招商添利6个月定开债发起式 : 关于招商添利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金第三个开放期开放申购赎回及转换业务

时间:2020年01月15日 15:41:04 中财网
原标题:招商添利6个月定开债发起式 : 关于招商添利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金第三个开放期开放申购赎回及转换业务的公告


关于招商添利 6个月定期开放债券型发起式证券投
资基金第三个开放期开放申购赎回及转换业务的公



1、公告基本信息

基金名称招商添利 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
基金简称招商添利 6个月定开债发起式
基金主代码 006107
基金运作方式契约型、定期开放式
基金合同生效日 2018年 6月 27日
基金管理人名称招商基金管理有限公司
基金托管人名称兴业银行股份有限公司
基金注册登记机构名称招商基金管理有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》以及《招商添利 6个月定期开放债券型发起式
证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《招商添
利 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》
申购起始日 2020年 1月 21日
赎回起始日 2020年 1月 21日
转换转入起始日 2020年 1月 21日
转换转出起始日 2020年 1月 21日
定期定额投资起始日 下
属分级基金的基金简称
招商添利 6个月定开债发起式
A
招商添利 6个月定开债发起式

下属分级基金的交易代码 006107
006108
该分级基金是否开放申购、赎
回(转换、定期定额投资)
是是

注: 1、招商添利 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)为定期开放基金,
根据基金合同的规定,本基金以 6个月为一个封闭期,每个封闭期为自基金合同生效日起(包括基金合同
生效日)或每个开放期结束之日次日起(包括该日)至 6个月后的月度对日(包括该日)的期间。如 6个
月后的月度对日为非工作日,则该日的下一工作日为该封闭期的最后一日,如 6个月后没有对应的日历日
期,则以下一个工作日为该封闭期的最后一日。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效日起(包括
该日)至 6个月后月度对日(包括该日)的期间。第二个封闭期为自首个开放期结束之日次日起(包括该
日)至 6个月后月度对日(包括该日)的期间,以此类推。本基金在封闭期内不接受申购、赎回、转换转
入、转换转出等交易申请。


本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进入开放期,期间可以办理申购与赎回业
务。本基金每个开放期不少于 5个工作日并且最长不超过 20个工作日,开放期的具体时间以基金管理人届


时公告为准。如封闭期结束之后的第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回
业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不
可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情
形影响因素消除之日下一个工作日起,继续计算该开放期时间。


2、本次为本基金第三个开放期,开放期时间为自 2020年 1月 21日起 5个工作日( 2020年 1月 21日
(含)至 2020年 2月 3日(含)),开放期内开放申购、赎回及转换业务。


3、本基金自第三个开放期结束次日(包括该次日)起至 6个月月度对日(包括该日)进入封闭期,即
2020年 2月 4日(含)至 2020年 8月 4日(含),封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。


4、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或超过
50%,基金不向个人投资者公开销售。法律法规或监管机构另有规定的除外。本基金特定机构投资者赎回可
能会导致现有的中小基金份额持有人造成损失。


2、日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间

1、开放日及开放时间

本基金在封闭期内不办理本基金的日常申购、赎回、转换业务。


本基金在每个封闭期结束之日后的第一个工作日起(包括该日)进入开放期,开放期办理投资者申购、
赎回、转换业务。若由于不可抗力的原因或其他情形导致原定开放起始日或开放期不能办理基金的申购与
赎回,则开放起始日或开放期相应顺延。


本基金的开放日为开放期的工作日。投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上
海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要
求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。


基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、新的业务发展或其他特殊情
况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。


2、申购、赎回的开始日及业务办理时间

除法律法规或基金合同另有约定外,本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进入
开放期,期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于 5个工作日并且最长不超过 20个工作
日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后的第一个工作日因不可抗力或其他
情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下
一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放
期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起,继续计算该开放期时间。开
放期间本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。


基金管理人应在每次开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告开放期的开始与结
束时间。


2020年 1月 21日(含)至 2020年 2月 3日(含)为本基金开始运作以来的第三个开放期。本基金将
于 2020年 1月 21日(含)至 2020年 2月 3日(含)的每个工作日内(上海证券交易所、深圳证券交易所
的正常交易日)办理日常申购、赎回和转换业务(本基金管理人公告暂停申购、赎回时除外)。对于具体办
理时间,由于各销售机构系统及业务安排等原因,投资者应以各销售机构的规定为准。自 2020年 2月 4日
(含)起,本基金将进入下一个封闭期。


基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。在开放期
内,若投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基
金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格;但若投资者在开放期最后
一个工作日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的,视为无效申请。


3、日常申购业务

(1)申购金额限制

原则上,开放期内投资者通过代销机构网点每笔申购本基金的最低金额为 10元(含申购费);开放期
内通过本基金管理人官网交易平台申购,每笔最低金额为 10元(含申购费);开放期内通过本基金管理人
直销机构申购,首次最低申购金额为 50万元(含申购费),追加申购单笔最低金额为 10元(含申购费)。

实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。


开放期内,投资人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。


(2)申购费率
1、申购费用
本基金申购 A类基金份额在申购时需缴纳前端申购费,申购本基金 C类基金份额不需缴纳申购费,本
基金采用金额申购方式。本基金 A类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资者在一天之内如果有
多笔申购,费率按单笔分别计算。

投资者申购本基金 A类基金份额申购费率见下表:

