银华MSCI : 银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金合同

时间:2020年01月15日 15:41:19 中财网
原标题:银华MSCI : 银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金合同










银华
M
SCI
中国
A

交易型开放式指数

券投资基金


基金合同





修订记录






修改内容


2020

1

20



根据
《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则

2020
年修订)》
及登记机构相关业务规则
修改
部分内容


















基金管理人:
银华基金管理股份有限公司


基金托管人:
中国工商银行股份有限公司








二〇
二〇











第一部分
前言
................................
................................
................................
...............................
1
第二部分
释义
................................
................................
................................
...............................
3
第三部分
基金的基本情况
................................
................................
................................
...........
8
第四部分
基金份额的发售
................................
................................
................................
...........
9
第五部分
基金备案
................................
................................
................................
.....................
11
第六部分
基金份额折算与变更登记
................................
................................
.........................
13
第七部分
基金份额的上市交易
................................
................................
................................
.
14
第八部分
基金份额的申购与赎回
................................
................................
.............................
16
第九部分
基金合同当事人及权利义务
................................
................................
.....................
23
第十部分
基金份额持有人大会
................................
................................
................................
.
31
第十一部分
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
................................
.....................
41
第十二部分
基金的托管
................................
................................
................................
.............
44
第十三部分
基金份额的登记
................................
................................
................................
.....
45
第十四部分
基金的投资
................................
................................
................................
.............
47
第十五部分
基金的财产
................................
................................
................................
.............
53
第十六部分
基金资产估值
................................
................................
................................
.........
54
第十七部分
基金费用与税收
................................
................................
................................
.....
60
第十八部分
基金的收益与分配
................................
................................
................................
.
63
第十九部分
基金的会计与审计
................................
................................
................................
.
65

二十部分
基金的信息披露
................................
................................
................................
.....
66
第二十一部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
................................
.....................
72
第二十二部分
违约责任
................................
................................
................................
.............
75

二十三部分
争议的处理和适用的法律
................................
................................
.................
76
第二十四部分
基金合同的效力
................................
................................
................................
...
77
第二十五部分
其他事项
................................
................................
................................
.............
78

第一部分 前言




一、订立本基金合同的目的、依据和原则


1
、订立本基金合同的
目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的
权利义务,规范基金运作。



2
、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下
简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险
管理
规定》”)和其他有关法律法规。



3

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人及相关
当事人合法权益。



二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。



基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受。基金份额持
有人作为本基金合同的当事人,不以其在本基金合同上书面签章或
签字
为必要条
件。



三、银华
MSCI
中国
A
股交易型开放式指数证券投资基金由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。



中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、
市场前

和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。



投资
人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断



基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。



四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基
金合同为准。



五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。







第二部分 释义




在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:


1

基金或本基金:指
银华
MS
CI
中国
A
股交易型开放式指数
证券投资基金


2

基金管理人:指
银华基金管理股份有限公司


3

基金托管人:指
中国工商银行股份有限公司


4

基金合同或本基金合同:
指《
银华
MSCI
中国
A
股交易型开放式指数
证券
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充


5

托管协议:
指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
银华
MSCI
中国
A
股交易型开放式指数
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
和补充


6

招募说明书:
指《
银华
MSCI
中国
A
股交易型开放式指数
证券投资基金招
募说明书》及其定期的更新


7

基金份额发
售公告:
指《
银华
MSCI
中国
A
股交易型开放式指数
证券投资
基金基金份额发售公告》


8

法律法规:
指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
部门规章、地方性法规、地方政府规章和其制定机构不时做出的修改、补充和有
权解释


9

《基金法》:指
2003

10

28
日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,
2012

12

28
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订,

20
13

6

1
日起实施
,并经
2015

4

24
日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于
修改
<
中华人民共和国港口法
>
等七部法律的决定》修改
的《中华人民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订


10

《销售办法》:指中国证监会
2013

3

15
日颁布、同年
6

1

实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


11

《信息披露办法》:指中国证监会
2004

6

8
日颁布、同年
7

1

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


12

《运作办法》:
指中国证监会
2014

7

7
日颁布,同年
8

8
日实施

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布
机关对其不时做出的修订



13
、《流动性风险
管理
规定》:指中国证监会
2017

8

31
日颁布、同年
10

1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订


1
4
、交易型开放式指数证券投资基金:指《上海证券交易所交易型开放式指
数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”,
简称

ETF
”(
Exchange
Traded Fund



1
5

ETF
联接基金:
是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的
ETF
(以下简称“目标
ETF
”),紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和
跟踪
误差最小化,采用开放式运作方式的基金,简称联接基金


16

中国证监会:指中国证券监督管理委员会


1
7

银行业监督管理机构:指中国人民银行和
/

中国银行保险监督管理委
员会
或其他经国务院授权的机构


1
8

基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人


1
9

个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人


20

机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业
法人、事业法人、社会
团体或其他组织


2
1
、合格境外机构投资者:
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定(包括其不时修订)规定的条件,经中国证监会批准,
可以投资于中国境内证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的、
可以投资于
在中国境内依法募集的证券投资基金的
、中国境外的机构投资者


2
2
、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的
人民币资金进行境内证券投资的境外法人


2
3

投资人:指个人投资者、机构
投资者

合格境外机构投资者
、人民币合
格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人的合称


2
4

基金份额持有人:
指依基金合同和招募说明书
等相关文件
合法取得
本基

基金份额的投资人



2
5

基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回等业务


2
6

销售机构:
指直销机构、发售代理机构及申购赎回代理券商


2
7
、基金销售网点:指销售机构的销售网点


2
8
、发售代理机构:指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构


2
9
、申购赎回代理券商:指基金管理人指定
的办理本基金申购、赎回业务的
证券公司,又称为代办证券公司


30

登记业务:
指《
中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放
式证券投资基金登记结算业务实施细则
》定义的基金份额的登记、存管、结算及
相关业务


3
1

登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为
中国证券登记结
算有限责任公司


3
2

基金合同生效日:
指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人
聘请法定机构验资并
向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中
国证监会书面确认
之日


3
3

基金合同终止日:
指基金合同规定的基金合同终止事由出现后
,基金财
产清算完毕,清算
报告
报中国证监会备案并予以公告
之日


3
4

基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过
3
个月


3
5

存续期:
指基金合同生效
后合法存续
的不定期期



3
6

工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日


3
7

T
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
工作



3
8

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日
(不包含
T
日)

n=1

2

3

4

5……


3
9

开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日


40

开放时间:指开放日基金接受
申购、赎回或其他交易的时间段


4
1

《业务规则》:
指银华基金管理股份有限公司、上海证券交易所和中国证
券登记结算有限责任公司的相关业务规则及后续修订的业务规则


4
2

认购:
指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为


4
3

申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定




以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人购买基金份额的行为


4
4

赎回:
指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件
,向
基金管理人卖出基金份额以取得申购赎回清单所规定的赎回对价的行为


4
5
、申购赎回清单:指由基金管理人
编制的用以公告申购对价、赎回对价等
信息的文件


4
6
、申购对价:指投资人申购基金份额时,按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价


4
7
、赎回对价:指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人按基金合同
和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价


4
8
、标的指数:

MSCI
公司编制并发布的
MSCI
中国
A
股人民币指数及其未
来可能发生的变更


4
9
、组合证券:指本基金标的指数所包含的全部或部分证券


50
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等


51
、最小申购赎回单位:指本基金申购份额、赎回份额的最低数量,投资人
申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍


5
2
、现金替代:指申购或赎回过程中,投资人按基金合同和招募说明书的规
定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金


5
3
、现金差额:指最小申购赎回单位的资产净值与按
当日收盘价计算的最小
申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差;投资人申购或赎回时应支付或
应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份
额数计算


5
4

元:指人民币元


5
5

基金
利润

指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额


5
6

基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和



5
7

基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值


5
8

基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
所得




5
9

基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程


60

指定
媒介

指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介


61

不可抗力:指本
基金
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件。



62
、中国:指中华人民共和国。就本基金合同而言,不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区



第三部分 基金的基本情况




一、基金名称


银华
MSCI
中国
A
股交易型开放式指数
证券投资基金


二、基金的类别


股票型
证券投资基金


三、基金的运作方式


交易型开放式


四、基金
的投资目标


本基金采用被动指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误
差最小化。



五、标的指数


本基金标的指数为
MSCI
中国
A
股人民币指数(英文名称为:
MSCI China A RMB
Index
,指数代码为:
718711
)及其未来可能发生的变更。




、基金的最低募集份额总额
和金额


本基金的最低募集份额总额为
2
亿份。



本基金的最低募集


(含网下股票认购所募集的股票市值)

2
亿
元人民






、基金份额
发售
面值和认购费用


本基金基金份额发售面值为人民币
1.00
元。



本基金具体
认购
费率按招募说明书的规定
执行。




、基金存续期限


不定期


九、发行联接基金或增设新的份额类别


在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下,基金管理人可根
据基金发展需要,募集并管理以本基金为目标
ETF
的联接基金,或为本基金增设
新的份额类别,
基金管理人可就增设后的全部或部分份额申请上市,并制定、公
布相应的申购、赎回等交易的规则,
而无需召开持有人大会审议。




