华夏300 : 关于修订旗下上海证券交易所跨市场股票ETF基金合同、招募说明书

时间:2020年01月15日 15:40:57 中财网
原标题:华夏300 : 关于修订旗下上海证券交易所跨市场股票ETF基金合同、招募说明书的公告


华夏基金管理有限公司关于修订旗下上海证券交易所跨市场股票
ETF
基金合同、招募说明书的公告

根据上海证券交易所(以下简称“上交所”)、中国证券登记结算有限责任公
司的通知及有关业务实施细则,上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公
司将自2020年1月20日起对在上交所上市的交易型开放式证券投资基金的交易结
算模式进行优化调整。基于此,经与基金托管人协商一致并向中国证监会备案,
华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)对旗下在上交所上市的跨市
场股票交易型开放式证券投资基金(简称“上交所跨市场股票
ETF”)的基金合
同、招募说明书中有关清算交收与登记等内容进行了相应修订。现将主要修订情
况公告如下:

一、基金范围

基金名称场内简称基金代码
华夏沪深
300交易型开放式指数证券投资基金华夏
300 510330
华夏中证
500交易型开放式指数证券投资基金中证
500 512500
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金战略新兴
512770
华夏中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金华夏证券
515010
华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金华夏银基
515020
华夏中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金华夏地产
515060
华夏中证
5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金
5GETF 515050
华夏中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金
AI智能
515070
华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金央企改革
512950
华夏
MSCI中国
A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
MSCI A股
512990

二、基金合同、招募说明书修订情况
本次基金合同、招募说明书修订内容主要为基金申购与赎回的清算交收与登

记相关内容。各基金基金合同或招募说明书修订内容如下:
(一)华夏
300(基金合同和招募说明书修订)
1、基金合同修订

章节标题修订前修订后
七、基金份额的申购
与赎回
(四)申购与赎回的
程序
2、申购和赎回
申请的确认
......
投资者申购的基金份
额当日可卖出,当日
未卖出的基金份额在
......
投资者申购的基金份
额当日可卖出;投资
者赎回获得的股票当

1


份额交收成功之前不
得卖出和赎回;投资
者赎回获得的股票当
日可卖出。

得卖出和赎回;投资
者赎回获得的股票当
日可卖出。

日可卖出。

(四)申购与赎回的
程序
3、申购和赎回
的清算交收与登记
…….
投资者
T日申购
成功后,登记结算机
构在
T日收市后为投
资者办理申购当日卖
出基金份额与上交所
上市的成份股的交收
以及现金替代的清
算;在
T+1日办理申
购当日未卖出基金份
额与现金替代的交收
以及现金差额的清
算,在
T+2日办理现
金差额的交收,并将
结果发送给申购赎回
代理机构、基金管理
人和基金托管人。现
金替代交收失败的,
该笔申购当日未卖出
基金份额交收失败。

投资者
T日赎回
成功后,登记结算机
构在
T日收市后为投
资者办理基金份额的
注销与上交所上市的
…….
投资者
T日申购
成功后,登记结算机
构在
T日收市后为投
资者办理基金份额与
上交所上市的成份股
的交收以及现金替代
的清算;在
T+1日办
理现金替代的交收以
及现金差额的清算,

T+2日办理现金差
额的交收,并将结果
发送给申购赎回代理
机构、基金管理人和
基金托管人。

投资者
T日赎回
成功后,登记结算机
构在
T日收市后为投
资者办理基金份额的
注销与上交所上市的
成份股的交收以及现
金替代的清算;在
T+1日办理现金替代
的交收以及现金差额
的清算,在
T+2日办

2


成份股的交收以及现理现金差额的交收,
金替代的清算;在
并将结果发送给申购
T+1日办理上交所上赎回代理机构、基金
市的成分股现金替代管理人和基金托管
的交收以及现金差额人。

的清算,在
T+2日办…….
理现金差额的交收,
并将结果发送给申购
赎回代理机构、基金
管理人和基金托管
人。基金管理人不迟

T+3日办理赎回的
深交所上市的成份股
现金替代的交付。

……

2、招募说明书修订

章节标题修订前修订后
重要提示第四段投资者申购的基金份
额当日可卖出,当日
未卖出的基金份额在
份额交收成功之前不
得卖出和赎回;即在
目前结算规则下,
T
日申购的基金份额当
日可卖出,
T日申购当
日未卖出的基金份
额,T+1日不得卖出
和赎回,T+1日交收
成功后T+2日可卖出
删除左侧内容。


