财达证券:财达证券首次公开发行股票招股意向书附录(三)

时间:2021年04月09日 00:25:56 中财网
原标题:财达证券:财达证券首次公开发行股票招股意向书附录(三)












































北京市嘉源律师事务所


关于财达证券股份有限公司


首次公开发行股票并上市的


补充法律意见书(













说明: C:\Users\eric\AppData\Local\Microsoft\Windows\INetCache\Content.Word\嘉源logo竖版.png














西城区复兴门内大街
158
号远洋大厦
4



中国
·
北京





二〇二












北京
BEIJING·
上海
SHANGHAI·
深圳
SHENZHEN·
香港
HONG KONG·
广州
GUANGZHOU·
西安
XI

AN





致:财达证券股份有限公司


北京市嘉源律师事务所


关于财达证券股份有限公司


首次公开发行股票并上市的


补充法律意见书(十)


嘉源(2021)-01-117 号

敬启者:


财达证券股份有限公司(以下简称

公司




发行人


)委托,北京市嘉源
律师事务所(以下简称

本所


)担任发行人本次申请首次公开发行人民币普通股

A
股)股票并上市(以下简称

本次发行


)的特聘专项法律顾问,并获授权为
本次发行出具法律意见。



本所分别于
2019

12

9
日就本次发行向中国证监会出具嘉源
(2019)
-
01
-
493
号《北京市嘉源律师事务所关于财达证券股份有限公司首次公开发
行股票并上市的律师工作报告》(以下简称

《律师工作报告》


)、嘉源
(2019)
-
01
-
494
号《北京市嘉源律师事务所
关于财达证券股份有限公司
首次公开发
行股票并上市
的法律意见书》(以下简称

《法律意见书》


)、
2020

3

6
日就新型冠状病毒肺炎疫情对发行人的影响向证监会出具嘉源(
2020

-
01
-
164
号《北京市嘉源律师事务所关于财达证券股份有限公司首次公开发行股票并上市
的补充法律意见书(一)》(以下简称

《补充法律意见书(一)》


)、
2020

3

30
日就
2019
年度财务数据更新向证监会出具嘉源(
2020

-
01
-
161
号《北
京市嘉源律师事务所关于财达证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的补
充法律意见书(二)》(以下
简称

《补充法律意见书(二)》


)、
2020

5

18
日就中国证监会的反馈意见进行了补充核查并出具嘉源(
2020

-
01
-
291




《北京市嘉源律师事务所关于财达证券股份有限公司首次公开发行股票并上市
的补充法律意见书(三)》(以下简称

《补充法律意见书(三)》


)、
2020
年 9 月 9 日就 2020 年 1-6 月财务数据更新向证监会出具嘉源(2020)-01-584 号
《北京市嘉源律师事务所关于财达证券股份有限公司首次公开发行股票并上市
的补充法律意见书(四)》(以下简称“《补充法律意见书(四)》”)、2020
年 11 月 8 日就中国证监会的口头反馈意见进行了补充核查并出具嘉源(2020)
-01-721 号《北京市嘉源律师事务所关于财达证券股份有限公司首次公开发行股
票并上市的补充法律意见书(五)》(以下简称“《补充法律意见书(五)》”)、
2020 年 12 月 1 日就中国证监会《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》
进行了补充核查并出具嘉源(2020)-01-757 号《北京市嘉源律师事务所关于财
达证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书(六)》(以下
简称“《补充法律意见书(六)》”)、2020 年 12 月 10 日就中国证监会的口头
反馈进行了补充核查并出具嘉源(2020)-01-765 号《北京市嘉源律师事务所关
财达证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书(七)》(以
下简称“《补充法律意见书(七)》”)、2020 年 12 月 17 日就中国证监会的口
头反馈进行了补充核查并出具嘉源(2020)-01-778 号《北京市嘉源律师事务所
关于财达证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书(八)》
(以下简称“《补充法律意见书(八)》”)、2020 年 12 月 18 日就中国证监会
的口头反馈进行了补充核查并出具嘉源(2020)-01-787 号《北京市嘉源律师事
务所关于财达证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书
(九)》(以下简称“《补充法律意见书(九)》”)。