3.2.1前端收费
申购金额(M)申购费率
M〈50万元 0.8%
50万元≤ M〈200万元 0.6%
200万元≤ M〈500万元 0.4%
500万元≤ M
1000元/笔
本基金 A类基金份额的申购费用由申购 A类基金份额的申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市

场推广、销售、登记等各项费用。

申购费用的计算方法:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率),或净申购金额=申购金额‐固定申购费金额
申购费用=申购金额-净申购金额,或申购费用=固定申购费金额
申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2位,小数点后第 3位开始舍去,舍去部分

归基金财产。


3.2.2后端收费


(3)其他与申购相关的事项
1、基金管理人可以在法律法规允许的范围内、且对基金持有人无实质不利影响的前提下调整费率或收
费方式,并履行相关手续后,在《基金合同》约定的范围内调整申购费率或调整收费方式,基金管理人依
照有关规定在最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


2、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管
理人可以适当调低申购费率。


4、日常赎回业务

(1)赎回份额限制
开放期内,每次赎回基金份额不得低于 1份,基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的
基金份额余额不足 1份的,在赎回时需一次全部赎回。实际操作中,以各代销机构的具体规定为准。

开放期内,通过本基金管理人官网交易平台赎回,每次赎回份额不得低于 1份。

开放期内,如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同

有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。


(2)赎回费率
本基金A类基金份额和C类基金份额均收取赎回费。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,
在基金份额持有人赎回基金份额时收取,对在同一开放期内申购后又赎回且持有期限少于 7日的投资人收
取的赎回费全额计入基金财产;对其他投资人所收取的赎回费总额的 25%计入基金财产,其余部分用于支


付登记费和其他手续费。

具体赎回费率如下:
持有时长费率

在同一开放期内申购后又赎回且持有期限少于 7日的份额 1.50%
在同一开放期内申购后又赎回且持有期限大于等于 7日的份额 0.25%
认购或在某一开放期申购并在下一个及之后的开放期赎回的份额 0.00%

赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2位,小数点后第 3位开始舍去,舍去部分
归基金财产。

如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开基金份额持有人
大会。


(3)其他与赎回相关的事项
基金管理人可以在法律法规允许的范围内、且对基金持有人无实质不利影响的前提下调整费率或收费
方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

5、日常转换业务

(1)转换费率
(1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

(2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费根据相关法律法规及基金合同、招
募说明书的规定收取,并根据上述规定按比例归入基金财产。

(3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基金与转出基
金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)档次进行补差计算。从申
购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。

(4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。

(2)其他与转换相关的事项
1、转换开放日:本基金于 2020年 1月 21日(含)至 2020年 2月 3日(含)的每个工作日内可以办
理转换业务。基金办理日常转换业务的开放日为上海、深圳证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购、
赎回或转换时除外)。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。


2、份额转换:基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的,转出的基金份额不得
低于 1份。通过本基金管理人官网交易平台转换的,每次转出份额不得低于 1份。留存份额不足 1份的,
只能一次性赎回,不能进行转换。实际操作中,以各代销机构的具体规定为准。


3、转换业务规则:

(1)基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的开通了转换业务的各基金品种之
间。

(2)本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日,方可受理投资者的转换申请。

(3)基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原
则。

6、定期定额投资业务



7、基金销售机构

(1)场外销售机构
7.1.1直销机构
直销机构:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线:400‐887‐9555(免长途话费)
招商基金官网交易平台

交易网站:www.cmfchina.com

客服电话:400‐887‐9555(免长途话费)

电话:(0755)83076995

传真:(0755)83199059

联系人:李璟

招商基金机构业务部

地址:北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801

电话:(010)56937404

联系人:贾晓航

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼

电话:(021)38577388

联系人:胡祖望

地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 23楼

电话:(0755)83190401

联系人:任虹虹

招商基金直销交易服务联系方式

地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台

电话:(0755)8319635983196358

传真:(0755)83196360

备用传真:(0755)83199266

联系人:冯敏

7.1.2场外销售机构
代销机构代销机构信息
中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05
单元
法定代表人:弭洪军
电话:400‐876‐5716
联系人:茅旦青
网址:www.cmiwm.com

(2)场内销售机构


8、基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

自 2020年 1月 21日起,本基金管理人将在每个开放日的次日,通过中国证监会指定的信息披露媒体、
各销售机构及指定销售营业网点、本公司客户服务电话和网站等媒介,披露开放日基金份额所对应的基金
份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。


9、其他需要提示的事项

(1)本公告仅对本基金开放申购、赎回及转换事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详
细阅读《招商添利 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《招商添利 6个月定期开放债券
型发起式证券投资基金招募说明书》等法律文件。

(2)未开设销售网点地区的投资者,及希望了解本基金的详细情况和其它有关信息的投资者,可以登
录本基金管理人网站( www.cmfchina.com)或拨打本基金管理人的热线电话查询。招商基金客户服务热线:
400‐887‐9555(免长途话费)。

(3)有关本基金开放申购、赎回及转换和定期定额投资业务的具体规定若有变化,本公司将另行公告。


(4)基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购费率、调低赎回费率或调
整收费方式,基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和基金管理人网站上公
告。

(5)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,
针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会
要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金销售费用,并不晚于优惠活动实施日公告。

(6)上述业务的解释权归本基金管理人。

(7)投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资
人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固
有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。本基金管理人承诺以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金
时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及最新的招募说明书更新。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

招商基金管理有限公司
2020年 1月 15日



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