[公告]潜能恒信:关于使用部分自有资金及闲置募集资金购买理财产品的进展公告

时间:2018年11月09日 18:30:41 中财网


证券代码: 300191 证券简称: 潜能恒信 公告编号:2018-071



潜能恒信能源技术股份有限公司

关于使用部分自有资金及闲置募集资金

购买理财产品的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。






潜能恒信能源技术股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第二十六
次会议及2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分自有资金及闲置
募集资金购买理财产品的议案》,同意公司使用不超过人民币4亿元闲置资金(其
中自有资金2.00亿元、募集资金不超过2.00亿元)购买安全性高、流动性好的保
本型理财产品,自股东会审议通过之日起一年内有效,在决议有效期内公司可根
据理财产品期限在可用资金额度滚动投资使用。具体内容详见公司2018年6月26
日公布于巨潮资讯网的相关公告。


一、公司本次购买理财产品情况

受托人名称

产品名称

产品类


金 额

(元)

理财投资


预期年化
收 益 率

资金

来源

关联

关系

中泰证券股份
有限公司

中泰证券
益凭证“泰
鑫宝”6月期
3号

本金保
障型

30,000,000

2018年11
月9日至
2019年5月
13日

3.9%

募集

资金

无关
联关




二、理财产品到期赎回情况

受托人
名称

产品

名称

产品

类型

金 额(元)

理 财

投资期

预期年化

收益率

资金

来源

关联

关系

收益

(元)

国泰君
安证券
股份有
限公司

国泰君安
证券睿博
系列尧睿
18176号收
益凭证

本金保
障型

10,000,000

2018年7月
30日-2018
年10月29


4.0%

自有资


无关
联关


98,630.14

中泰证
券股份

中泰证券
收益凭证

本金保
障型

30,000,000

2018年08
月02日至

4.4%

募集

无关
联关

329,095.89




有限公


“安鑫宝”

3月期20号

2018年11
月01日

资金





三、投资风险及控制措施

1、投资风险

公司本次投资理财的产品是保本型理财产品,具有投资 风险低、本金安全
度高的特点,公司在实施前会经过严格地评估,但金融市场受宏观经济的影响较
大,不排除该项投资受到市场波动的影响,面临收益波动风险、流动性风险、实
际收益不可预期等风险;相关工作人员的操作及监督管理风险。


2、风险控制措施

(1)公司董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同,公
司财务总监负责组织实施,财务部为具体经办部门。财务部根据公司财务状况、
现金流状况及利率变动、以及董事会关于投资理财的决议等情况,对理财的资金
来源、投资规模、预期收益进行判断,对理财产品进行内容审核和风险评估。


(2)公司财务部将及时分析和跟踪进展情况,一旦发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素,将及时采取保全措施,控制投资风险。


(3)公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进
行审计与监督,每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性
原则,合理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向公司董事会、审计委员
会报告。


(4)独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期
检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。


(5)公司将根据深圳证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内
购买保本型理财产品及相关的损益情况。


四、对公司的影响

公司坚持规范运作,保值增值、防范风险,在不影响募投项目的进度和公司
正常运营的前提下,以闲置募集资金和自有资金购买理财产品,不会影响公司募
集资金投资项目建设和主营业务的正常开展,同时可以提高资金使用效率,获得
一定的投资收益,为股东谋取更多的投资回报。


五、此前十二个月内公司购买理财产品的情况





受托人
名称

产品名称

产品
类型

金 额

(元)