因发行人需要补充申报截至
2020

12

31
日的财务数据,且中审众环已
出具众环审字
(2021)271026
号《审计报告》(以下简称


20201231
审计报告》



及众环专字
(2021)27102
号《内部控制鉴证报告》(以下简称


20201231

控鉴证报告》


),为使本所出具的法律意见能够反映发行人截至
2020

12

31
日的有关事项在原《律师工作报告》及《
法律意见书》
以及《补充法律意见
书(一)》、《补充法律意见书(二)》、《补充法律意见书(三)》、《补充
法律意见书(四)》《补充法律意见书(五)》《补充法律意见书(六)》《补



充法律意见书(七)》《补充法律意见书(八)》《补充法律意见书(九)》基
础上的变化情况,本所
出具本补充法律意见(以下简称

本补充法律意见书


)。



本补充法律意见书依据《公司法》《证券法》等有关法律、法规及中国证监
会的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具。



除非另有说明,本补充法律意见书中所用简称与原《律师工作报告》
及《法
律意见书》以及《补充法律意见书(一)》、《补充法律意见书(二)》、《补
充法律意见书(三)》、《补充法律意见书(四)》《补充法律意见书(五)》
《补充法律意见书(六)》《补充法律意见书(七)》《补充法律意见书(八)》
《补充法律意见书(九)》的定义一致。原《律师工作报告》及《法律意见书》
中所列公司各项声明、承诺与保证以及本所律师所作的各项声明,适用于本补充
法律意见书。



本补充法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用,不得用作任何其他目
的。本所同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行所必备的法定文件,随本
次发行
的其他申请材料一起上报,并依法对所出具的法律意见承担责任。



本补充法律意见书所称

近三年来、报告期


,是指
“2018
年度、
2019
年度及
2020
年度




补充报告期


,是指


2020

6

30
日至
2020

12

31







一、本次发行上市的批准与授权

根据发行人的确认并经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具之日,原
《律师工作报告》及《法律意见书》中披露的

本次发行上市的批准和授权


情况
未发生变化,发行人本次发行尚待取得中国证监会的核准以及上交所的同意。



二、发行人本次发行上市的主体资格

根据发行人提供的资料及
确认并经本所律师核查,截至本补充法律意见书出
具之日,公司为依法设立并有效存续的股份有限公司,不存在中国法律法规和现
行《公司章程》规定的可能导致其营业终止的情形。公司作为本次发行并上市的
发行人,其主体资格未发生变化,具有申请本次发行并上市的主体资格。




三、本次发行上市的实质条件

(一)
本次发行的类别


发行人本次发行系股份有限公司增加注册资本并面向中国境内社会公众首
次公开发行人民币普通股(
A
股)。



(二)本次发行的条件


根据《公司法》《证券法》《首发管理办法》等中国法律法规的相关规定,
本所律师对发行人截至本补充法律意见书出具
之日公司本次发行上市的实质条
件重新进行了核查,具体情况如下:


1、发行人系由财达有限整体变更设立的股份有限公司,并合法存续至今,
符合《首发管理办法》第八条的规定。

2、发行人系于
2016

7

14
日由财达有限按经审计的账面净资产值折股整
体变更设立的股份有限公司,其持续经营时间可以从财达经纪成立之日起计算。

财达经纪成立于
202

4

25
日,发行人自财达经纪成立之日起已持续经营
3
年以
上,符合《首发管理办法》第九条的规定。

3、发行人本次发行项下拟发行的股票为每股面值为
1
元的
A
股,每股的发行
条件和价格相同,每一股份具有同等
权利,符合《公司法》第一百二十六条的规
定。

4、股份有限公司变更设立时的注册资本为
27.45
亿元,全体发起人的出资已
经会计师审验,并由中审众环进行了验资复核,全体发起人的应缴出资已实际缴
足。经发行人书面确认并经本所律师核查,发行人的主要资产不存在重大权属纠
纷。公司注册资本的构成及缴纳情况符合《首发管理办法》第十条的规定。

5、根据发行人现时持有的《营业执照》和《经营证券期货业务许可证》,
发行人的经营范围为

证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券自营;
证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;与证券交易、证券投
资活动有关
的财务顾问;代销金融产品。(以上凭许可证经营)为期货公司提供中间介绍业
务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)