3


和赎回。因此为投资
者办理申购业务的代
理机构若发生交收违
约,将导致投资者不
能及时、足额获得申
购当日未卖出的基金
份额,投资者的利益
可能受到影响。

者办理申购业务的代
理机构若发生交收违
约,将导致投资者不
能及时、足额获得申
购当日未卖出的基金
份额,投资者的利益
可能受到影响。

九、基金份额的申购
与赎回
(四)申购与赎回的
程序
1、场内申购与
赎回的程序(2)申
购和赎回申请的确认
……
投资者申购的基金份
额当日可卖出,当日
未卖出的基金份额在
份额交收成功之前不
得卖出和赎回;即在
目前结算规则下,
T
日申购的基金份额当
日可卖出,T日申购
当日未卖出的基金份
额,T+1日不得卖出
和赎回,T+1日交收
成功后
T+2日可卖出
和赎回。投资者赎回
获得的股票当日可卖
出。

……
投资者申购的基金份
额当日可卖出;投资
者赎回获得的股票当
日可卖出。

(四)申购与赎回的
程序
1、场内申购与
赎回的程序(3)申
购和赎回的清算交收
与登记
……对于本基金的申
购业务采用净额结算
和逐笔全额结算相结
合的方式,其中上交
所上市的成份股的现
……
投资者
T日申购
成功后,登记结算机
构在
T日收市后为投
资者办理基金份额与

4


金替代、申购当日并上交所上市的成份股
卖出的基金份额及对的交收以及现金替代
应的深交所上市的成的清算;在
T+1日办
份股的现金替代采用理现金替代的交收以
净额结算,申购当日及现金差额的清算,
未卖出的基金份额及在
T+2日办理现金差
对应的深交所上市的额的交收,并将结果
成份股的现金替代采发送给申购赎回代理
用逐笔全额结算;对机构、基金管理人和
于本基金的赎回业务基金托管人。

采用净额结算和代收投资者
T日赎回
代付相结合的方式,成功后,登记结算机
其中上交所上市的成构在
T日收市后为投
份股的现金替代采用资者办理基金份额的
净额结算,深交所上注销与上交所上市的
市的成份股的现金替成份股的交收以及现
代采用代收代付;本金替代的清算;在
基金上述申购赎回业T+1日办理现金替代
务涉及的现金差额和的交收以及现金差额
现金替代退补款采用的清算,在
T+2日办
代收代付。理现金差额的交收,
投资者
T日申购并将结果发送给申购
成功后,登记结算机赎回代理机构、基金
构在
T日收市后为投管理人和基金托管
资者办理申购当日卖人。

出基金份额与上交所……
上市的成份股的交收
以及现金替代的清
算;在
T+1日办理申

5


购当日未卖出基金份
额与现金替代的交收
以及现金差额的清
算,
额与现金替代的交收
以及现金差额的清
算,在
T+2日办理现
金差额的交收,并将
结果发送给申购赎回
代理机构、基金管理
人和基金托管人。现
金替代交收失败的,
该笔申购当日未卖出
基金份额交收失败。

投资者
T日赎回
成功后,登记结算机
构在
T日收市后为投
资者办理基金份额的
注销与上交所上市的
成份股的交收以及现
金替代的清算;在
T+1日办理上交所上
市的成份股现金替代
的交收以及现金差额
的清算,在
T+2日办
理现金差额的交收,
并将结果发送给申购
赎回代理机构、基金
管理人和基金托管
人。基金管理人不迟

T+3日办理赎回的
深交所上市的成份股

6


现金替代的交付。

……
十八、风险揭示(一)投资于本基金
的主要风险
8、投资
者申购失败的风险
投资者申购当日未卖
出的基金份额在交收
成功后方可卖出和赎
回。因此为投资者办
理申购业务的申购赎
回代理机构如发生交
收违约,将导致投资
者不能及时、足额获
得申购当日未卖出的
基金份额,投资者的
利益可能受到影响。

删除左侧风险揭示内
容。


7


(二)中证
500(基金合同和招募说明书修订)
1、基金合同修订

章节标题修订前修订后
第七部分、基金份额
的申购与赎回
四、申购与赎回的程

1、场内申购与赎
回的程序(2)申购
和赎回申请的确认
......
投资者申购的基金份
额当日可卖出,当日
未卖出的基金份额在
份额交收成功之前不
得卖出和赎回;投资
者赎回获得的股票当
日可卖出。即在目前
结算规则下,T日申
购的基金份额当日可
卖出,T日申购当日
未卖出的基金份额,
T+1日不得卖出和赎
回,T+1日交收成功