理财投资


预期年化
收益率

资金

来源

关联

关系

是否到期

1

中国民
生银行
股份有
限公司
北京分


中国民生
银行综合
财富管理
服务协议

保本
浮动
收益




60,000,000

2017年9
月30日
-2018年5
月02日

5.25%

自有

资金

无关联
关系

到期

2

中国民
生银行
股份有
限公司
北京分


中国民生
银行综合
财富管理
服务协议

保本
浮动
收益


80,000,000

2017年10
月9日
-2018年5
月11日

5.25%

募集

资金

无关联
关系

到期

3

国泰君
安证券
股份有
限公司

国泰君安
证券君柜
宝一号
2017年第
384期收益
凭证

本金
保障




80,000,000

2017年12
月25日
-2018年6
月28日

5.30%

自有

资金

无关联
关系

到期

4

国泰君
安证券
股份有
限公司

国泰君安
证券君柜
宝一号
2017年第
391期收益
凭证

本金
保障




70,000,000

2017年12
月27日
-2018年6
月28日

5.30%

募集

资金

无关联
关系

到期

5

中国民
生银行
股份有
限公司
北京分


中国民生
银行综合
财富管理
服务协议

本金
保障


50,000,000

2018年1
月9日
-2018年6
月28日

5.35%

募集

资金

无关联
关系

到期

6

国泰君
安证券
股份有
限公司

国泰君安
证券君柜
宝一号
2018年第
128期收益
凭证

本金
保障




10,000,000

2018年3
月2日
-2018年6
月28日

4.9%

自有

资金

无关联
关系

到期

7

中国银
河证券
股份有
限公司

“银河金
鼎”收益凭
证687期

本金
保障
浮动
收益


40,000,000

2018年5
月14日
-2018年6
月20日

4.15%-6%

自有

资金

无关联
关系

到期




8

中国银
河证券
股份有
限公司

“银河金
鼎”收益凭
证686期

本金
保障
浮动
收益


20,000,000

2018年5
月14日
-2018年6
月27日

4.25%-6%

自有

资金

无关联
关系

到期

9

中国民
生银行
股份有
限公司
北京分


与利率挂
钩结构性
产品

保本
浮动
收益


80,000,000

2018年5
月18日
-2018年6
月27日

3.9%

募集

资金

无关联
关系

到期

10

国泰君
安证券
股份有
限公司

国泰君安
证券睿博
系列尧睿
18176号收
益凭证

本金
保障


10,000,000

2018年7
月30日
-2018年
10月29


4.0%

自有资


无关联
关系

到期

11

中国银
河证券
股份有
限公司

“银河金
山”收益凭
证 2728期

保本
固定
收益


65,000,000

2018年07
月31日
-2019年
01 月30


4.4%

自有资


无关联
关系

未到期

12

宁波银
行股份
有限公


结构性存
款产品

保本
浮动
收益


30,000,000

2018年7
月31日
-2018年
12月24


4.2%

自有资


无关联
关系

未到期

13

厦门国
际银行
股份有
限公司

结构性存
款产品

保本
浮动
收益


50,000,000

2018年8
月1日至
2019年3
月20日

4.7%

募集

资金

无关联
关系

未到期

14

中国民
生银行
股份有
限公司
北京分


中国民生
银行综合
财富管理
产品

保本
保证
收益


50,000,000

2018年08
月02日至
2019年03
月19日

5.43%

募集

资金

无关联
关系

未到期

15

中国民
生银行
股份有
限公司
北京分


中国民生
银行综合
财富管理
产品

保本
保证
收益


70,000,000

2018年08
月03日至
2019年03
月19日

5.43%

募集

资金

无关联
关系

未到期

16

中泰证
券股份

中泰证券
收益凭证

本金
保障

30,000,000

2018年08
月02日至

4.4%

募集

无关联
关系

到期




有限公


“安鑫宝”

3月期20号



2018年11
月01日

资金

17

厦门国
际银行
股份有
限公司

赢庆系列
代客理财
产品
2018308


保本
浮动
收益


20,000,000

2018年09
月03日至
2018年12
月24日

5.05%

自有

资金

无关联
关系

未到期

18

厦门国
际银行
股份有
限公司

赢庆系列
代客理财
产品
2018307


保本
浮动
收益


20,000,000

2018年09
月07日至
2018年12
月24日

5.00%

自有

资金

无关联
关系

未到期



六、备查文件

1、第三届董事会第二十六次会议决议;

2、2018年第一次临时股东大会会议决议;

3、相关理财产品的认购资料。










潜能恒信能源技术股份有限公司

董事会

2018年11月9日


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