[公告]新国都:北京市中伦(深圳)律师事务所关于公司2017年股票期权激励计划调整事项的法律意见书

时间:2018年09月14日 21:45:53 中财网




北京市中伦(深圳)律师事务所

关于深圳市新国都技术股份有限公司

2017年股票期权激励计划调整事项的

法律意见书















二〇一八年九月




深圳市福田区益田路6003号荣超中心A栋8-10层 邮政编码:518026
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北京市中伦(深圳)律师事务所

关于深圳市新国都技术股份有限公司

2017年股票期权激励计划调整事项的

法律意见书

致:深圳市新国都技术股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国
证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、深
圳证券交易所发布的《创业板信息披露业务备忘录第8号:股权激励计划》(以
下简称“《备忘录8号》”)等相关规定,北京市中伦(深圳)律师事务所接受深
圳市新国都技术股份有限公司(以下简称“公司”或“新国都”)的委托,就公
司2017年股票期权激励计划(以下简称“本次激励计划”或“本计划”)股票期
权数量调整相关事宜出具本法律意见书。


本所已经得到公司的保证:即公司向本所提供的文件资料及所作出的陈述和
说明均是完整、真实和有效的,且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已
向本所披露,而无任何隐瞒或重大遗漏;公司提供的文件资料中的所有签字及印
章均是真实的,文件的副本、复印件或传真件与原件相符。


本所承诺,本所律师已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,
对公司本次激励计划相关事宜进行了充分的核查验证,保证本法律意见书中不存
在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。



本所同意公司将本法律意见书作为实行本次激励计划的必备文件,随其他文
件材料一同公开披露。


本法律意见书仅供公司为实行本次激励计划之目的使用,未经本所事先书面
同意,不得用于任何其他用途。


本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,在对公
司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上,现出具法律意见如下:

一、本次激励计划的基本情况

2017年4月24日,公司第三届董事会第四十二次(临时)会议及第三届监
事会第四十一次会议审议通过了《深圳市新国都技术股份有限公司2017年股票
期权激励计划草案》(以下简称“《2017年股票期权激励计划(草案)》”)
等相关议案。


2017年5月9日,公司2016年年度股东大会审议通过《关于<深圳市新国
都技术股份有限公司2017年股票期权激励计划草案及摘要>的议案》、《关于提
请股东大会授权董事会办理公司2017年股票期权激励计划相关事宜的议案》等
相关议案。


2017年5月15日,公司第四届董事会第一次会议审议通过《关于向激励对
象授予股票期权的议案》,确定本次股票期权的授予日为2017 年5月15日,
同意授予汪洋等222名激励对象1,000万股股票期权。


2017年8月25日,公司第四届董事会第四次会议审议通过《关于对2017
年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格进行调整的议案》,对2017年
股票期权激励计划已获授尚未行权的股票期权行权价格进行调整,已获授的股票
期权行权价格由24.75元调整为24.691元。


2018年1月26日,公司第四届董事会第十一次会议审议通过《关于注销2017
年股票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》,同意公司本次股票期权激励
计划合计444,600股已获授股票期权的注销,该次注销后公司2017年股票期权
激励计划已获授股票期权数量为9,555,400股。



2018年3月29日,公司第四届董事会第十四次会议审议通过《关于公司2017
年股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件予以注销的议案》,同意公司
本次股票期权激励计划合计4,777,700 股已获授股票期权的注销,该次注销后公
司2017年股票期权激励计划已获授股票期权数量为4,777,700 股。


2018年5月11日,公司第四届董事会第十八次会议审议通过《关于对2017
年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格进行调整的议案》,同意公司本
次股权激励计划已获授的股票期权行权价格由24.691元调整为13.634元,股票
期权数量由4,777,700份调整为8,599,547份。


二、本次激励计划调整

根据公司2016年年度股东大会审议通过的《2017年股票期权激励计划(草
案)》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年股票期权激励计划相
关事宜的议案》,公司董事会有权在不违背本次激励计划方案的前提下,对激励
计划进行管理和调整。


由于公司25名原激励对象因个人原因辞职,已不符合《2017年股票期权激
励计划(草案)》及《2017年股票期权激励计划实施考核办法》规定的激励条
件,2018年9月14日,公司召开第四届董事会第二十四次会议,审议通过了《关
于注销2017年股票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》,同意就上述激
励对象已获授的股票期权合计779,416份进行注销。本次注销后公司本次激励计
划已获授股票期权数量变更为7,820,131份。


公司监事会及独立董事均已发表意见,同意公司本次激励计划股票期权数量
调整。


三、结论意见

综上所述,本所律师认为:公司本次激励计划调整事项的批准和授权,以及
调整的方法和内容,均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录8号》
等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《2017年股票期权激励计划(草
案)》的相关规定。



本法律意见书正本三份。


(以下无正文)


(本页为《北京市中伦(深圳)律师事务所关于深圳市新国都技术股份有限公司
2017年股票期权激励计划调整事项的法律意见书》的签章页)



北京市中伦(深圳)律师事务所(盖章)





负责人: 经办律师:

赖继红 郭晓丹





经办律师:

石 璁







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