第四部分 基金份额的发售



一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象


1
、发售时间


自基金份额发售之日起最长不得超过
3
个月,具体发售时间见基金份额发售
公告。



2
、发售方



投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。



网上现金认购是指投资人通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会
员在上海证券交易所网上系统以现金进行认购。



网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金
进行认购。



网下股票认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行
认购。



投资人应当在具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员、基金管理人及
其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所,或者按上述机构提供的方式
办理基金份额的认购。



基金管理人、发售代理机构办理基
金发售业务的具体情况和联系方式,请参
见基金份额发售公告。



基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构,并另行公告。



基金投资人在募集期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。



基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。



3
、发售对象


符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者


格境外机构投资者

人民币
合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人




二、基金份额的认购


1
、认购费用



本基金的认购费率在招募说明书中列示。

基金认购费用
由认购本基金基金份
额的投资人承担




2

募集期间资金与股票的处理方式


基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何
人不得动用;基金募集期的股票由发售代理机构予以冻结;网下股票认购所募集
的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益
归投资人所有。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,
不得从基金财产中列支。



三、基金认购的其他具体规定


投资人认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间
安排、投资人
认购应提交的文件和办理的手续等事项,由基金管理人根据相关法律法规以及基
金合同的规定确定,并在招募说明书和基金份额发售公告中披露。




第五部分 基金备案




一、基金备案的条件


1
、本基金自基金份额发售之日起
3
个月内,在基金募集份额总额不少于
2
亿份,基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票市值)不少于
2
亿元,并且
基金份额持有人的人数不少于
200
人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依
据法律法规及招募说明书决定停止基金发售,且基金募集达到基金备案条件,基
金管理人应当自基金募集结束之日起
10
日内聘请法
定验资机构验资,自收到验
资报告之日起
10
日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中
国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。



2
、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜
予以公告。



3
、在本基金认购期内,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得
动用。网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以冻结。



二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式


如果募集期限届满,未满足
基金备案
条件,基金管理人应当承担下列责任:


1
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费
用;


2

在基金募集期限届满后
30
日内返还投资

已缴纳的款项,并加计银行同

活期
存款利息
(税后)


对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,发售
代理机构应予以解冻,基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责
任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工
作;


3
、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及
销售
机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和
销售
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。



三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模


《基金合同》生效后,连续
20
个工作日
出现基金份额持有人数量不满
200
人或者基金资产净值低于
5000
万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;
连续
60
个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解



决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份
额持有人大会进行表决。



法律法规
或中国证监会
另有规定时,从其规定。






第六部分 基金份额折算与变更登记




一、基金份额折算的时间


本基金基金份额上市前不进行基金份额折算。在本基金基金份额上市后,根
据投资需要(如变更标的指数)或为提高交易便利,基金管理人可以根据运
作情
况决定是否对基金份额进行折算并提前公告,无需召开份额持有人大会。



如果基金份额折算过程中发生不可抗力,基金管理人可延迟办理基金份额折
算。



二、基金份额折算的原则


基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理,并由登记机构进行基金份
额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金管理人将另行公告。



基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额
数额将发生调整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份
额折算
后,基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。



基金
份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。






第七部分 基金份额的上市交易




一、基金上市


基金合同生效后,具备下列条件的,基金管理人可依据《上海证券交易所证
券投资基金上市规则》,向上海证券交易所申请基金份额上市:


1

基金募集金额(含
网下股票认购所
募集的股票市值)不低于
2
亿元人民
币;


2
、基金份额持有人不少于
1000
人;


3
、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。



基金上市前,基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基
金获准在
上海证券交易所上市的,基金管理人应按相关法律法规要求发布基金上市交易公
告书。



二、基金份额的上市交易


本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易
规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放
式指数基金业务实施细则》等有关规定。



三、终止上市交易


基金份额上市交易后,有下列情形之一的,上海证券交易所可终止基金的上
市交易,并报中国证监会备案:


1
、不再具备《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的上市条件;


2
、基金合同终止;


3
、基金份额持有人大会
决定终止上市;


4
、基金合同约定的终止上市的其他情形;


5
、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。



基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定后按相关法律
法规要求发布基金份额终止上市交易公告。



若因上述
1

3

4

5
项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交
易所终止上市的,在不违反法律法规的前提下,履行适当程序后,本基金可由交
易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金,届时,基金管



理人可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务规则,而无需召开基金份
额持有人大会。若届时本基金
管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金,则
本基金将本着维护投资人合法权益的原则,履行适当的程序后选取其他合适的指
数作为标的指数。



四、基金份额参考净值(
IOPV
)的计算与公告


基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单,基金管理人或者
基金管理人委托其他机构在相关证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证
券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值(
IOPV
)并将计算结果向上
海证券交易所发送,由上海证券交易所在交易时间内发布,供投资人交易、申购、
赎回基金份额时参考。参考净值的具体计算方法参照招募说明
书。



五、相关法律法规、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市交
易的规则等相关规定内容进行调整的,本基金合同相应予以修改,并按照新规定
执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。



六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交
易的新功能,基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。



七、在不违反法律法规且不损害基金份额持有人利益的前提下,本基金可以
申请在包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易,无需召开基金份额持有
人大会。







第八部分 基金份额的申购与赎回




一、申购和赎
回场所


投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申
购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。



基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单,并可依
据实际情况增加、减少或变更申购赎回代理券商,并予以公告。



在未来条件允许的情况下,基金管理人直销可以开通申购赎回业务,具体业
务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告。



二、申购和赎回的开放日及时间


1

开放日及开放时间


投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日
的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。



基金合同生效后,若出现新的证券
、期货
交易市场

证券
、期货
交易所交易
时间变更或其他特殊情况,基金管理人
有权
视情况对前述开放日及开放时间进行
相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

上公
告。



2

申购、赎回开始日及业务办理时间


基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3
个月
开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。



基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3
个月
开始办理赎回,具体业务办

时间在赎回开始公告中规定。



在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介
上公告申购与赎回的开始时间




本基金在上市交易之前可开始办理申购
、赎回,
若其后基金申请上市,在基
金申请上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。



三、申购与赎回的原则


1
、本基金采用份额申购和份额赎回的方式

即申购和赎回均以份额申请。



2
、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其



他对价。



3
、申购、赎回申请提交后不得撤销。



4
、申购、赎回应遵守上海证券交易所和
中国证券登记结算有限责任公司的
规定;


5
、基金管理人可根据基金运作的实际情况,在不损害基金份额持有人实质
利益的前提下调整上述原则,或依据上海证券交易所或登记机构相关规则及其变
更调整上述规则,但应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒介上予以公告。



四、申购与赎回的程序


1

申购和赎回的申请方式


投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序,在开放日的具体业务办理时
间内提出申购或赎回的申请。



投资人在提交申购申请时,须根据申购赎回清单备足相应数量的股票和现
金;投资人在提交赎回申请时,必须持有足够的基金份额余额和现金
,否则所提
交的申购、赎回申请不成立。投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办
理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以
各销售机构的具体规定为准。



投资人交付
申购对价
,申购
成立;登记机构确认申请时,申购生效


投资人
在提交赎回申请时如果有足够的赎回对价,则赎回成立,登记机构确认赎回时,
赎回生效。



2

申购和赎回申请的确认


投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的
申购对价,则申购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根
据要求准备足额的现金,或
基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价,
则赎回申请失败。



基金销售机构受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成功。申
购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及
时查询。



投资人可通过其办理申购、赎回的销售网点或以销售网点规定的其他方式查
询有关申请的确认情况。投资人应及时查询有关申请的确认情况。



3
、申购和赎回的清算交收与登记



本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及
其他对价的清算交收适用
相关业务
规则
和参与各方相关协议的有关规定。具体规
则在招募
说明书中说明。



如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形,则依据
《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《
中国证券登记结算有
限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则
》和参
与各方相关协议的有关规定进行处理。



如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并
适用于本基金的,则按照新的规则执行。



投资人应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应
付的现金差额和现金替代退补款。因投资人原因导致现金差额或现金替代退补款
未能按时足额交
收的,基金管理人有权为基金的利益向该投资人追偿并要求其承
担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失。



4
、基金管理人在不损害基金份额持有人权益、并不违背交易所和登记机构
相关规则的情况下可更改上述程序。基金管理人最迟须于新规则开始日前按照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。



五、申购和赎回的
数额
限制


1
、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。最小申
购赎回单位由基金管理人确定和调整,具体规定请参见招募说明书。



2
、基金管理人可以规定本基金当日申购份额及当日赎回份额上限,具体规
定请参见
招募说明书或相关公告。



3
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资人申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

具体规定请参见基金管理人发布的相关公告。



4

基金管理人可
根据市场情况,
在法律法规允许的情况下,
合理
调整上述
规定申购和赎回的
数额
限制。

基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告




六、申购和赎回的
对价
、费用及其用途



1

本基金基金份额净值的计算,保留
到小数点后
4
位,小数点后第
5
位四
舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