,符合法



律、行政法规和《公司章程》的规定,符合国家产业政策,符合《首发管理办法》
第十一条的规定。

6、经发行人书面确认并经本所律师核查,发行人最近三年内主营业务和董
事、高级管理人员没有发生重大变化,公司实际控制人没有发生变更,符合《首
发管理办法》第十二条的规定。

7、发行人的股权清晰,控股东唐钢集团和受实际控制人支配的股东河钢
控股、河北财投、达盛贸易、国控运营、国控投资、河
北港口、河北建投所持有
的公司股份不存在重大权属纠纷,符合《首发管理办法》第十三条的规定。

8、发行人已根据《公司法》等中国法律法规建立了股东大会、董事会和监
事会,并在董事会下设置战略委员会、审计委员会、风险管理委员会以及提名、
薪酬与考核委员会等
4
个专门委员会;发行人已建立了独立董事、董事会秘书制
度,具备健全且运行良好的组织机构,符合《证券法》第十二条第(一)项及《首
发管理办法》第十四条的规定。

9、保荐机构对发行人的董事、监事和高级管理人员进行了与股票发行上市
有关法律法规的培训、辅导,发行人已完成保荐机构辅导,并通


河北证监局
组织的辅导验收。发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市
有关的法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责
任,符合《首发管理办法》第十五条的规定。

10、根据发行人的确认并经本所律师核查,发行人现任董事、监事和高级管
理人员任职情况符合中国法律法规定的任职资格,且不存在以下情况:(
1

被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;(
2
)最近
36
个月内受到中
国证监会行政处罚,或者最近
12
个月内受到证券交易所公开谴责;(
3
)因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被
中国证监会立案调查,尚未有明确
结论意见,符合《首发管理办法》第十六条的规定。

11、根据《
20201231
内控鉴证报告》以及《
20201231
审计报告》并经发行人
确认,发行人已建立规范的内部控制度和体系,以保证财务报告的可靠性、生
产经营的合法性、营运的效率与效果,符合《首发管理办法》第十七条的规定。




12、根据政府有关部门出具的证明文件及发行人书面确认并经本所律师核
查,发行人不存在《首发管理办法》第十八条规定的情形。

13、《公司章程》和《对外担保管理制度》中已明确发行人对外担保的审批
权限和审议程序。根据发行人提供的资料及

20201231
审计报告》并经本所律师
核查,发行人不存在为控股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保
的情形,符合《首发管理办法》第十九条规定的情况。

14、根据发行人提供的资料及《
20201231
审计报告》,截至本补充法律意见
书出具之日,发行人不存在资金被控股东、实际控制人及其控制的其他企业以
借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形,符合《首发管理办法》第
二十条的规定。

15、根据《
20201231
审计报告》,发行人资产质量良好,资产负债结构符合
监管要求,具有持续经营能力,盈利能力较强,现金流量正常,
符合《证券法》
第十二条第(二)项、《首发管理办法》第二十一条的规定。

16、根据《
20201231
审计报告》
、《
20201231
内控鉴证报告》及发行人的书
面确认,发行人的内部控制在所有重大方面都是有效的,符合《首发管理办法》
第二十二条的规定。

17、根据《
20201231
审计报告》
、《
20201231
内控鉴证报告》及发行人的书
面确认,发行人会计基础工作规范,财务报表的编制符合企业会计准则和相关会
计制度的规定,在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现
金流量。中审众环为发行人本次发行上市出具了标准无保留意见
的审计报告,符
合《证券法》第十二条第(三)项、《首发管理办法》第二十三条的规定。

18、根据发行人提供的书面资料并经本所律师核查,发行人及其控股东、
实际控制人最近三年不存在《证券法》第十二条第(四)项规定的贪污、贿赂、
侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪的情形。

19、根据《
20201231
审计报告》,发行人编制的财务报表以实际发生的交易
或事项为根据;在进行会计确认、计量和报告时保持了应有的谨慎;对相同或相



似的经济业务,选用了一致的会计政策,符合《首发管理办法》第二十四条的规
定。

20、根据《
20201
231
审计报告》及公司提供的书面资料,公司完整披露了关
联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易,关联交易价格公允,不存在通过关
联交易操纵利润的情形,符合《首发管理办法》第二十五条的规定。