T+2日可卖出和赎
回。投资者赎回获得
的股票当日可卖出。

......
投资者申购的基金份
额当日可卖出;投资
者赎回获得的股票当
日可卖出。

四、申购与赎回的程

1、场内申购与赎
回的程序(3)申购
和赎回的清算交收与
登记
…….
投资者
T日申购
成功后,登记机构在
T日收市后为投资者
办理申购当日卖出基
金份额与上交所上市
的成份股的交收以及
现金替代的清算;在
T+1日办理申购当日
…….
投资者
T日申购
成功后,登记机构在
T日收市后为投资者
办理基金份额与上交
所上市的成份股的交
收以及现金替代的清
算;在
T+1日办理现
金替代的交收以及现

8


未卖出基金份额与现现金差额的清算,在
金替代的交收以及现T+2日办理现金差额
金差额的清算,在
的交收,并将结果发
T+2日办理现金差额送给申购赎回代理机
的交收,并将结果发构、基金管理人和基
送给申购赎回代理机金托管人。

构、基金管理人和基投资者
T日赎回
金托管人。现金替代成功后,登记机构在
交收失败的,该笔申T日收市后为投资者
购当日未卖出基金份办理基金份额的注销
额交收失败。与上交所上市的成份
投资者
T日赎回股的交收以及现金替
成功后,登记机构在
代的清算;在
T+1日
T日收市后为投资者办理现金替代的交收
办理基金份额的注销以及现金差额的清
与上交所上市的成份算,在
T+2日办理现
股的交收以及现金替金差额的交收,并将
代的清算;在
T+1日结果发送给申购赎回
办理上交所上市的成代理机构、基金管理
份股现金替代的交收人和基金托管人。

以及现金差额的清…….
算,在
T+2日办理现
金差额的交收,并将
结果发送给申购赎回
代理机构、基金管理
人和基金托管人。基
金管理人不迟于
T+3
日办理赎回的深交所
上市的成份股现金替

9


代的交付。

……


2、招募说明书修订

章节标题修订前修订后
重要提示第四段对于场内申购,投资
者申购的基金份额当
日可卖出,当日未卖
出的基金份额在份额
交收成功之前不得卖
出和赎回;即在目前
结算规则下,
T日申购
的基金份额当日可卖
出,T日申购当日未卖
出的基金份额,T+1
日不得卖出和赎回,
T+1日交收成功后
T+2日可卖出和赎
回。因此为投资者办
理申购业务的代理机
构若发生交收违约,
将导致投资者不能及
时、足额获得申购当
日未卖出的基金份
额,投资者的利益可
能受到影响。

删除左侧内容。

九、基金份额的申购
与赎回
(四)申购与赎回的
程序
1、场内申购与
赎回的程序(2)申
购和赎回申请的确认
……
投资者申购的基金份
额当日可卖出,当日
未卖出的基金份额在
……
投资者申购的基金份
额当日可卖出;投资
者赎回获得的股票当

10


份额交收成功之前不
得卖出和赎回;投资
者赎回获得的股票当
日可卖出。即在目前
结算规则下,T日申
购的基金份额当日可
卖出,T日申购当日
未卖出的基金份额
得卖出和赎回;投资
者赎回获得的股票当
日可卖出。即在目前
结算规则下,T日申
购的基金份额当日可
卖出,T日申购当日
未卖出的基金份额,
T+1日不得卖出和赎
回,T+1日交收成功

T+2日可卖出和赎
回。投资者赎回获得
的股票当日可卖出。

日可卖出。

(四)申购与赎回的
程序
1、场内申购与
赎回的程序(3)申
购和赎回的清算交收
与登记
……对于本基金的申
购业务采用净额结算
和逐笔全额结算相结
合的方式,其中上交
所上市的成份股的现
金替代、申购当日并
卖出的基金份额及对
应的深交所上市的成
份股的现金替代采用
净额结算,申购当日
未卖出的基金份额及
对应的深交所上市的
成份股的现金替代采
用逐笔全额结算;对
于本基金的赎回业务
采用净额结算和代收
……
投资者
T日申购
成功后,登记机构在
T日收市后为投资者
办理基金份额与上交
所上市的成份股的交
收以及现金替代的清
算;在
T+1日办理现
金替代的交收以及现
金差额的清算,在
T+2日办理现金差额
的交收,并将结果发
送给申购赎回代理机
构、基金管理人和基
金托管人。