T
日的基金份额净值在当天收
市后计算,并在
T+
1
日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟
计算或公告。



2
、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额
数额确定。申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、
现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理
人应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购赎回清单由基金管
理人编制。

T
日的申购赎回清单在当日上海证券交易所
开市前公告。申购赎回清
单的内容与格式见《招募说明书》。



3
、投资人在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照一定的标准
收取佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用,具体规定请参见
《招募说明书》。



七、
拒绝或暂停申购的情形

处理方式


发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1

因不可抗力导致基金无法正常运作。



2
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当采取暂停
接受基金申购申请的措施。



3

因特殊原因(包括但不限于证券
/
期货交易场所依法决定临时停市或交易
时间非正常停市),导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
或者无法办理申
购业务
或者无法进行证券交易




4

基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时。



5

基金管理人可根据市场情况
及法律
法规

交易所
规则要求
在申购赎回清
单中设置申购份额上限,
如果一笔新的申购申请被确认成功,会使本基金当日申
请份额超过申购赎回清单中规定的申购份额上限时,该笔申购申请将被拒绝。



6

基金资产规模过大,使基金管理人无法找到
合适的投资品种,或
出现

他可能对基金业绩产生负面影响,
或发生
损害现有基金份额持有人利益的情形。



7
、相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因异常情况无法办理



申购,或者指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编
制或编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形,包括但
不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。



8
、基金管理人开市前因异常情况未公布申购赎回清单或
开市
后发现
申购赎
回清单编制错误

开市后发现基金份额参考净值计算错误




9
、基金管理人
无法按时公布基金
份额
净值。



10
、发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况。



11
、基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时。



1
2

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



发生上述


4

、第
5
项以外的
暂停申购情形
之一且基金管理人决定暂停
申购申请
时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如
果投资人的申购申请被
全部或部分
拒绝

,被拒绝的申购
对价
将退还给投资人。

在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。



八、
暂停赎回或延缓支付赎回
对价
的情形

处理方式


发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投
资人的赎回申请或延缓支付赎回
对价



1

因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回
对价




2
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回申请的措施。



3

因特殊原因(包括但不限于证券
/
期货交易场所依法决定临时停市或交易
时间非正常停市)
,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
或者无法办理赎
回业务或者无法进行证券交易




4
、相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因
异常情况无法办理
赎回,或者指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编
制或编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形,包括但
不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。



5
、基金管理人开市前因异常情况未公布申购赎回清单或开市后发现申购赎
回清单编制错误或开市后发现基金份额参考净值计算错误。




6

基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置赎回份额上限,如果
一笔新的赎回申请被确认成功,会使本基金当日赎回份额超过申购赎回清单中规
定的赎回份额上限时,该笔赎回申请将被拒绝




7
、遵循基金份额持有人利益优先原则,继续接受某笔或某些赎回申请将损
害现有基金份额持有人利益的情形时。



8、基金管理人无法按时公布基金份额净值。



9
、发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况。



10
、基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时。



11

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



发生上述第
6

7
项以外的暂停赎回情形之一且基金管理人决定暂停赎回申
请时,基金管理人应报中国证监会备案,基金管理人应当根据有关规定在指定媒
介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回
业务的办理,并
依照有关规定在指定媒介公告




九、集合申购与其他服务


1

对于符合《特定机构投资者参与交易型开放式指数基金申购赎回业务指
引》要求的特定机构投资者,基金管理人可在不违反法律法规且对持有人利益无
实质性不利影响的情况下,安排专门的申购方式,并于新的申购方式开始执行前
另行公告。本基金在开放日常申购之前,有权向本基金联接基金开通特殊申购。



2
、基金管理人可以在不违反法律法规规定且对持有人利益无实质性不利影
响的情况下,调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成,并提前公告。



3
、在条件允许时,基金管理人可开放集合申购,即允
许多个投资人集合其
持有的组合证券,共同构成最小申购赎回单位或其整数倍,进行申购。在不损害
基金份额持有人利益的前提下,基金管理人有权制定集合申购业务的相关规则。



4
、在条件允许时,基金管理人也可采取场外申购、赎回或其他合理的申购
方式,并将相关适用条件、业务办理时间、业务规则、申购赎回原则、申购赎回
费用等相关事项于新的申购方式开始执行前予以公告。



5
、如法律法规或监管机构以后允许新
的申购
、赎回
方式
,基金管理人可开

新的申购
、赎回
方式,
相关适用条件、业务办理时间、业务规则、原则、费用
等相关事项于新

申购、赎回方式
开始前予以公告。



6
、基金管理人指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务,双方需签



订书面委托代理协议,并报中国证监会备案。



7
、在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,
基金管理人在与基金托管人协商一致后,可为本基金增设新的份额类别,制定并
公布相应的业务规则。



十、
基金的非交易过户
、冻结和解冻等
其他业务


基金登记机构可依据其业务规则,受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻
等业务,并收取一定的手续费用。



十一、联接基金的特殊申购


若基金管理人推出以本基金为目标
ETF
的联接基金,本基金可根
据实际情况
需要向本基金的联接基金开通特殊申购,不收取申购费用。具体见招募说明书。



十二、在不违反相关法律法规和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实
质不利影响的前提下,基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序
后,根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整,或者办理基金份额
质押等相关业务,届时须报中国证监会备案并提前公告。




第九部分 基金合同当事人及权利义务




一、基金管理人


(一)基金管理人简况


名称:银华基金管理股份有限公司


注册地址:深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
19



办公地址:北京市东城区东长安街
1
号东方广场东方经贸城
C2
办公楼
15



法定代表人:王珠林


设立日期:
2001

5

28



批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[
2001

7



组织形式:股份有限公司


注册资本:贰亿贰仟贰佰贰拾万元人民币


存续期限:持续经营


联系电话:
010
-
58163000


(二)基金管理人的权利与义务


1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:



1
)依法募集资金;



2
)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产;



3
)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用;



4
)销售基金份额;



5
)按照规定召集基金份额持有人大会;



6
)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取
必要措施保护基金投资人的利益;



7
)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;




8
)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规
定的费用;



10
)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;



11
)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请;



12
)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;



13
)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资及转融
通;



14
)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;



15
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;



1
6
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回等业务的规则;



17
)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:



1
)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理基金备案手续;



3
)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管
理和运作基金财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;




6
)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;



7
)依法接受基金托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、
基金份额净值,确定基金份额申购
、赎回对价,编制申购赎回清单;



9
)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;



10
)编制季度、半年度和年度基金报告;



11
)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;



12
)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关法律法规或监管机构另有规定或
要求
外,在基金信息公开披
露前应予保密,不向他人泄露,因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提
供的情况除外;



13
)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配基金收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回对价;



15
)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;



16
)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料
15
年以上;



17
)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加基金财产清算小组,参与基金
财产的保管、清理、估价、
变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;



20
)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益



时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿;



22
)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;



23
)以基金管理
人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;



24
)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息(税
后)在基金募集期结束后
30
日内退还基金认购人,募集期间网下股票认购所冻
结的股票应予以解冻;



25
)执行生效的基金份额持有人大会的决议;



26
)建立并保存基金份额持有人名册;



27
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



二、基金托管人


(一)基金托管人简况


名称:中国工商银行股份有限
公司


住所:北京市西城区复兴门内大街
55



法定代表人:易会满


成立时间:
1984

1

1



批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》(国发
[1983]146
号)


组织形式:股份有限公司


注册资本:人民币
35,640,625.71
万元


存续期间:持续经营


基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字
[1998]3



(二)基金托管人的权利与义务


1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括



但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《
基金合同》的规定安全
保管基金财产;



2
)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;



3
)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益;



4
)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金办理证券、期货交易资金清算;



5
)提议召开或召集基金份额持有人大会;



6
)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;



7
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;



2
)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,
独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;



5
)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;



7
)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关法律
法规或监
管机构
另有规定或
要求
外,在基金
信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,



因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外;



8
)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回对
价;



9
)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施;



11
)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以
上;



1
2
)建立并保存基金份额持有人名册;



13
)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;



14
)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;



15
)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;



16
)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;



17
)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监
管机构,并通知基金管理人;



19
)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任
不因其退任而免除;



20
)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿;



21
)执行生效的基金份额持有人大会的决议;



22
)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。



三、基金份额持有人



基金
投资人持有
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金
投资人
自依据《基金合同》取得基金份额,即成
为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。



每份基金份额具有同等的合法权益。



1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:



1
)分享基金财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余基金财产;



3

依照法律法规及本基金合同的规定
申请赎回
或转让
其持有的基金份额;



4
)按照规定要求召开基金份额持有人大会
或者召集基金份额持有人大会




5
)出席或者委派代表出席基金份
额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;



7
)监督基金管理人的投资运作;



8
)对基金管理人、基金托管人、基金
服务
机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;



9

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:



