平安稳健增长混合A : 平安稳健增长混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)

时间:2021年01月14日 13:25:18 中财网
原标题:平安稳健增长混合A : 平安稳健增长混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)


平安
稳健增长
混合型证券投资基金


基金产品资料概要
(更新)


编制日期:
202
1

1

1
3



送出日期:
202
1

1

1
4



本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。



作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。



一、 产品概况

基金简称


平安
稳健增长
混合


基金

代码


0102
42


下属基金份额类别


平安
稳健增长
混合
A


下属基金份额类别代



0102
42


下属基金份额类别


平安
稳健增长
混合
C


下属基金份额类别代



0102
43


基金管理人


平安基金管理有限公司


基金托管人


平安银行
股份有限公



基金合同生效日


2021

1

1
3



基金类型


混合型


交易币种


人民币


运作
方式


普通
开放式


开放频率


每个开放日


基金经理


李化松


开始担任本基金基金
经理的日期


2021
-
1
-
1
3


证券从业日期


2
0
06
-
6
-
1



其他







二、 基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

投资目标


本基金在严格控制风险的前提下,充分利用研究投资优势,追求超越基金业绩
比较基准的资本增值。



投资范围


本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板
及其他中国证监会允许基金投资的股票)、港股通标的股票、股指期货、国债期
货、股票期权、债券(包括国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、
次级债券、可转换债券(含分离交易可转换债券)、可交换债券、中期票据、短
期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券
及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、信用衍生品、债券回购、
银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工
具、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符
合中国证监会的相关规定。



本基金股票资产占基金资产的比例为
0%
-
40%
,投资于港股通标的股票的比例占
股票资产的
0
-
50%
;本基金投资于
同业存单的比例不得超过基金资产的
20
%。






每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证
金后,保持不低于基金资产净值
5
%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



主要投资策略


1
、大类资产配置策略

2
、股票投资策略

3
、债券投资策略

4

股指期货投
资策略

5

国债期货投资策略

6

股票期权策略

7
、资产支持证券投资策略

8
、信用衍生品投资策略


业绩比较基准


中证全债指数收益率×
70%+
沪深
300
指数收益率
×25%+
恒生指数收益率(经

率调整)
×5%


风险收益特征


本基金为混合型基金,理论上其预期
风险与预期收益水平低于股票型基金,高
于债券型基金和货币市场基金







:
详见本基金招募说明书第

部分“基金的投资”。



(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

注:
无。



(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比
较图








三、 投资本基金涉及的费用

(一) 基金销售相关费用

以下费用在申购/赎回基金过程中收取:


平安
稳健增长
混合
A


费用类型


金额(
M



/持有期限(
N



收费方式


/费率


申购费(前收费)


M

100



1.20
%


100

≤M

3
00



0.
8
0
%


3
00

≤M

5
00



0.
3
0%


M
≥500



每笔
1000



赎回费


N

7



1.50
%


7


N

3
0



0
.75
%


30


N

6
个月


0.5
0
%


N

6
个月


0
.00%





注:
1
个月为
30
日,
3
个月为
90
日,
6
个月为
180
日。







平安
稳健增长
混合
C


费用类型


金额(
M



/持有期限(
N



收费方式


/费率


赎回费


N

7



1.50
%





7


N

3
0



0
.50
%


N

3
0



0




注:
C

基金

额不收取
申购费。






(二) 基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除:


费用类别


收费方式
/
年费率


管理费


1.0
0
%


托管费


0.1
5
%


销售服务费


平安
稳健增长
混合
A


--


平安
稳健增长
混合
C


0.
6
0%


其他费用


会计师费、律师费、审计费等








:
投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。



本基金
A
类基金份额
申购费用由
A
类基金份额
投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基
金的市场推广、销售、登记等各项费用。



本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。



四、 风险揭示与重要提示

(一) 风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。



投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。



1、 本基金的一般风险


投资者投资本基金面临包括:
市场风险

管理风险

流动性风险评估及流动性风险管理、股
指期货、国债期货
、股票期权
等金融衍生品投资风险、资产支持证券的投资风险、
流通受限证券
的风险、
投资信用衍生品的
风险、
港股通机制下的投资风险、
基金财产投资运营过程中的增值税、
本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
及其他风险




股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险


金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于
对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、
操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时候
比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金
资产面临损失风险。



股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数
微小的变动就可能会使投资人权
益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有
在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。



本基金投资国债期货,国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风
险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有
风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益
的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建
立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深
度导致的;另一类为资金量风险,是
指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。




股票期权的风险主要包括市场风险、管理风险、流动性风险、操作风险等,这些风险可能会
给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管理人为了更好的防范投资股票期权所面临的各类
风险,按照有关要求做好人员培训工作,确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识
和相应的专业能力。



资产支持证券的投资风险


本基金投资资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险
等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会
导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风
险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水
平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支持
证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致
证券价格下降,造成基金财产损失。



流通受限证券的投资风险


非公开发行股票等流通受限证券一般存在锁定期,即锁定期内流通受限证券不能转让变现。

受证券市场不可控因素的影响,本基金投资的非公开发行股票等流通受限证券在可流通后
可能发
生亏损的风险。如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始成本低于在证券交易所上市交
易的同一股票的市价,本基金基金份额净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所
对应的净值。由于流通受限证券缺乏流动性,当市场波动导致本基金被动超过合同规定的投资比
例时,管理人只能在锁定期结束后进行相应调整。



投资
信用
衍生品的
风险


信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险。流动性风险是信用衍
生品在交易转让过程中因为无法找到交易对手或交易对手较少导致难以将其变现的风险。偿付风
险是在信用衍生品的存续
期内,由于不可控制的市场及环境变化,创设机构可能出现经营状况不
佳或创设机构的现金流与预期发生一定的偏差,从而影响信用衍生品结算的风险。价格波动风险
是由于创设机构或所受保护债券主体经营情况出现变化,导致信用评级机构调整对创设机构或所
保护债券的信用级别,引起信用衍生品交易价格波动,从而影响投资者的利益的风险。



港股通机制下的投资风险


本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制(以下简称“港股通”)试点允许买卖的规
定范围内的香港联合交易所上市的股票的

将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则
等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行
T+0
回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比
A
股更为剧烈的股价波动)、汇率风
险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在
内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性
风险)等。



2

本基金的特有风险:


本基金为混合型基金,本基金股票投资占基金资产的比例范围为
0%
-
40%
(其中港股通股票最
高投资比例不得超过股票资产的
50%
)。因此,境内和港股通标的股
票市场和债券市场的变化均会
影响到基金业绩表现,基金净值表现因此可能受到影响。本基金管理人将发挥专业研究优势,加
强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。



(二) 重要提示

中国证监会对本基金募集的
注册
,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。



基金
投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。




各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如不愿或者
不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交
深圳国际仲裁院

根据
深圳国际仲裁院
当时
有效的仲裁规则进行仲裁

仲裁地点为
深圳


仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束
力。

除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担




基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生
变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,
如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基
金管理人发布的相关临时公告等。



五、 其他资料查询方式

以下资料详见平安基金官方网站


网址:
www.fund.pingan.com
客服电话:
400
-
800
-
4800
(免长途话费)
1
、基金合同、托管协议、招募说明书
2
、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3
、基金份额净值
4
、基金销售机构及联系方式
5
、其他重要资料



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