21、根据《
20201231
审计报告》,发行人
2018
年度、
2019
年度及
2020
年度归
属于母公司股东的净利润(净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据)
分别为
7,08.73
万元、
60,917.35
万元和
53,191.25
万元,且累计超过
3,0
万元,最
近一期末不存在未弥补亏损,符合《首发管理办法》第二十六条第一款和第五款
的规定。

22、根据《
20201231
审计报告》,发行人
2018
年度、
2019
年度及
2020
年度营
业收入分别为
146,065.93
万元、
181,326.03
万元及
204,978.96
万元,累计超过
3
亿元,
符合《首发管理办法》第二十六条第二款的规定。

23、发行人本次发行前股本总额为
27.45
亿元,符合《首发管理办法》第二
十六条第三款的规定。

24、根据《
20201231
审计报告》,发行人最近一期末无形资产(扣除土地使
用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于
20%
,符合《首发管理
办法》第二十六条第四款的规定。

25、根据《
20201231
审计报告》、有关税务主管部门出具的证明及本所律师
核查,发行人依法纳税,各项税收优惠符合中国法律法规的规定,发行人的经营
成果对税收优惠不存在严重依赖,符合《首发管理办法》第二十七条的规定。

26、根据《
20201231
审计报告》并经本所律师核查,发行人不存在重大偿债
风险,不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项,符合《首发
管理办法》第二十八条的规定。

27、根据发行人提供的书面资料并经本所律师核查,发行人本次发行上市的
申报文件中未出现以下情形:(
1
)故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信



息;(
2
)滥用会计政策或者会计估计;(
3
)操纵、伪造或篡改编制财务报表所
根据的会计记录或者相关凭证,符合《首发管理办法》第二十九条的规定。

28、根据发行人提供的书面资料并经本所律师核查,发行人不存在《首发管
理办法》第三十条规定的影响公司持续盈利能力的情形。



四、发行人的独立性

截至本补充法律意见书出具之日,发行人在资产、人员、财务、机构、业务
独立性方面没有发生实质变化,发行人资产完整,人员、财务、机构、业务独立,
具有独立运营的能力;发行人具有面向市场自主经营的能力。



五、发起人和股东

根据发行人提供的资料、书面说明并经本所律
师核查,
截至本补充法律意见
书出具之日,原《律师工作报告》、《法律意见书》及《补充法律意见书(四)》
披露的
发行人的发起人和股东情况变化情况如下:


1、唐山钢铁集团有限责任公司经营范围变更为

资产经营:外经外贸(详见
进出口商品目录);冶金技术开发、咨询、服务;机电修理;职业技工;教育培
训;职业技能服务;互联网数据服务;互联网接入服务;以下限分支经营:矿山
开采;焦化产品;钢铁冶炼;钢材轧制;钢材加工;金属废料和碎屑加工、销售;
建筑安装;工程设计研究;普通货运、危险货物运输(
2

1
项、
2

2
项、第
3
类);
货运站(场)经
营(仓储、配载、理货、信息服务、装卸);国际货运代理;煤
气、二次及多次能源、资源再利用产品生产和销售;节能、新材料技术推广服务;
合同能源管理;机械设备及其零部件修理;液压设备、液压管件的生产、维修;
劳务输出;电子产品、建材(木材、石灰除外)、钢材批发、零售;信息技术管
理及相关咨询;计算机软件开发、硬件集成及系统服务;计算机及辅助设备、办
公设备、计算机耗材、工业自动化控制系统装置、通讯设备批发、零售;焦炭、
煤焦油、纯苯、甲苯、二甲苯、重苯、苯酚生产销售;住宿、生活美容、理发、
正餐、预包装食品零售;食品经营;餐
饮及配送服务;日用品、五金交电、橡胶
制品、炊具、家具、灯具、文具用品、服装、电子产品、化妆品及卫生用品、针
纺织品、花卉、装饰材料、卫生洁具、百货、陶瓷制品批发及零售;烟酒、国内
版图书零售;洗衣服务;汽车租赁;房地产租赁经营;物业管理(以上各项涉及



法律、法规专项审批的,未经批准,不得经营)
**
(依法须经批准的项目,经
相关部门批准后方可开展经营活动)


,市场主体类型变更为

有限责任公司(非
自然人投资或控股的法人独资)