1
)认真阅读并遵守

基金合同

、招募说明书等信息披露文件




2
)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;



3
)关注基金
信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)缴纳基金认购
款项或股票

应付
申购
赎回对价、现金差额
及法律法规
和《基金合同》所规定的费用;



5
)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;



6
)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的基金份额持有人大会的
决议





8
)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。




第十部分 基金份额持有人大会




基金份额持有人大会由
本基金的
基金份额持
有人
和本基金联接基金的基金
份额持有人
组成,
上述两类持有人可以委托其合法授权代表参会并表决。本基金
的基金份额持有人持有的每一基金份额为一参会份额,每一参会份额拥有平等的
投票权。本基金份额持有人大会不设日常机构。



若以本基金为目标基金且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基
金的基金合同生效,鉴于本基金和联接基金的相关性,联接基金的基金份额持有
人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席本基金的基金份额持有人大会
并参与表决。在计算参会份额和票数时,联接基金持有人持有的享有表决权的参
会份额数和表决票数为:在本基金
基金份额持有人大会的权益登记日,联接基金
持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额
的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。联接基金折算为本基金
后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权。



若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的,以届时有效的法律法规
为准。






一、召开事由


1

除法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定外,
当出现或需
要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:



1
)终止《基金合同》;



2
)更换基金管理人;



3
)更换基金托管
人;



4
)转换基金运作方式;



5

调整基金管理人、基金托管人的报酬标准




6
)变更基金类别;



7
)本基金与其他基金的合并;



8
)变更基金投资目标、范围或策略;



9
)变更基金份额持有人大会程序;




10

终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止
上市的除外;



1
1
)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;



1
2
)单独或合计持有本基金总份额
10%
以上(含
10%
)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人
大会;



1
3
)对基金
合同
当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



1
4
)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。



2

在不违反法律法规规定和基金合同约定的情况下,
以下情况可由基金管
理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:



1

法律法规要求增加的基金费用的收取;



2

在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,调整本基金的
申购费率、变更收费方式,调低赎回费率或除基金管理费、基金托管费之外的其
他应由基金承担的费用;



3

因相应的法律法规或行业自
律规则发生变动而应当对《基金合同》进
行修改;



4
)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生
重大
变化;



5

对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,
基金推出新业务
或服务;



6
)标的指数更名或调整指数编制方法,以及
在对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下
变更业绩比较基准;根据指数使用许可协议的约定,变
更标的指数许可使用费费率、计算方法或支付方式;



7
)基金管理人经与基金托管人协商一致,调整基金收益的分配原则和支
付方式;



8
)在不
违反法律法规的情况下,调整基金的申购赎回方式及申购对价、
赎回对价组成;



9
)在不违反法律法规的情况下,调整基金份额净值、申购赎回清单的计



算和公告时间或频率;



10
)在不违反法律规及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,
募集并管理以本基金为目标
ETF
的一只或多只联接基金、增设新的基金份额类
别、减少基金份额类别、减少基金份额类别或者调整基金份额类别设置、在其他
证券交易所上市;



11
)按照指数编制机构的要求,根据指数使用许可协议的约定,变更标的
指数许可使用费费率、计算方法或支付方式等;



12
)按照法
律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
外的其他情形。



二、会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
理人召集。



2
、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。



3
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基
金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。



4
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到
书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60

内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额
持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当
自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。



5
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项要求召开



基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表
基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基
金管理人、基金托管人应当配合
,不得阻碍、干扰。



6
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。



三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会
通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;



3
)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于
代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;



5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为基金管理人,还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意
见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行通知基金管理人到指定地
点对表决
意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行通知基金
管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金
托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。



四、基金份额持有人出席会议的方式


基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式以及法律法规或监
管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。




1
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基
金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:



1
)亲自出席会议者持有基金份额的有关证明文件、受托出席会议者出具
的委托人持有基金份额的有关证明文件及委托人的代理投票授权委托证明及有
关证明文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭
证与基金管理人持有的登记资料相符;



2
)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记
日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。



2
、通讯开会。通讯开会系指按照本基金合同的相关规定以召集人通知的非
现场方式(包括邮寄、网络、电话、短信或其他方式)进行表决,基金份额持有
人将其对表决事项的投票以召集人通知载明的非现场方式在表决截止日以前

达至召集人指定的地址或系统。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连续公
布相关提示性公告;



2
)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;



3
)本人直接出具表决意见
或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之



一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分
之一以上(含三分之一)基金份额的基金份额持有人直接出具表决意见或授权他
人代表出具表决意见;



4
)上述第(
3
)项中直接出具表
决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。



3
、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,本基金亦可采
用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持
有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。



4
、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,在法律法规或监管机
构允许的情况下
,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,召集
人接受的具体授权方式在会议通知中列明。



五、议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项(但本基金合同另有约定的除外)。



基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额
10%
(含
10%
)以上的基金份额持有人可以在基金份额持有人大会
召集人发出会议通知前
向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知
发出后向大会召集人提交临时提案。



基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案
进行修改,应当在基金份额持有人大会召开前
30
日及时公告。否则,会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有
30
日的间隔期。




基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核,符合条件的应当在大会召开日
30
天前公告。大会召集人应当按照以下原
则对提
案进行审核:



1
)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超
出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审
议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定
不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行
解释和说明。




2
)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提
案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有
人大
会决定的程序进行审议。



2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,
经合法执业的律师见证后形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议
的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出
席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含
二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持
人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金
份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决



截止日期后
5
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。



六、表决


基金份额持有人所持每份
基金份额有一票表决权。



基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议
通过方为有效。



基金份额持有人大会采取记名
方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为
有效出席的投资人,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。



基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。



在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。



七、计票


1
、现场开会



1
)如大会
由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始



后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表
担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进
行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。




3
)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。



2
、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由
公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。



八、生效与公告


基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报中国证监会
备案。



基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议
时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会
的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。



九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人根据新颁布
的法律法规或监管规则协商一致报监管机关并履行适当程序后,可相应对本部分



内容进行修改和调整,
而无需召开基金份额持有人大会





第十一部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序




一、基金管理人和基金托管人职责终
止的情形


(一)基金管理人职责终止的情形


有下列情形之一的,基金管理人职责终止:


1
、被依法取消基金管理资格;


2
、被基金份额持有人大会解任;


3
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;


4

法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他
情形。



(二)基金托管人职责终止的情形


有下列情形之一的,基金托管人职责终止:


1
、被依法取消基金托管资格;


2
、被基金份额持有人大会解任;


3
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;


4

法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他
情形。



二、基金管理人和基金托管人的更
换程序


(一)基金管理人的更换程序


1
、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有
10%
以上(含
10%
)基金份额的基金份额持有人提名;


2
、决议:基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后
6
个月内对被提
名的新任基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决
权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,自表决通过之日起生效,新任基金
管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;


3
、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基
金管理人;


4
、备案:基金份额持有人大会选任
新任基金管理人的决议须报中国证监会
备案;


5
、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告;



6
、交接:原基金管理人职责终止的,应妥善保管基金管理业务资料,及时
向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管
理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与基金
托管人核对基金资产总值和净值;


7
、审计:原基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计,并将审计
结果予以公告,同时报中国证监会备案;审
计费用由基金资产承担;


8
、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。



(二)基金托管人的更换程序


1
、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
10%
以上(含
10%
)基金份额的基金份额持有人提名;


2
、决议:基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后
6
个月内对被提
名的新任基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决
权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,自表决通过
之日起生效,新任基金
托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;


3
、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基
金托管人;


4
、备案:基金份额持有人大会选任新任基金托管人的决议须报中国证监会
备案;


5
、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告;


6
、交接:原基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及
时接收。临时基金托管人或新任基金托管人与基金管理人核
对基金资产总值和净值;


7
、审计:原基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案;审
计费用由基金资产承担。



(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序



1
、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金
总份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人提名新任基金管理人和基金托管人;


2
、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;


3
、公告:新任基金管理人和新
任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上联合公告。



三、新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接收
基金财产和基金托管业务前,原基金管理人或原基金托管人应依据法律法规和基
金合同的规定继续履行相关职责,并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损
害的行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照
本基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。



四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直

引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的,基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协
商一致并履行适当程序后,可对相应内容进行修改和调整,
无需召开基金份额持
有人大会。




第十二部分 基金的托管




基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托
管协议。



订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有
人的合法权益。




第十三部分 基金份额的登记




一、基金的份额登记业务


本基金的登记业务指《
中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开
放式证券投资基金登记结算业务实施细则
》定义的基金份额的登记、存管、结算
及相关业务。基金管理人应与登记机构签订委托代理协议,以明确双方的权利和
义务,保护投资人和基金份额持有人的合法权益。



二、基金登记业务办理机构


本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。



三、基金登记机构的权利


基金登记机构享有以下权利:


1
、取得登记费;


2
、建立和管理
投资人
基金账户;


3

保存
基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;


4
、在法律法规允许的范围内,对登记业务
规则
进行调整,并依照有关规定
于开始实施前在指定媒介上公告;