投资者
T日赎回

11


代付相结合的方式,成功后,登记机构在
其中上交所上市的成T日收市后为投资者
份股的现金替代采用办理基金份额的注销
净额结算,深交所上与上交所上市的成份
市的成份股的现金替股的交收以及现金替
代采用代收代付;本代的清算;在
T+1日
基金上述申购赎回业办理现金替代的交收
务涉及的现金差额和以及现金差额的清
现金替代退补款采用算,在
T+2日办理现
代收代付。金差额的交收,并将
投资者
T日申购结果发送给申购赎回
成功后,登记机构在
代理机构、基金管理
T日收市后为投资者人和基金托管人。

办理申购当日卖出基……
金份额与上交所上市
的成份股的交收以及
现金替代的清算;在
T+1日办理申购当日
未卖出基金份额与现
金替代的交收以及现
金差额的清算,在
T+2日办理现金差额
的交收,并将结果发
送给申购赎回代理机
构、基金管理人和基
金托管人。现金替代
交收失败的,该笔申
购当日未卖出基金份
额交收失败。


12


投资者
T日赎回成功
后,登记机构在
T日
收市后为投资者办理
基金份额的注销与上
交所上市的成份股的
交收以及现金替代的
清算;在
T+1日办理
上交所上市的成份股
现金替代的交收以及
现金差额的清算,在
T+2日办理现金差额
的交收,并将结果发
送给申购赎回代理机
构、基金管理人和基
金托管人。基金管理
人不迟于
T+3日办理
赎回的深交所上市的
成份股现金替代的交
付。

……
十八、风险揭示(一)投资于本基金
的主要风险
9、投资
者申购失败的风险
投资者申购当日未卖
出的基金份额在交收
成功后方可卖出和赎
回。因此为投资者办
理申购业务的申购赎
回代理机构如发生交
收违约,将导致投资
者不能及时、足额获
得申购当日未卖出的
删除左侧风险揭示内
容。


13


基金份额,投资者的
利益可能受到影响。利益可能受到影响。


14


(三)战略新兴(基金合同和招募说明书修订)
1、基金合同修订

章节标题修订前修订后
第七部分、基金份额
的申购与赎回
四、申购与赎回的程

2、申购和赎回申
请的确认
......
投资者申购的基
金份额当日可卖出,
当日未卖出的基金份
额在份额交收成功之
前不得卖出和赎回;
投资者赎回获得的股
票当日可卖出。即在
目前的结算规则下,
T日申购的基金份额
当日可卖出,T日申
购当日未卖出的基金
份额,T+1日不得卖
出和赎回,T+1日交
收成功后,T+2日可卖
出和赎回。投资者赎
回获得的股票当日可
卖出。

......
投资者申购的基金份
额当日可卖出;投资
者赎回获得的股票当
日可卖出。

四、申购与赎回的程

3、申购和赎回的
清算交收与登记
…….
投资者
T日申购
成功后,登记机构在
T日收市后为投资者
办理申购当日卖出基
金份额与上交所上市
的成份股的交收以及
现金替代的清算;在
…….
投资者
T日申购
成功后,登记机构在
T日收市后为投资者
办理基金份额与上交
所上市的成份股的交
收以及现金替代的清
算;在
T+1日办理现

15


T+1日办理申购当日日办理申购当日金替代的交收以及现
未卖出基金份额与现金差额的清算,在
金替代的交收以及现T+2日办理现金差额
金差额的清算,在
的交收,并将结果发
T+2日办理现金差额送给申购赎回代理机
的交收,并将结果发构、基金管理人和基
送给申购赎回代理机金托管人。

构、基金管理人和基投资者
T日赎回
金托管人。现金替代成功后,登记机构在
交收失败的,该笔申T日收市后为投资者
购当日未卖出基金份办理基金份额的注销
额交收失败。与上交所上市的成份
投资者
T日赎回股的交收以及现金替
成功后,登记机构在
代的清算;在
T+1日
T日收市后为投资者办理现金替代的交收
办理基金份额的注销以及现金差额的清
与上交所上市的成份算,在
T+2日办理现
股的交收以及现金替金差额的交收,并将
代的清算;在
T+1日结果发送给申购赎回
办理上交所上市的成代理机构、基金管理
份股现金替代的交收人和基金托管人。