2、河北港口集团有限公司经营范围变更为

港口建设投资及投资管理;房
屋、港口设施、设备租赁;为
船舶提供码头设施;港口经营;港口旅客运输服务;
为委托人提供货物装卸、仓储;从事港口设施、设备和港口机械的租赁、维修业
务;企业管理服务;(以下限分支机构经营):输送机、装卸货物用机械、起重
机械及部件的制造、安装、维修;国内外船舶航修;水上辅助服务(船舶加水、
接送检疫人员);承包境外港务工程及境内国际招标工程,上述境外工程所需的
设备、材料出口,对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员;自动消防设施安
装、施工;通信电力及低压配电安装、电气安装、维修;综合布线;钢结构制造;
锅炉非压力容器部分维修;帆船、游艇、水上运动
器材、救生设备、户外运动器
材的销售、租赁和维修;通信及有线广播、电视设计、施工、安装、维修;锅炉
修理、改造、安装;管道安装、维修;供水、供暖服务;计算机设计、开发、安
装、维修及咨询服务;餐饮服务、住宿、房屋设备租赁、清洁服务;日用百货、
针纺织品、卷烟、雪茄烟的销售;预包装食品、食用农产品零售;计量检定、核
准和检测(区域和项目以授权证书核定为准);会议服务;职业卫生检测、油品
检测(凭资质证经营);计量器具、仪器仪表及配件销售。(依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开展经营活动)




3、唐山金海资产开发投资有
限公司法定代表人变更为

邢杰




4、秦皇岛市财信资产管理公司名称变更为

秦皇岛市财信资产管理中心




5、保定市财信商贸有限公司法定代表人变更为

郝伟


,市场主体类型变更


有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)




6、唐山瑞丰钢铁(集团)有限公司经营范围变更为

连铸钢坯制造,经营企
业自产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技
术的进口业务(排污证有效期至
2025

8

31
日)(国家限定公司经营或禁止进
出口的商品及技术除外);带钢型管材轧制;矿渣超细粉加工销售;冷轧带钢;
批发:氧

液化


、氮

液化的

、氩

液化的

(危化证有效期至
2023

11




22
日);(以下限分支机构凭许可证在有效期内经营):普通货运;现场供气
(产品仅限现场管道供应本公司自用不得对外销售)(需取得国家许可的项目,
未取得许可不得经营)(具备安全生产条件后方可生产)(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活动)
*”





根据发行人确认并经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具之日,除上
述变更外,原《律师工作报告》、《法律意见书》及《补充法律意见书(四)》
中披露的发行人的发起人和股东的基本情况,未发生其他变化。



综上,本所认为:公司现有股东仍符合中国法律法规的规定。



六、发行人的股本及演变

根据发行人确认并经本所律师核查,在补充报告期内,原《律师工作报告》、
《法律意见书》及《补充法律意见书(四)》
中披露的发行人的股本及演变情况
未发生变化。



七、发行人的业务

1
、根据发行人提供的资料及确认并经本所律师核查,自《补充法律意见书
(四)》出具之日至本补充法律意见书出具之日,发行人的经营范围及主营业务
与原《律师工作报告》及《法律意见书》披露的信息一致,发行人的经营范围符
合有关中国法律法规的规定。



2
、根据发行人提供的资料及确认并经本
所律师核查,发行人及其主要下属
企业已依法取得在境内从事相关业务所必需的资质及许可,该等资质及许可合
法、有效;补充报告期内,发行人新设
1
家分公司,发行人控股子公司财达期货
新设
1
家分公司。该等分公司
取得的业务许可文件具体如下:


序号


机构名称


营业执照


证券经营机构经营证券
期货业务许可证


成立时间


1


财达证券股份
有限公司青岛
分公司


9137021MA3UNLJY1B


9137021MA3UNLJY1B


2020.12.23


2


财达期货有限
公司上海分公



9131015MA1K4MAN09


91
31015MA1K4MAN09


2020.10.2








3、根据发行人提供的资料及确认并经本所律师核查,补充报告期内,发行

营业部

财达证券股份有限公司湘长沙营业部


名称变更为

财达证券股份有限
公司长沙观沙岭路证券营业部


,并进行了同城迁址。具体信息如下:


