%;反对股数
0股,占参
加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,因未
投票默认弃权
0股),占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0.7135%。



5.审议通过了《关于
<2017年年度报告正文及摘要
>的议案》
同意股数
43,052,188股,占参加本次会议有表决权股份总数的
99.8627%;反
对股数
0股,占参加本次会议有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,
因未投票默认弃权
0股),占参加本次会议有表决权股份总数的
0.1373%。


其中持股比例低于
5%的中小投资者的表决情况为:同意股数
8,234,197股,
占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
99.2865%;反对股数
0股,占参
加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,因未
投票默认弃权
0股),占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0.7135%。



6.审议通过了《关于
<2017年度利润分配及资本公积金转增股本方案
>的议
案》
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同意股数
43,052,188股,占参加本次会议有表决权股份总数的
99.8627%;反
对股数
0股,占参加本次会议有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,
因未投票默认弃权
0股),占参加本次会议有表决权股份总数的
0.1373%。


其中持股比例低于
5%的中小投资者的表决情况为:同意股数
8,234,197股,
占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
99.2865%;反对股数
0股,占参
加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,因未
投票默认弃权
0股),占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0.7135%。



7.审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
同意股数
43,052,188股,占参加本次会议有表决权股份总数的
99.8627%;反
对股数
0股,占参加本次会议有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,
因未投票默认弃权
0股),占参加本次会议有表决权股份总数的
0.1373%。


其中持股比例低于
5%的中小投资者的表决情况为:同意股数
8,234,197股,
占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
99.2865%;反对股数
0股,占参
加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,因未
投票默认弃权
0股),占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0.7135%。



8.审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
同意股数
43,052,188股,占参加本次会议有表决权股份总数的
99.8627%;反
对股数
0股,占参加本次会议有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,
因未投票默认弃权
0股),占参加本次会议有表决权股份总数的
0.1373%。


其中持股比例低于
5%的中小投资者的表决情况为:同意股数
8,234,197股,
占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
99.2865%;反对股数
0股,占参
加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,因未
投票默认弃权
0股),占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0.7135%。



9.审议通过了《关于
2017年日常关联交易超额部分追认及
2018年度公司日
常关联交易预计的议案》

本议案涉及关联交易,关联股东王海波、施宗梅回避表决。


同意股数
9,999,361股,占参加本次会议有表决权股份总数的
99.4117%;反

对股数
0股,占参加本次会议有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,
因未投票默认弃权
0股),占参加本次会议有表决权股份总数的
0.5883%。


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其中持股比例低于
5%的中小投资者的表决情况为:同意股数
8,234,197股,
占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
99.2865%;反对股数
0股,占参
加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,因未
投票默认弃权
0股),占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0.7135%。



10.审议通过了《关于
<2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
>的议
案》
同意股数
43,052,188股,占参加本次会议有表决权股份总数的
99.8627%;反
对股数
0股,占参加本次会议有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,
因未投票默认弃权
0股),占参加本次会议有表决权股份总数的
0.1373%。


其中持股比例低于
5%的中小投资者的表决情况为:同意股数
8,234,197股,
占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
99.2865%;反对股数
0股,占参
加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,因未
投票默认弃权
0股),占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0.7135%。



11.审议通过了《关于
<2017年度内部控制评价报告
>及<2017年度内部控制规
则落实自查表
>的议案》
同意股数
43,052,188股,占参加本次会议有表决权股份总数的
99.8627%;反
对股数
0股,占参加本次会议有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,
因未投票默认弃权
0股),占参加本次会议有表决权股份总数的
0.1373%。


其中持股比例低于
5%的中小投资者的表决情况为:同意股数
8,234,197股,
占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
99.2865%;反对股数
0股,占参
加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,因未
投票默认弃权
0股),占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0.7135%。



12.审议通过了《关于续聘天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为公司
2018
年度审计机构的议案》
同意股数
43,052,188股,占参加本次会议有表决权股份总数的
99.8627%;反
对股数
0股,占参加本次会议有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,
因未投票默认弃权
0股),占参加本次会议有表决权股份总数的
0.1373%。


其中持股比例低于
5%的中小投资者的表决情况为:同意股数
8,234,197股,
占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
99.2865%;反对股数
0股,占参

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加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,因未
投票默认弃权
0股),占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0.7135%。



13.审议通过了《关于非独立董事及监事薪酬的议案》
同意股数
43,052,188股,占参加本次会议有表决权股份总数的
99.8627%;反
对股数
0股,占参加本次会议有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,
因未投票默认弃权
0股),占参加本次会议有表决权股份总数的
0.1373%。


其中持股比例低于
5%的中小投资者的表决情况为:同意股数
8,234,197股,
占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
99.2865%;反对股数
0股,占参
加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,因未
投票默认弃权
0股),占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0.7135%。



14.审议通过了《关于独立董事津贴的议案》
同意股数
43,052,188股,占参加本次会议有表决权股份总数的
99.8627%;反
对股数
0股,占参加本次会议有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,
因未投票默认弃权
0股),占参加本次会议有表决权股份总数的
0.1373%。


其中持股比例低于
5%的中小投资者的表决情况为:同意股数
8,234,197股,
占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
99.2865%;反对股数
0股,占参
加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0%;弃权股数
59,172股(其中,因未
投票默认弃权
0股),占参加本次会议中小投资者有表决权股份总数的
0.7135%。


(三)根据《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》的相关规定,上
述议案经出席本次股东大会的股东及股东代表(或代理人)表决通过。

本所律师认为,本次股东大会表决程序符合相关法律、法规、规范性文件、
《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定,表决结果合法有效。


五、结论意见

基于上述事实,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开等相关事宜
符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》及《股东大会议事规则》的规
定;出席会议人员的资格、召集人资格合法有效;会议的表决程序、表决结果合
法有效;公司本次股东大会决议合法有效。


本法律意见书正本四份,无副本。


(下接签字页)

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大成
Salans
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SNR
Denton
McKenna
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(本页无正文,为《北京大成(广州)律师事务所关于广东凌霄泵业股份有
限公司
2017年年度股东大会的法律意见书》之签字页)

北京大成(广州)律师事务所

负责人:卢跃峰经办律师:

吴桂玲

李晶晶

年月日


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