以及现金差额的清…….
算,在
T+2日办理现
金差额的交收,并将
结果发送给申购赎回
代理机构、基金管理
人和基金托管人。基
金管理人不迟于
T+3
日办理赎回的深交所

16


上市的成份股现金替
代的交付代的交付。

……


2、招募说明书修订

章节标题修订前修订后
九、基金份额的申购
与赎回
(四)申购与赎回的
程序
2、申购和赎回
申请的确认
……
投资者申购的基金份
额当日可卖出,当日
未卖出的基金份额在
份额交收成功之前不
得卖出和赎回;投资
者赎回获得的股票当
日可卖出。即在目前
的结算规则下,T日
申购的基金份额当日
可卖出,T日申购当
日未卖出的基金份
额,T+1日不得卖出
和赎回,T+1日交收
成功后,T+2日可卖
出和赎回。投资者赎
回获得的股票当日可
卖出。

……
投资者申购的基金份
额当日可卖出;投资
者赎回获得的股票当
日可卖出。

(四)申购与赎回的
程序
3、申购和赎回
的清算交收与登记
……
投资者T日申购
成功后,登记机构在
T
日收市后为投资者办
理申购当日卖出基金
份额与上交所上市的
……
投资者T日申购
成功后,登记机构在
T
日收市后为投资者办
理基金份额与上交所
上市的成份股的交收

17


成份股的交收以及现以及现金替代的清
金替代的清算;在
算;在T+1日办理现
T+1日办理申购当日金替代的交收以及现
未卖出基金份额与现金差额的清算,在
金替代的交收以及现T+2日办理现金差额
金差额的清算,在
的交收,并将结果发
T+2日办理现金差额送给申购赎回代理机
的交收,并将结果发构、基金管理人和基
送给申购赎回代理机金托管人。

构、基金管理人和基投资者T日赎回
金托管人。现金替代成功后,登记机构在
T
交收失败的,该笔申日收市后为投资者办
购当日未卖出基金份理基金份额的注销与
额交收失败。上交所上市的成份股
投资者T日赎回的交收以及现金替代
成功后,登记机构在
T的清算;在T+1日办
日收市后为投资者办理现金替代的交收以
理基金份额的注销与及现金差额的清算,
上交所上市的成份股在T+2日办理现金差
的交收以及现金替代额的交收,并将结果
的清算;在T+1日办发送给申购赎回代理
理上交所上市的成份机构、基金管理人和
股现金替代的交收以基金托管人。

及现金差额的清算,……
在T+2日办理现金差
额的交收,并将结果
发送给申购赎回代理
机构、基金管理人和
基金托管人。基金管

18


理人不迟于T+3日办
理赎回的深交所上市
的成份股现金替代的
交付
T+3日办
理赎回的深交所上市
的成份股现金替代的
交付。

……
十八、风险揭示(一)投资于本基金
的主要风险
9、投资
者申购失败的风险
投资者申购当日未卖
出的基金份额在交收
成功后方可卖出和赎
回。因此为投资者办
理申购业务的申购赎
回代理机构如发生交
收违约,将导致投资
者不能及时、足额获
得申购当日未卖出的
基金份额,投资者的
利益可能受到影响。

删除左侧风险揭示内
容。


19


(四)
MSCI A股(基金合同和招募说明书修订)
1、基金合同修订

章节标题修订前修订后
第七部分、基金份额
的申购与赎回
四、申购与赎回的程

1、场内申购与赎
回的程序(2)申购
和赎回申请的确认
......
投资者申购的基金份
额当日可卖出,当日
未卖出的基金份额在
份额交收成功之前不
得卖出和赎回;投资
者赎回获得的股票当
日可卖出。即在目前
结算规则下,T日申
购的基金份额当日可
卖出,T日申购当日
未卖出的基金份额,
T+1日不得卖出和赎
回,T+1日交收成功

T+2日可卖出和赎
回。投资者赎回获得
的股票当日可卖出。

......
投资者申购的基金份
额当日可卖出;投资
者赎回获得的股票当
日可卖出。

四、申购与赎回的程

1、场内申购与赎
回的程序(3)申购
和赎回的清算交收与
登记
…….
投资者
T日申购
成功后,登记机构在
T日收市后为投资者
办理申购当日卖出基
金份额与上交所上市
的成份股的交收以及
现金替代的清算;在
T+1日办理申购当日
…….
投资者
T日申购
成功后,登记机构在
T日收市后为投资者
办理基金份额与上交
所上市的成份股的交
收以及现金替代的清
算;在
T+1日办理现
金替代的交收以及现