序号


机构名称变更前


机构名称
变更后


新址


1


财达证券股份有限公
司湘长沙营业部


财达证券股份有限公
司长沙观沙岭路证券
营业部


湖南省长沙市岳麓区观沙岭街道
茶子山东路
112
号滨江金融中心
T4

701
-
703





4、根据发行人提供的资料及确认并经本所律师核查
,补充报告期内,发行
人有
3
家分支机构负责人发生变更,具体
信息
如下:


序号


机构名称


变更后的分支机构负责人


1


财达证券股份有限公司保定州兴定西路证券营
业部


张伟


2


财达证券股份有限公司济南经十东路证券营业部


韩海涛


3


财达证券股份有限公司海口龙昆南路证券营业部


刘鹏




5、根据发行人提供的资料及确认并经本所律师核查,补充报告期内,发行
人有
1
家分支机构经营范围发生变更,具体
信息
如下:


序号


机构名称


变更后的分支机构经营范围


1


财达证券股份有限公司保定州兴定西路证券营
业部


证券经纪;证券投资咨
询;与
证券交易、证券投资活动有关
的财务顾问;融资融券;证券
投资基金代销;代销金融产品
(依法须经批准的项目,经相
关部门批准后方可开展经营
活动)




八、关联交易及同业竞争

(一)关联方


本补充法律意见书对于关联方的认定,系按照《公司法》《上海证券交易所
股票上市规则》《证券公司股权管理规定》及《上市公司信息披露管理办法》的
有关规定进行。发行人主要关联方包括:


1、控股东



唐钢集团持有发行人
38.35%
的股份,是发行人的控股东;河钢集团通过唐
钢集团、河钢控股、河北财投、达盛贸易间接持有发行人
40.83%
的股份,是发行
人的间接
控股东。



2、实际控制人


河北省国资委持有发行人间接控股东河钢集团
10%
的股权,并持有国控
运营、河北港口和河北建投
10%
的股权,国控运营持有国控投资
10%
的股权。

河北省国资委实际支配发行人共
71.86%
的股份,是发行人的实际控制人。



3、控股东控制的其他主要公司



1
)补充报告期内,唐钢集团控制的除发行人以外的主要一级子公司情况
发生以下变化:


① 河北钢铁集团矿业有限公司经营范围变更为

企业管理(对所投资的企
业资产进行运营管理);矿山采选及爆破技术咨询服务;爆破作业设计、施工;
钢材、建材(木材、石灰除外)、
电气机械及器材、化工产品(国家审批项目除
外)批发、零售;机械零部件加工购销;矿山机械设备制造;混凝土搅拌;蒸压
砖、蒸养砖、免烧砖、石渣生产、销售;危险货物运输(
1

1
项、第
3
类、
5

1
项);电气机械与器材维修;防雷装置检测;承装(修、试)电力设施;计算机
信息系统设计与集成服务;信息化与自动化技术咨询与服务;电气及自动化系统
开发与应用;机电安装工程总承包(取得资质后凭资质经营);货物仓储服务(危
险品除外);产品检验检测服务、称重服务;房屋租赁;职业技能培训;机械设
备租赁与维修;计算机软件开发;谷物种植;豆类、
油料和薯类种植;蔬菜、食
用菌及园艺作物种植;水果种植;林木育种和育苗;牲畜饲养;家禽饲养;水产
养殖;普通货物运输;货物运输代理;人力装卸搬运;游览景区管理;旅游饭店;
正餐服务;服装加工与批发;矿泉水生产及销售;物业管理;劳务派遣
**
以下
限分支或子公司经营:铁矿石、石灰石矿、白云石矿采选、加工;生产、销售液
压软管总成、金属软管总成、配电柜及其配套电器设备;橡胶制品批发零售铁精
粉粗加工;炼铁、有色金属冶炼;民用爆破物品生产及销售;井巷工程、建筑安
装工程(凭资质经营);汽车修理与维护;汽车零配件、仪器仪表零售
*
**
(依
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)







② 河北唐银钢铁有限公司法定代表人变更为

刘铁力




③ 唐山惠唐新事业股份有限公司公司法定代表人变更为

李振亮




④ 唐山钢铁集团微尔自动化有限公司市场主体类型变更为

有限责任公司
(非自然人投资或控股的法人独资)




⑤ 唐山惠唐新事业产业发展有限公司法定代表人变更为

李振亮




⑥ 唐山唐龙新型建材有限公司注册地址变更为

河北省唐山市开平区郑庄
子镇(二铁厂区)