5

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
权利。



四、基金登记机构的义务


基金登记机构承担以下义务:


1
、配备足够的专业人员办理本基金
基金
份额的登记业务;


2
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金
基金
份额的登
记业务;


3

妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限
自基金账户销户之日起不得
少于
2
0
年;


4
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对
投资人
或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及
法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
情形除外;


5
、按《基金合同》及招募说明书规定为
投资人
办理非交易过户业务、提供



其他必要的服务;


6
、接受基金管理人的监督
(基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务
的)



7

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
义务。




第十四部分 基金的投资




一、投资目标


本基金采用被动指
数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误
差最小化。



二、投资范围


本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后,本基金投
资于标的指数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的
90%
,且不
低于非现金基金财产的
80%
,因法律法规的规定而受限制的情形除外。



同时,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包括中
小板股票、创业板股票及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券资产(包括
国债、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换公司债券、分离交易
可转债、央行票据、短期融资
券、超短期融资券、地方政府债、中期票据、可交
换债券以及其他中国证监会允许投资的债券等)、银行存款(包括定期存款、协
议存款及其他银行存款)、资产支持证券、债券回购、同业存单、现金、股指期
货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中
国证监会相关规定。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例限制按法律法规或监管
机构的相关规定执行。



三、投资策略


1
、股票投资策略


本基金主要采取
完全
复制法跟踪标的指数,
即完全按照
标的指数的成份股组
成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行
相应调整。



当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红、长期停牌等行为时,
或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某
些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数
时,基金经理将配合使用其他合理的投资方法作为完全复制法的补充,构建本基



金实际的投资组合,以追求尽可能贴近标的指数的表现,有效控制跟踪误差。本
基金将根据市场情况,结合经验判断,综合考虑相关性、估值、流动性等因
素挑
选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代,以期在规定的风险承受限度
内,尽量缩小跟踪误差。



建仓期结束后,在正常市场情况下,本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.2%
,年跟踪误差不超过
2%
。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度
和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度和跟踪误
差进一步扩大。



2
、金融衍生品投资策略


为提高投资效率,使得基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数,更好地实现
本基金的投资目标,在法律法规许可时,本基金可投资于经中国证监会允许的股
指期货及其他与标的指数或标的
指数成份股相关的金融衍生工具。



本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降
低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。



3
、债券投资策略


本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上,构建债券投资组合。本基金
运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。在保持久期匹配的情况下,
尽可能提高闲置资金的
收益率。



4
、资产支持证券投资策略


本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及
质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风
险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本
金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评
估其内在价值。




、投资限制


1
、组合限制


基金的投资组合应遵循以下限制:




1
)在建仓完成后,本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产比
例不低于基金资产净值的
90%
,且不低于
非现金基金财产的
80%




2
)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
3
%;本基
金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5
%;
本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10
%;



3
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40
%;本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限

1
年,债券回购到期后不得展期;



4
)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公
司本次发行股票的总量;



5
)本基金总资产不得超过净资产的
140%




6
)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资
产净值的
10%
;在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市
值之和,不得超过基金资产净值的
100
%,其中,有价证券指股票、债券(不含
到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的
20
%;基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货
合约价值,合计(轧差计
算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的
20
%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;


若本基金投资股指期货,本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的
内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及
对应的证券资产情况等




7
)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的
10
%;本基金持有的全部资产支持证券
,其市值不得超过基金
资产净值的
20
%;



8
)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的
10
%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始
权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;




9
)本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上(含
BBB
)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



10
)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计,不得超过基金资产净
值的
15%
;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资;



11
)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;



1
2
)法律法规、基金合同规定的其他比例限制。



除上述(
9
)、(
10
)、

1
1

项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动、标的指数成份股调整或价格变化、标的指数成份股流动性限制等
基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理
人应当在可调整之日起
10
个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形
除外。法律法规另有规定的,从其规定。



基金管理人应当自基金合同生效之日起
6
个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。



如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,本基金在履行适当程序
后,可相应调整投资比例限制规定。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用
于本基金,本基金在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。



2

禁止行为


为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2

违反规定
向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他基金份额,但是
法律
法规或
中国证监会
另有规定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出资;




6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7

法律
、行政
法规

中国证监会规定禁止的其他活动




基金管理人
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及
其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者
从事其他重大关联交易的,应当
符合基金的投资目标和投资策略,
遵循基金份额
持有人利益优先的原则,防范利益冲突,
建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查




法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基
金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。




、业绩比较基准


本基金的业绩比较基准为标的指数收益率。

本基金标的指数为
MSCI
中国
A
股人民币指数

英文全称为:
MSCI China A RMB Index
,指数代码为:
718711




本基金标的指数变更的,若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的
实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数及业绩比较基准召开基金份额持有
人大会,并报中国证监会备案且在指定媒介公告;若标的指数变更对基金投资范
围和投资策
略无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),基金
管理人在与基金托管人协商一致后,有权变更本基金的标的指数并相应地变更业
绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。




、风险收益特征


本基金属股票型基金,预期风险与预期收益水平高于债券型基金、货币市场
基金。本基金为指数型基金,主要采用
完全
复制法跟踪标的指数的表现,具有与
标的指数相似的风险收益特征。



七、基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法


1
、有利于基金资产的安全与增值;


2
、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使
相关权利,保护基金份
额持有人的利益;


3
、不谋求对上市公司的控股;


4
、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三



人牟取任何不当利益。




第十五部分 基金的财产




一、基金资产总值


基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款本息
和基金应收的款项以及资产价值总和。



二、基金资产净值


基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。



三、基金财产的账户


基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与
基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。



四、基金财产的保管和处分


本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人
对基金托管账户中的资金进行
保管。基金管理人、基金托管人、基金登
记机构和其他基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不
得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规
定处分外,基金财产不得被处分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金
财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,
不得对基金财产强制执行。




第十六部分 基金资产估值




一、估值日


本基金的估值日为本基金相关的证券
/
期货
交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。



二、估值对象


基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债




三、估值方法


1
、证券交易所上市的有
价证券的估值



1
)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的
市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价值;



2
)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值,估值日没有交易
的,且最近交易日后经济环
境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值;



3
)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生
重大变化,按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值全价减
去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值;



4
)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。




交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。



2
、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:



1
)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以
最近一日的市价(收盘价)估值;



2
)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;



3

在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票,
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值




3
、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等品种,以第三方估值
机构提供的价格数据估值。



4
、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。



5
、本
基金持有的回购以成本列示,按合同利率在回购期间内逐日计提应收
或应付利息。



6
、本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示,按相应利率逐日计提
利息。



7
、本基金投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;
选定的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值。



8
、本基金投资股指期货合约,按估值当日结算价进行估值,估值当日无结
算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估
值。



9
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定
后,按最能反映公允价值的价格估
值。



10
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。



如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,发现方应及



时通知对方,共同查明原因,双方协商解决,以约定的方法、程序和相关法律法
规的规定进行估值,以维护基金份额持有人的利益。



根据有关法律法规,基金资产净值计算、基金份额净值计算和基金会计核算
的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因
此,
就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达
成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值、基金份额净值的计算结果对外
予以公布。



四、估值程序


1
、基金份额净值是按照每个估值日闭市后,基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入。国家另有规
定的,从其规定。



基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人
复核,并按规定公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或
公告。



2
、基金管理人应每个估值日对基金资产估值
。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值
后,将拟公告的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人按约定对外公布。



五、估值错误的处理


基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后
4
位以内(含第
4
位)发生估值错
误时,视为基金份额净值错误。



由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后
仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值计算错误造成投资人或基金的损
失,
以及由此造成以后交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的投资人或基金的
损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。



本基金合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错



的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故
障差错、下达指令差错等。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的
直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返
还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。




4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;




4
)根据估值错误处理的方法,需要修改基
金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、基金份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到基金份额净值的
0.25%
时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的
0.5%
时,基金管理人
应当公告,并报中国证监会备案。




3
)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。



基金托管人发现基金份额净值计价
出现重大错误或者估值出现重大偏离的,
应当提示基金管理人依法履行披露和报告义务。



六、暂停估值的情形


1
、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;


2
、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;


3
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一
致的,基金管理人应当暂停基金估值;


4
、法律法规

中国证监会和基金合同认定的其它情形。



七、
基金
资产净值、基金份额
净值的确认



于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。



八、特殊情况的处理


1
、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
9
项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。



2

由于不可抗力原因,或由于证券
/
期货交易场所及登记结算公司、证券
/
期货经纪机构发送

数据
错误
,或第三方估值机构提供的估值数据错误
,有关会
计制度变化等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施



进行检查,但未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和
基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施
消除

减轻由此造成的影响。




第十七部分 基金费用与税收




一、基金费用的种类


1
、基金管理人的管理费;


2
、基金托管人的托管费;


3
、基金合同生效后的标的指数许可使用费;


4
、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;


5
、基金合同生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师费和诉讼费、仲
裁费等
法律费用;


6
、基金份额持有人大会费用;