20


未卖出基金份额与现现金差额的清算,在
金替代的交收以及现T+2日办理现金差额
金差额的清算,在
的交收,并将结果发
T+2日办理现金差额送给申购赎回代理机
的交收,并将结果发构、基金管理人和基
送给申购赎回代理机金托管人。

构、基金管理人和基投资者
T日赎回
金托管人。现金替代成功后,登记机构在
交收失败的,该笔申T日收市后为投资者
购当日未卖出基金份办理基金份额的注销
额交收失败。与上交所上市的成份
投资者
T日赎回股的交收以及现金替
成功后,登记机构在
代的清算;在
T+1日
T日收市后为投资者办理现金替代的交收
办理基金份额的注销以及现金差额的清
与上交所上市的成份算,在
T+2日办理现
股的交收以及现金替金差额的交收,并将
代的清算;在
T+1日结果发送给申购赎回
办理上交所上市的成代理机构、基金管理
份股现金替代的交收人和基金托管人。

以及现金差额的清…….
算,在
T+2日办理现
金差额的交收,并将
结果发送给申购赎回
代理机构、基金管理
人和基金托管人。基
金管理人不迟于
T+3
日办理赎回的深交所
上市的成份股现金替

21


代的交付。

……


2、招募说明书修订

章节标题修订前修订后
重要提示第四段对于场内申购,投资
者申购的基金份额当
日可卖出,当日未卖
出的基金份额在份额
交收成功之前不得卖
出和赎回;即在目前
结算规则下,
T日申
购的基金份额当日可
卖出,T日申购当日
未卖出的基金份额,
T+1日不得卖出和赎
回,T+1日交收成功

T+2日可卖出和赎
回。因此为投资者办
理申购业务的代理机
构若发生交收违约,
将导致投资者不能及
时、足额获得申购当
日未卖出的基金份
额,投资者的利益可
能受到影响。

删除左侧内容。

九、基金份额的申购
与赎回
(四)申购与赎回的
程序
1、场内申购与
赎回的程序(2)申
购和赎回申请的确认
……
投资者申购的基金份
额当日可卖出,当日
未卖出的基金份额在
……
投资者申购的基金份
额当日可卖出;投资
者赎回获得的股票当

22


份额交收成功之前不
得卖出和赎回;投资
者赎回获得的股票当
日可卖出。即在目前
结算规则下,T日申
购的基金份额当日可
卖出,T日申购当日
未卖出的基金份额
得卖出和赎回;投资
者赎回获得的股票当
日可卖出。即在目前
结算规则下,T日申
购的基金份额当日可
卖出,T日申购当日
未卖出的基金份额,
T+1日不得卖出和赎
回,T+1日交收成功

T+2日可卖出和赎
回。投资者赎回获得
的股票当日可卖出。

日可卖出。

(四)申购与赎回的
程序
1、场内申购与
赎回的程序(3)申
购和赎回的清算交收
与登记
……
对于本基金的申
购业务采用净额结算
和逐笔全额结算相结
合的方式,其中上交
所上市的成份股的现
金替代、申购当日并
卖出的基金份额及对
应的深交所上市的成
份股的现金替代采用
净额结算,申购当日
未卖出的基金份额及
对应的深交所上市的
成份股的现金替代采
用逐笔全额结算;对
于本基金的赎回业务
……
投资者
T日申购
成功后,登记机构在
T日收市后为投资者
办理基金份额与上交
所上市的成份股的交
收以及现金替代的清
算;在
T+1日办理现
金替代的交收以及现
金差额的清算,在
T+2日办理现金差额
的交收,并将结果发
送给申购赎回代理机
构、基金管理人和基
金托管人。


23


采用净额结算和代收投资者
T日赎回
代付相结合的方式,成功后,登记机构在
其中上交所上市的成T日收市后为投资者
份股的现金替代采用办理基金份额的注销
净额结算,深交所上与上交所上市的成份
市的成份股的现金替股的交收以及现金替
代采用代收代付;本代的清算;在
T+1日
基金上述申购赎回业办理现金替代的交收
务涉及的现金差额和以及现金差额的清
现金替代退补款采用算,在
T+2日办理现
代收代付。金差额的交收,并将
投资者
T日申购结果发送给申购赎回
成功后,登记机构在
代理机构、基金管理
T日收市后为投资者人和基金托管人。

