因赛集团:定期现场检查报告
定期现场检查报告 保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：因赛集团 保荐代表人姓名：蒋迪 联系电话：18680470622 保荐代表人姓名：杨华川 联系电话：13822266374 现场检查人员姓名：蒋迪、周瑾瑜 现场检查对应期间：2020年度 现场检查时间：2020年12月25日—2020年12月31日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 1、查阅公司最新的公司章程及各项规章制度； 2、查阅公司本年度历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、 会议记录、会议决议、公告等； 3、查阅公司公开信息披露文件； 4、取得公司独立性及与控股股东、实际控制人不存在同业竞争的说明； 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 披露义务 √ 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 应程序和信息披露义务 √ 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ （二）内部控制 现场检查手段： 1、查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、任职人员情况说明、历次内部审计 工作报告及工作计划等； 2、查阅公司董事会审计委员会选聘相关公告、人员构成情况的说明； 3、查阅公司内部从事风险投资、委托理财、套期保值业务相关的内控制度。 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 （如适用） √ 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 √ 审计部门（如适用） 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √ 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 部门提交的工作计划和报告等（如适用） √ 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √ 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 （如适用） √ 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 况进行一次审计（如适用） √ 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √ 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √ 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 控制评价报告（如适用） √ 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 了完备、合规的内控制度 √ （三）信息披露 现场检查手段： 1、查阅公司信息披露管理制度； 2、抽查部分信息披露的流程文件，以测试相关信息披露管理制度是否有效执行； 3、在交易所网站查询公开披露的信息、查阅投资者关系活动记录表以及公开披露事 项的后续进展情况。 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √ 2.公司已披露的内容是否完整 √ 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √ 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √ 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 息披露管理制度的相关规定 √ 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √ （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 现场检查手段： 1、查阅公司章程、防止关联方占用上市公司资金或其他资源的制度； 2、取得上市公司关于资金或其他资源不存在被控股股东、实际控制人及其关联人占 用的说明； 3、查阅公司关联交易、对外担保相关审议程序文件、信息披露文件； 4、取得上市公司关于关联交易及对外担保情况的说明。 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或 者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √ 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间 接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √ 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务 √ 4.关联交易价格是否公允 √ 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √ 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 务等情形 √ 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 的审批程序和披露义务 √ （五）募集资金使用 现场检查手段： 1、查阅公司募集资金管理制度； 2、查阅公司募集资金三方监管协议、募集资金验资报告； 3、查阅募集资金专户每月的银行对账单以及公司募集资金台账； 4、审阅募集资金使用情况及其相关资料、相关的审批程序文件、信息披露文件。 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √ 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √ 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 形 √ 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √ 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变 更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 √ 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效 益是否与招股说明书等相符 √ 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √ （六）业绩情况 现场检查手段： 1、查阅公司2020年半年报、2020年三季度报告的业绩情况； 2、查阅公司及部分高级管理人员关于业绩小幅波动情况的原因解释 3、查阅同行业公司业绩情况，并进行对比分析。 1.业绩是否存在大幅波动的情况 √ 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √ 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √ （七）公司及股东承诺履行情况 现场检查手段： 1、查阅公司及股东等相关人员所作出的承诺函； 2、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件； 3、审阅公司出具的相关方承诺履行情况的说明。 1.公司是否完全履行了相关承诺 √ 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √ （八）其他重要事项 现场检查手段： 1、查阅公司章程分红制度、分红计划、实施情况相关决议及信息披露文件； 2、查阅公司重大合同、大额资金往来记录及凭证； 3、访谈公司部分高管人员、取得公司相关情况说明。 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √ 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √ 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √ 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或 者风险 √ 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √ 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相 关要求予以整改 √ 二、现场检查发现的问题及说明 无 （本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于广东因赛品牌营销集团股份 有限公司2020年定期现场检查报告》之签字盖章页） 保荐代表人签名：______________ _______________ 蒋 迪 杨华川 广发证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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