7
、基金的证券、期货交易结算费用(包括但不限于经手费、印花税、证管
费、过户费、手续费、经纪商佣金及其他类似性质的费用等);


8
、基金的银行汇划费用;


9

基金上市初费及年费、登记计算费用、
IOPV
计算与发布费用;


10
、证券、期货账户开户费、银行账户维护费;


1
1
、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。



二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.50
%
年费率计提。管理费的计

方法如下:


H


0.50

当年天数


H
为每日应计提的基金管理费


E
为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起
2
-
5
个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的,顺延至最近可支付日支付。



2
、基金托管人的托管费



本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.10
%
的年费率计提。托管费的计
算方法如下:


H


0.10

当年天数


H
为每日应计提的基金托管费


E
为前一
日的基金资产净值


基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起
2
-
5
个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的,顺延至最近可支付日支付。



3
、基金合同生效后的标的指数许可使用费


本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所
规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中,基金合同生效前的
许可使用固定费不列入基金费用。



指数许可使用费的费率、收取下限、具体计算方法及
支付方式请参见招募说
明书。



如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式
等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应
在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。



指数许可使用费的费率、计算方法及支付方式由基金管理人书面告知基金托
管人,如费率、计算方法、支付方式等发生变更,基金管理人应及时书面通知基
金托管人。



上述

一、基金费用的种类


中第
4

11
项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



4
、证券账户开
户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无
误后,自基金合同生效之日起一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金
财产余额不足支付该开户费用,由基金管理人于基金合同生效之日起一个月后的
5
个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。



三、不列入基金费用的项目


下列费用不列入基金费用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或



基金财产的损失;


2
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


3
、《基金合同》生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及
中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。



四、基金管理费和基金托管费的调整


基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费率和基金托管费率,此
项调整需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关规定于新的
费率实施日前在指定媒介上刊登公告。




、基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。

基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。




第十八部分 基金的收益与分配




一、基金利润的构成


基金利润
指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。



二、基金可供分配利润


基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。



三、基金收益分配原则


1

当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到
1%
以上时,可进行
收益分配,基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的计算方法
参见《招募说明书》;


2
、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增
长率为原则进行收益分配。基
于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥
补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;


3

在符合有关基金分红条件的前提下,
基金份额每次基金收益分配比例由
基金管理人根据上述原则确定
,若《基金合同》生效不满
3
个月可不进行收益分
配;


4

本基金收益分配采取现金分红方式;


5

每一基金份额享有同等分配权;


6
、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金
管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,并于变更实
施日
前在指定媒介上公告,且不需召开基金份额持有人大会。



四、收益分配方案


基金收益分配方案中应载明截

收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



五、收益分配方案的确定、公告与实施


本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,
依照《信息
披露办法》的有关规定
在指定媒介公告并报中国证监会备案。




基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过
15
个工作日。



六、基金收益分配中发生的费用


基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用

投资人
自行承担。




第十九部分 基金的会计与审计




一、基金会计政策


1
、基金管理人为本基金的基金会计责任方;


2
、基金的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于
2
个月,可以并入下一个会计年度
披露;


3
、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度;


5
、本基金独立建账、独立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;


7
、基金托管人每
月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。



法律法规或监管部门对基金会计政策另有规定的,从其规定。



二、基金的年度审计


1
、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券期货业
务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证
监会备案。




第二十部分 基金的信息披露




一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、
报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。



二、信息披露义务人


本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。



本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。



本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时
间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定媒介披露,并保证基金投资人能够按照基金合同约定的时
间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。



三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;


5
、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6
、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。



四、本基金公开披露的信息应采用中
文文本。如同时采用外文文本的,基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本
为准。



本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。



五、公开披露的基金信息


公开披露的基金信息包括:


(一)
基金招募说明书、基金合同、基金托管协议



1

基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资

重大
利益的事项的法律文件。



2

基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资

决策的全部事项,
说明基
金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每
6
个月结束
之日起
45
日内,更新招募说明书并登载在

网站上,将更新后的招募说明书摘
要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的
15
日前向主要办公场所所在地的中
国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。



3

基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。



基金募集申请经中国证监会
注册
后,基金管理人在基金份额发售的
3
日前,
将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人
应当将基金合同、基金托管协议登载在
各自
网站上。



(二)基金份额发售公告


基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。



(三)基金合同生效公告


基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金
合同》生效公告。



(四)基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值


基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前且本基金未上市交
易,基金管理人应当至少每周公告一次
基金资产净值、基金份额净值和基金份额
累计净值。



在本基金上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当
在每个交易
/
开放日的次日,通过其网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披
露交易
/
开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。



基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。




(五)基金份额上市交易公告书


基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上
市交
易前
3
个工作日将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。



(六)基金份额申购、赎回对价公告


基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回对价的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在
基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。



(七)申购赎回清单


在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放日,通
过网站以及其他媒介公告当日的申购赎回清单。



(八)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告


基金管理人应当在每年结束之日起
90
日内
,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于其网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。



基金管理人应当在上半年结束之日起
60
日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在其网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。



基金管理人应当在每个季度结束之日起
15
个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定媒介上。



基金合同生效不足
2
个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度
报告或者年度报告。



基金定期报告在公开披露的第
2
个工作日,分别报中国证监会和
基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报
告方式。



报告期内出现单一投资人持有基金份额比例达到或超过基金总份额
20%

情形,为保障其他投资人权益,基金管理人应当至少在季度报告、半年度报告、
年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资
人的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险。



本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合
资产情况及其流动性风险分析等。




(九)基金份额折算日和折算结果公告



金管理人确定基金份额折算日后应至少提前两个工作日将基金份额折算
日公告登载于指定媒介上。



(十)
临时报告


本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当按照《信息披露办法》的有
关规定编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。



前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:


1
、基金份额持有人大会的召开;


2
、终止基金合同;


3
、转换基金运作方式;


4
、更换基金管理人、基金托管人;


5
、基金管理人、基金托
管人的法定名称、住所发生变更;


6
、基金管理人股东及其出资比例发生变更;


7
、基金募集期延长;


8
、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;


9
、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;


1
0
、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十;


1
1
、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;


1
2
、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;


1
3
、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重

政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;


1
4
、重大关联交易事项;


1
5
、基金收益分配事项;


1
6
、基金管理费、基金托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;


1
7
、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五;


1
8
、基金改聘会计师事务所;



1
9
、增加、变更、减少基金销售机构;


2
0
、更换基金登记机构;


2
1
、本基金开始办理申购、赎回;


2
2
、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;


2
3
、本基金暂停接受申购、赎回申请;


2
4
、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;


2
5

基金变更标的指数;


2
6

基金份额上市交易

终止上市;


2
7

调整最小申购赎回单位、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成;


2
8
、调整基金份额类别的设置;


2
9
、基金推出新业务或服务;


3
0
、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回等重大事项时;


3
1
、中国证监会规定或基金合同约定的其他事项。



(十一)
澄清公告


在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关
情况立即报告中国证监会。



(十二)
基金份额持有人大会决议


基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报
中国证监会
备案,并予以公告。



(十三)
投资股指期货相关公告


本基金将在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。



(十四)投资资产支持证券相关公告


基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产
支持证券市值占基金净资产
的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。



基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的

10
名资产支持证券明细。




(十五)
中国证监会规定的其他信息。



六、信息披露事务管理


基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。



基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。



基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,
对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基
金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。



基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。



基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。



为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将
相关档案至少保存到基金合同终止后
10
年。



七、信息披露文件的存放与查阅


招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。



基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公众查阅、复制。



八、暂停或延迟信息披露的情形


当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息:


(一)基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;


(二)发生暂停估值的情形;


(三)不可抗力;


(四)法律法规规定、中国证监会或基金合
同认定的其他情形。




第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算




一、基金合同的变更


1
、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。



2
、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自
决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。若法律法规发生
变化,则以变化后的规定
为准。



二、基金合同的终止事由


有下列情形之一的,并在履行相关程序后,基金合同应当终止:


1
、基金份额持有人大会决定终止的;


2
、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6
个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3
、基金合同约定的其他情形;


4
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



三、基金财产的清算


1
、基金财产清算小组:基金合同终止事由出现后,基金管理人组织基金财
产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。



2
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有
人的合法权益。



4
、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



5
、基金财产清算程序:




1
)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告;



7
)对基金剩余财产进行分配。



6
、基金财产清算的期限为
6
个月。



基金管理人应在
6
个月内办理基金财产的清算事宜,基金财产清算小组可根
据基金财产的情况确定清算期限;在特殊情况下,若截至清算期限届满日,本基
金仍持有流通受限证券的(包括但不限于未到期回购等),基金管理人可在该等
证券可流通后进行二次清算。本基金的清算期限自动顺延至全
部基金财产清算完
毕之日。



7
、基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份
额持有人更为有利的清算方法,本基金财产的清算可按该方法进行,并及时公告,
不需召开基金份额持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的,按相关法
律法规或监管部门的要求办理。