办理申购当日卖出基……
金份额与上交所上市
的成份股的交收以及
现金替代的清算;在
T+1日办理申购当日
未卖出基金份额与现
金替代的交收以及现
金差额的清算,在
T+2日办理现金差额
的交收,并将结果发
送给申购赎回代理机
构、基金管理人和基
金托管人。现金替代
交收失败的,该笔申
购当日未卖出基金份

24


额交收失败。

投资投资者
T日赎回
成功后,登记机构在
T日收市后为投资者
办理基金份额的注销
与上交所上市的成份
股的交收以及现金替
代的清算;在
T+1日
办理上交所上市的成
份股现金替代的交收
以及现金差额的清
算,在
T+2日办理现
金差额的交收,并将
结果发送给申购赎回
代理机构、基金管理
人和基金托管人。基
金管理人不迟于
T+3
日办理赎回的深交所
上市的成份股现金替
代的交付。

……
十八、风险揭示(一)投资于本基金
的主要风险
9、投资
者申购失败的风险
投资者申购当日未卖
出的基金份额在交收
成功后方可卖出和赎
回。因此为投资者办
理申购业务的申购赎
回代理机构如发生交
收违约,将导致投资
者不能及时、足额获
删除左侧风险揭示内
容。


25


得申购当日未卖出的
基金份额,投资者的
利益可能受到影响。

基金份额,投资者的
利益可能受到影响。


26


(五)央企改革(招募说明书修订)

章节标题修订前修订后
重要提示第六段投资人申购的基金份
额当日可卖出,当日
未卖出的基金份额在
份额交收成功之前不
得卖出和赎回;即在
目前结算规则下,
T
日申购的基金份额当
日可卖出,
T日申购
当日未卖出的基金份
额,T+1日不得卖出
和赎回,
T+1日交收
成功后
T+2日可卖出
和赎回。因此为投资
人办理申购业务的代
理券商若发生交收违
约,将导致投资人不
能及时、足额获得申
购当日未卖出的基金
份额,投资人的利益
可能受到影响。

删除左侧内容。

九、基金份额的申购
与赎回
(四)申购与赎回的
程序
2、申购和赎回
申请的确认
……
投资者申购的基金份
额当日可卖出,当日
未卖出的基金份额在
份额交收成功之前不
得卖出和赎回;投资
者赎回获得的股票当
……
投资者申购的基金份
额当日可卖出;投资
者赎回获得的股票当
日可卖出。


27


日可卖出。即在目前
结算规则下,T日申
购的基金份额当日可
卖出,T日申购当日
未卖出的基金份额
即在目前
结算规则下,T日申
购的基金份额当日可
卖出,T日申购当日
未卖出的基金份额,
T+1日不得卖出和赎
回,T+1日交收成功

T+2日可卖出和赎
回。

(四)申购与赎回的
程序
3、申购和赎回
的清算交收与登记
……对于本基金的申
购业务采用净额结算
和逐笔全额结算相结
合的方式,其中上海
证券交易所上市的成
份股的现金替代、申
购并当日卖出的基金
份额涉及的深圳证券
交易所上市的成份股
的现金替代采用净额
结算,申购当日未卖
出的基金份额涉及的
深圳证券交易所上市
的成份股的现金替代
采用逐笔全额结算;
对于本基金的赎回业
务采用净额结算和代
收代付相结合的方
式,其中上海证券交
易所上市的成份股的
……
投资人
T日申购
成功后,登记机构在
T日收市后办理上海
证券交易所上市的成
份股交收与基金份额
的交收登记以及现金
替代的清算;在
T+1
日办理现金替代的交
收以及现金差额的清
算;在
T+2日办理现
金差额的交收,并将
结果发送给申购赎回
代理机构、基金管理
人和基金托管人。

投资人
T日赎回
成功后,登记机构在
T日收市后办理上海
证券交易所上市的成
份股交收与现金替代

28


现金替代采用净额结的清算以及基金份额
算,深圳证券交易所的注销;在
T+1日办
上市的成份股的现金理现金替代的交收以
替代采用代收代付;及现金差额的清算;
本基金上述申购赎回在
T+2日办理现金差
业务涉及的现金差额额的交收,并将结果
和现金替代退补款采发送给申购赎回代理
用代收代付。机构、基金管理人和
投资人
T日申购基金托管人。