四、清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。



五、基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。



六、基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并
公告。



七、基金财产清算账册及文件的保存



基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存

15

年以上。



第二十二部分 违约责任




一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等
法律法规的规定或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害
的,应当分别
对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金
份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损
失。但是发生下列情况的,当事人免责:


1
、不可抗力;


2
、基金管理人和
/
或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会等

管机构
的规定作为或不作为而造成的损失等;


3
、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而
造成的损失等。



二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提下,基金合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范

内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失
进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的
合理费用由违约方承担。



三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能
发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造
成的影响。



四、本基金合同所指损失均为直接损失。













第二十三部分 争议的处理和适用的法律




对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京
市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决
是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担,除非仲裁裁决另
有决定。



争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同约定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。本基金合
同受中
国法律(为本基金合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾
地区法律)管辖,
并按其
解释。






第二十四部分 基金合同的效力




基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。



1
、基金合同经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授
权代表签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经
中国证监会书面确认后生效。



2
、基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算报告报中国证监会备
案并公告之日止。



3
、基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持

人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。



4
、基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、
基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



5
、基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。




第二十五部分 其他事项




基金合同如有未尽事宜,由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。






第二十六部分 基金合同内容摘要




一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务


(一)基金管理人的权利与义务


1

根据《基金法》、《运作办
法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:



1
)依法募集资金;



2
)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产;



3
)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用;



4
)销售基金份额;



5
)按照规定召集基金份额持有人大会;



6
)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取
必要措施保护基金投资人的利益;



7
)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;



8

选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用;



10
)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;



11
)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请;



12
)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;



13
)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资及转融
通;



14
)以基金管理人的名义,代表基金份
额持有人的利益行使诉讼权利或者



实施其他法律行为;



15
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;



16
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回等业务的规则;



17
)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:



1
)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理基金备案手续;



3

自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;



6
)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;



7
)依法接受基金托管人的监督;



8
)采取适当合理
的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、
基金份额净值,确定基金份额申购、赎回对价,编制申购赎回清单;



9
)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;



10
)编制季度、半年度和年度基金报告;



11
)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;



12
)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关法律法规或监管机构另有规定或
要求
外,在基金信息公开披



露前应予保密,不向他人
泄露,因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提
供的情况除外;



13
)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配基金收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回对价;



15
)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;



16
)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料
15
年以上;



17
)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资人能够按照基
金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;



20
)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为
基金份额持有人利益向
基金托管人追偿;



22
)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;



23
)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;



24
)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息(税
后)在基金募集期结束后
30
日内退还基金认购人,募集期间网下股票认购所冻
结的股票应予以解冻;



25
)执行生效的基金份额持有人大会的决议;




26
)建立并保存基金
份额持有人名册;



27
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



(二)基金托管人的权利与义务


1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;



2
)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;



3
)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证
监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益;



4
)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金办理证券、期货交易资金清算;



5
)提议召开或召集基金份额持有人大会;



6
)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;



7
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;



2
)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的
熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;



5
)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证;



6
)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基



金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;



7
)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关法律
法规或监
管机构
另有规定或
要求
外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,
因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外;



8
)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回对
价;



9
)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报
告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施;



11
)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以
上;



12
)建立并保存基金份额持有人名册;



13
)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;



14
)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;



15
)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召
集基金份额持有人大会;



16
)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;



17
)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;



19
)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任
不因其退任而免除;



20
)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿;



21
)执行生效的基金份额持有人大会的决议;




22
)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。



(三)基金份额持有人


基金
投资人持有
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金
投资人
自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。



每份基金份额具有同等的合法权益。



1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限
于:



1
)分享基金财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余基金财产;



3

依照法律法规及本基金合同的规定
申请赎回
或转让
其持有的基金份额;



4
)按照规定要求召开基金份额持有人大会
或者召集基金份额持有人大会




5
)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;



7
)监督基金管理人的投资运作;



8
)对基金管理人、基金托管人、基金
服务
机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;



9

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定
的其他
权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:



1
)认真阅读并遵守

基金合同

、招募说明书等信息披露文件




2
)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;



3
)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)缴纳基金认购
款项或股票

应付
申购
赎回对价、现金差额
及法律法规
和《基金合同》所规定的费用;



5
)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;



6
)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活
动;




7
)执行生效的基金份额持有人大会的
决议




8
)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则


基金份额持有人大会由
本基金的
基金份额持有人
和本基金联接基金的基金
份额持有人
组成,
上述两类持有人可以委托其合法授权代表参会并表决。本基金
的基金份额持有人持有的每一基金份额为一参会份额,每一参会份额拥有平等的
投票权。本基金份额持有人大会不设日常机构。



若以本基金为目标基金且基金管理人和基金托管人
与本基金相同的联接基
金的基金合同生效,鉴于本基金和联接基金的相关性,联接基金的基金份额持有
人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席本基金的基金份额持有人大会
并参与表决。在计算参会份额和票数时,联接基金持有人持有的享有表决权的参
会份额数和表决票数为:在本基金基金份额持有人大会的权益登记日,联接基金
持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额
的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。联接基金折算为本基金
后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权。



若将来法律法规对基
金份额持有人大会另有规定的,以届时有效的法律法规
为准。



(一)
召开事由


1

除法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定外,
当出现或需
要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:



1
)终止《基金合同》;



2
)更换基金管理人;



3
)更换基金托管人;



4
)转换基金运作方式;



5

调整基金管理人、基金托管人的报酬标准




6
)变更基金类别;



7
)本基金与其他基金的合并;



8
)变更基金投资目标、范围或策略;



9
)变更基金份额持有人大会程序;




10

终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而
被上海证券交易所终止
上市的除外;



1
1
)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;



1
2
)单独或合计持有本基金总份额
10%
以上(含
10%
)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会;



1
3
)对基金
合同
当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



1
4
)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。



2

在不违反法律法规规定和基金合同约定的情况下,
以下情况可由基金管
理人和基金托管人协商后修改,不需
召开基金份额持有人大会:



1

法律法规要求增加的基金费用的收取;



2

在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,调整本基金的
申购费率、变更收费方式,调低赎回费率或除基金管理费、基金托管费之外的其
他应由基金承担的费用;



3

因相应的法律法规或行业自律规则发生变动而应当对《基金合同》进
行修改;



4
)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生
重大
变化;



5

对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,
基金推出新业务
或服务;



6
)标的指
数更名或调整指数编制方法,以及
在对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下
在对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下
变更业绩比较基准;根据指数使用许可协议的约定,变更标的指数许可使用费费
率、计算方法或支付方式;



7
)基金管理人经与基金托管人协商一致,调整基金收益的分配原则和支
付方式;



8
)在不违反法律法规的情况下,调整基金的申购赎回方式及申购对价、
赎回对价组成;




9
)在不违反法律法规的情况下,调整基金份额净值、申购赎回清单的计
算和公告时间或频率;



10
)在不违反法律规及对基金份额持有人利益无实
质不利影响的前提下,
募集并管理以本基金为目标
ETF
的一只或多只联接基金、增设新的基金份额类
别、减少基金份额类别、减少基金份额类别或者调整基金份额类别设置、在其他
证券交易所上市;



11
)按照指数编制机构的要求,根据指数使用许可协议的约定,变更标的
指数许可使用费费率、计算方法或支付方式等;



12
)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
外的其他情形。



(二)
会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
理人召集。



2
、基金管理人未按规定召集或不能
召集时,由基金托管人召集。



3
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。



4
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书
面提议。基金管理人应当自收到
书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60

内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额
持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当
自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。




5
、代表
基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表
基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基
金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。



6
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。



(三)
召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会
通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;



3
)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;



5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进
行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为基金管理人,还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意
见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行通知基金管理人到指定地
点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行通知基金
管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金
托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。



(四)
基金份额持有人出席会议的方式


基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式以及法律法规或监



管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。



1
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:



1
)亲自出席会议者持有基金份额的有关证明文件、受托出席会议者出具
的委托人持有基金份额的
有关证明文件及委托人的代理投票授权委托证明及有
关证明文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭
证与基金管理人持有的登记资料相符;



2
)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有
人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。



2
、通讯开会。通讯开会系指按照本基金合同的相关规定以召集人通知的非
现场方式(包括邮寄、网络、电话、短信或其他方式)进行表决,基金份额持有
人将其对表决事项的投票以召集人通知载明的非现场方式在表决截止日以前送
达至召集人指定的地址或系统。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连续公
布相关提示性公告;



2
)召集人按基金合同约定通知基金托
管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;



3
)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持



有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人
所持有的基金份额小于在权
益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分
之一以上(含三分之一)基金份额的基金份额持有人直接出具表决意见或授权他
人代表出具表决意见;



4
)上述第(
3
)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通
知的规定,并与基金登记机构记录相符。



3
、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,本基金亦可采
用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持
有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。



4
、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,在法律法规或监管机
构允许的情况下,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,召集
人接受的具体授权方式在会议通知中列明。



(五)
议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修
改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项(但本基金合同另有约定的除外)。



基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额
10%
(含
10%
)以上的基金份额持有人可以在基金份额持有人大会召集人发出会议通知前
向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知
发出后向大会召集人提交临时提案。