成功后,登记机构在
……
T日收市后办理上海
证券交易所上市的成
份股交收与申购当日
卖出基金份额的交收
登记以及现金替代的
清算;在
T+1日办理
现金替代的交收与申
购当日未卖出基金份
额的交收登记以及现
金差额的清算;在
T+2日办理现金差额
的交收,并将结果发
送给申购赎回代理机
构、基金管理人和基
金托管人。现金替代
交收失败的,该笔申
购当日未卖出基金份
额交收失败。

投资人
T日赎回

29


成功后,登记机构在
T日收市后办理上海
证券交易所上市的成
份股交收与现金替代
的清算以及基金份额
的注销;在
T+1日办
理上海证券交易所上
市的成份股现金替代
的交收以及现金差额
的清算;在
T+2日办
理现金差额的交收,
并将结果发送给申购
赎回代理机构、基金
管理人和基金托管
人。基金管理人不迟

T+3日办理赎回的
深圳证券交易所上市
的成份股现金替代的
交付。

……


30


(六)华夏证券、华夏银基、华夏地产、
5GETF、AI智能(招募说明书修订)

章节标题修订前修订后
重要提示第四段投资者申购的基金份
额当日可卖出,当日
未卖出的基金份额在
份额交收成功之前不
得卖出和赎回;即在
目前结算规则下,
T
日申购的基金份额当
日可卖出,
T日申购
当日未卖出的基金份
额,T+1日不得卖出
和赎回,
T+1日交收
成功后
T+2日可卖出
和赎回。因此为投资
者办理申购业务的代
理机构若发生交收违
约,将导致投资者不
能及时、足额获得申
购当日未卖出的基金
份额,投资者的利益
可能受到影响。

删除左侧内容。

基金份额的申购与赎

(四)申购与赎回的
程序
3、申购和赎回
的清算交收与登记
……
投资者
T日申购
成功后,登记机构在
T日收市后为投资者
办理申购当日卖出基
金份额与上交所上市
的成份股的交收以及
现金替代的清算;在
……
投资者
T日申购
成功后,登记机构在
T日收市后为投资者
办理基金份额与上交
所上市的成份股的交
收以及现金替代的清
算;在
T+1日办理现

31


T+1日办理申购当日日办理申购当日金替代的交收以及现
未卖出基金份额与现金差额的清算,在
金替代的交收以及现T+2日办理现金差额
金差额的清算,在
的交收,并将结果发
T+2日办理现金差额送给申购赎回代理机
的交收,并将结果发构、基金管理人和基
送给申购赎回代理机金托管人。

构、基金管理人和基投资者
T日赎回
金托管人。现金替代成功后,登记机构在
交收失败的,该笔申T日收市后为投资者
购当日未卖出基金份办理基金份额的注销
额交收失败。与上交所上市的成份
投资者
T日赎回股的交收以及现金替
成功后,登记机构在
代的清算;在
T+1日
T日收市后为投资者办理现金替代的交收
办理基金份额的注销以及现金差额的清
与上交所上市的成份算,在
T+2日办理现
股的交收以及现金替金差额的交收,并将
代的清算;在
T+1日结果发送给申购赎回
办理上交所上市的成代理机构、基金管理
份股现金替代的交收人和基金托管人。

以及现金差额的清……
算,在
T+2日办理现
金差额的交收,并将
结果发送给申购赎回
代理机构、基金管理
人和基金托管人。基
金管理人不迟于
T+3
日办理赎回的深交所

32


上市的成份股现金替
代的交付代的交付。

……
十七、风险揭示(一)投资于本基金
的主要风险
9、投资
者申购失败的风险
投资者申购当日未卖
出的基金份额在交收
成功后方可卖出和赎
回。因此为投资者办
理申购业务的申购赎
回代理机构如发生交
收违约,将导致投资
者不能及时、足额获
得申购当日未卖出的
基金份额,投资者的
利益可能受到影响。

删除左侧风险揭示内
容。


本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,且已履行了规定的程序,
符合相关法律法规的规定,修订自
2020年
1月
20日起生效。基金管理人可在不
涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下,对上述基金法律文件进行其他必要的修改和补充。届时投资者可
登录基金管理人网站(
www.ChinaAMC.com)查阅修订后的基金合同及招募说明
书。


特此公告

华夏基金管理有限公司
二○二○年一月十五日

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