基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案
进行修改,
应当在基金份额持有人大会召开前
30
日及时公告。否则,会议的召



开日期应当顺延并保证至少与公告日期有
30
日的间隔期。



基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核,符合条件的应当在大会召开日
30
天前公告。大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核:



1
)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超
出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审
议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审
议。如果召集人决定
不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行
解释和说明。




2
)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提
案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。



2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,
经合法执
业的律师见证后形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议
的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出
席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含
二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金
份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。




2
)通讯开会



在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决
截止日期后
5
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。



(六)
表决


基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。



基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第
2
项所
规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议
通过方为有效。



基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为
有效出席的投资人,表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决,表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。



基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。



在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。



(七)
计票


1
、现场开会



1
)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份
额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管



理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表
担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。




3
)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以
一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。



2
、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。



(八)
生效与公告


基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报中国证监会
备案。



基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议
时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。



(九)
本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规
或监管规则的部分,如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人根据新颁



布的法律法规或监管规则协商一致报监管机关并履行适当程序后,可相应对本部
分内容进行修改和调整,
而无需召开基金份额持有人大会




三、基金收益分配原则、执行方式





基金利润的构成


基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。






基金可供分配利润


基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

实现收益的孰低数。






基金收益分配原则


1

当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到
1%
以上时,可进行
收益分配,基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的计算方法
参见《招募说明书》;


2
、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增
长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥
补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;


3

在符合有关基金分红条件的前提下,
基金份额每次基金收益分配比例由
基金管理人根据上述原则确定
,若《基金合
同》生效不满
3
个月可不进行收益分
配;


4

本基金收益分配采取现金分红方式;


5

每一基金份额享有同等分配权;


6
、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金
管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,并于变更实
施日前在指定媒介上公告,且不需召开基金份额持有人大会。






收益分配方案


基金收益分配方案中应载明截

收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。






收益分配方案的确定
、公告与实施


本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,
依照《信息



披露办法》的有关规定
在指定媒介公告并报中国证监会备案。



基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过
15
个工作日。






基金收益分配中发生的费用


基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由
投资人
自行承担。



四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例





基金费用的种类


1
、基金管理人的管理费;


2
、基金托管人的托管费;


3
、基金合同生效后的标的指数许可使用费;


4
、基金合同生效后
与基金相关的信息披露费用;


5
、基金合同生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师费和诉讼费、仲
裁费等法律费用;


6
、基金份额持有人大会费用;


7
、基金的证券、期货交易结算费用(包括但不限于经手费、印花税、证管
费、过户费、手续费、经纪商佣金及其他类似性质的费用等);


8
、基金的银行汇划费用;


9

基金上市初费及年费、登记计算费用、
IOPV
计算与发布费用;


10
、证券、期货账户开户费、银行账户维护费;


1
1
、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。






基金费用计提方法、计提标准和
支付方式


1
、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.50
%
年费率计提。管理费的计算
方法如下:


H


0.50

当年天数


H
为每日应计提的基金管理费


E
为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起
2
-
5
个工作日内从基金财产中



一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的,顺延至最近可支付日支付。



2
、基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.10
%

年费率计提。托管费的计
算方法如下:


H


0.10

当年天数


H
为每日应计提的基金托管费


E
为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起
2
-
5
个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的,顺延至最近可支付日支付。



3
、基金合同生效后的标的指数许可使用费


本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所
规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费
。其中,基金合同生效前的
许可使用固定费不列入基金费用。



指数许可使用费的费率、收取下限、具体计算方法及支付方式请参见招募说
明书。



如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式
等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应
在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。



指数许可使用费的费率、计算方法及支付方式由基金管理人书面告知基金托
管人,如费率、计算方法、支付方式等发生变更,基金管理人应及时书面通知基
金托管人。



上述

一、基金费用的种类


中第
4

11
项费用,根据
有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



4
、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无
误后,自基金合同生效之日起一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金
财产余额不足支付该开户费用,由基金管理人于基金合同生效之日起一个月后的
5
个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。




五、基金财产的投资方向和投资限制


(一)
投资范围


本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后,本基金投
资于标的指数成份股及备选成份股的资产比例不低
于基金资产净值的
90%
,且不
低于非现金基金财产的
80%
,因法律法规的规定而受限制的情形除外。



同时,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包括中
小板股票、创业板股票及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券资产(包括
国债、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换公司债券、分离交易
可转债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、中期票据、可交
换债券以及其他中国证监会允许投资的债券等)、银行存款(包括定期存款、协
议存款及其他银行存款)、资产支持证券、债券回购、同业存单、现金、股指期

、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中
国证监会相关规定。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例限制按法律法规或监管
机构的相关规定执行。



(二)
投资限制


1
、组合限制


基金的投资组合应遵循以下限制:



1
)在建仓完成后,本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产比
例不低于基金资产净值的
90%
,且不低于非现金基金财产的
80%




2
)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
3
%;本基
金在任何
交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5
%;
本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10
%;



3
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40
%;本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限

1
年,债券回购到期后不得展期;



4
)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;



5
)本基金总资产不得超过净资产的
140%





6
)在任何交易日日终,持有的
买入股指期货合约价值,不得超过基金资
产净值的
10%
;在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市
值之和,不得超过基金资产净值的
100
%,其中,有价证券指股票、债券(不含
到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的
20
%;基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货
合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交
金额不得超过上一交
易日基金资产净值的
20
%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;


若本基金投资股指期货,本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的
内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及
对应的证券资产情况等。




7
)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的
10
%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金
资产净值的
20
%;



8
)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,
不得超
过该资产支持证券规模的
10
%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始
权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



9
)本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上(含
BBB
)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



1
0
)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计,不得超过基金资产净
值的
15%
;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限
制的,基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资;



1
1
)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;



1
2
)法律法规、基金合同规定的其他比例限制。




除上述(
9
)、(
1
0
)、

1
1

项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动、标的指数成份股调整或价格变化、标的指数成份股流动性限制等
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理
人应当在可调整之日起
10
个交易日内进行调整,但
中国证监会规定的特殊情形
除外。法律法规另有规定的,从其规定。



基金管理人应当自基金合同生效之日起
6
个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。



如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,本基金在履行适当程序
后,可相应调整投资比例限制规定。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用
于本基金,本基金在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。



2

禁止行为


为维护基金份额持有人的
合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2

违反规定
向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他基金份额,但是
法律
法规或
中国证监会
另有规定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7

法律
、行政
法规

中国证监会规定禁止的其他活动




基金管理人
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者
从事其他重大关
联交易的,应当
符合基金的投资目标和投资策略,
遵循基金份额
持有人利益优先的原则,防范利益冲突,
建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查




法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基
金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。




六、基金资产净值的计算方法和公告方式


1
、基金份额净值是按照每个
估值日闭市后,基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入。国家另有规
定的,从其规定。



基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人
复核,并按规定公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或
公告。



2
、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值
后,将拟公告的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人按约定对外公布。




、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式


(一)基金合同的变更


1
、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。



2
、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自
决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。若法律法规发生
变化,则以变化后的规定为准。




二)
基金合
同的终止事由


有下列情形之一的,并在履行相关程序后,基金合同应当终止:


1
、基金份额持有人大会决定终止的;


2
、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6
个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3
、基金合同约定的其他情形;


4
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



(三)基金财产的清算


1
、基金财产清算小组:基金合同终止事由出现后,基金管理人组织基金财
产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。




2
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计
师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有
人的合法权益。



4
、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



5
、基金财产清算程序:



1
)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产
进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告;



7
)对基金剩余财产进行分配。



6
、基金财产清算的期限为
6
个月。



基金管理人应在
6
个月内办理基金财产的清算事宜,基金财产清算小组可根
据基金财产的情况确定清算期限;在特殊情况下,若截至清算期限届满日,本基
金仍持有流通受限证券的(包括但不限于未到期回购等),基金管理人可在该等
证券可流通后进行二次清算。本基金的清算期限自动顺延至全部基金财产清算完
毕之日。



7
、基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份
额持有人更为有利的清算方法,本基金财产的清算可按该方法进行,并及时公告,
不需召开基金份额持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的,按相关法
律法规或监管部门的要求办理。



(四)清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。




(五)基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款
并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。



(六)基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并
公告。



(七)基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15
年以上。



八、争议解决方式


对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的,任何一方均有权将争议提交中国
国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京
市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决
是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担,除非仲裁裁决另
有决定。



争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同约定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。本基金合同受中
国法律(为本基金合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾
地区法律)管辖,
并按其
解释。



九、基金合同存放地和投资人取得合同的方式


基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式二
份外,基金管理人、基
金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。












(本页为《
银华
MSCI
中国
A

交易型开放式指数
证券投资基金基金合同
》签署页,
无正文)














基金管理人:银华基金管理股份有限公司














法定代表人或授权签字人:

















基金托管人:中国工商银行股份有限公司














法定代表人或授权签字人:

















签订地点:中国北京


签订日期:












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