,法定代表人变更为

曹学征




⑦ 唐山惠唐工业技术服务有限公司经营范围变更为

机电安装工程施工总

包贰级、房屋建筑工程施工总承包贰级;机电设备检修、维护、保养、精密检
测及故障诊断;冶金机电设备成套技术服务;旋转设备安装、调试、检修、动平
衡及检测、诊断;电站设备(汽轮发电机组)安装、调试、检修及余热蒸汽发电
机组成套设备施工(凭资质经营);风机制造、激光修复、轧辊堆焊;旋转设备
故障诊断和现场动平衡;液压系统安装调试、维修、液压高压胶管的制造;金属
结构制造、安装、检修;防腐工程;金属软管及波纹管制造、安装、检修;液压
缸的设计、开发、生产、安装、维修;液压设备、液压管件的生产、安装、维修;
液压系统的设计;修冶金
专用设备、矿山机械设备、机械零部件制造、安装、修
理;冶金技术推广服务;劳务派遣(取得备案后方可经营);互联网信息服务;
计算机软件开发,技术转让;信息系统集成服务,信息技术咨询服务;科技推广
和应用服务;贸易经纪与代理,运输代理,仓储;产品展览、展示服务;设计、
制作、发布、代理国内各类广告;工业品销售;电子商务(不得从事增值电信、
金融业务);企业管理咨询、商务信息咨询;汽车配件及饰品销售;桥式起重机、
门式起重机安装、修理
A
级;非金属矿及制品批发;钢结构工程专业承包;环保
工程专业承包;承装(修、试)电力设施承修类
四级、承试类四级
**
(依法须
经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)




⑧ 唐山唐钢建设发展有限公司法定代表人变更为

赵丽树




⑨ 唐山钢铁集团重机装备有限公司经营范围变更为

轧辊制造;专用成套
设备、重型机械、大型铸件、锻件制造(排污证有效期至
2023

8

13
日);货



物进出口、技术进出口(法律法规禁止的项目除外,法律法规限制的项目取得许
可后方可经营);批发零售:铁矿石、铁矿粉(无储存)、焦炭(高硫焦炭除外
且无储存)、炉料(无储存)、生铁、钢坯、带钢、钢材、铸件、锻件、特种钢
(依法须经批准的项目,经相
关部门批准后方可开展经营活动)




⑩ 台州市向海钢材加工有限公司注册地址变更为

浙江省台州市海豪路
78

1101
室(仅限办公)


,法定代表人变更为

高永春


,营业期限变更至









除上述变化外,唐钢集团控制的除发行人以外的主要一级子公司情况在补充
报告期内未发生其他变化。




2
)补充报告期内,河钢集团控制的除唐钢集团以外的主要一级子公司情
况发生以下变化:


① 青岛河钢新材料科技股份有限公司注册资本变更为

9
,
00
万元
”。

② 河钢集团物资贸易有限公司经营范围变更为

焦炭、煤炭(不在石家庄
市辖区内销售)、合金、铁
精粉、耐火材料、有色金属、金属矿石、非金属矿石
及制品、钢材、生铁、废钢、橡胶制品、建筑材料、五金交电、碳素制品、石墨
制品、体育器材、健身器材、体育场馆座椅、教学设备、服装、化工产品(不含
危险化学品)、金属材料(不含稀有金属)、机械设备配件、通讯设备
(
地面卫
星接收系统除外)、智能化系统设备、水泥、电气设备、针织品、纺织品、日用
百货、医疗器械、汽车的销售;计算机系统集成;环保工程技术咨询、技术服务;
水污染治理;再生资源回收(不含固体废物、危险废物、报废汽车等须经相关部
门批准的项目);普通货运。(依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开
展经营活动)




③ 河北宣工机械发展有限责任公司经营范围变更为

建筑工程用机械、制
造;建筑工程机械与设备经营租赁;农业机械、冶金机械、环保机械、矿山机械、
电器机械、普通机械、畜牧机械、养殖机械、环境监测专用仪器仪表、专用车辆
设备及配件的研发、生产、销售、租赁、维修、技术服务;货物及技术进出口业
务;农业机械服务;土地整治服务;金属铸造;金属结构、电机、轴承及传动部
件制造;机械加工、维修;举办第三产业(在法律允许范围内进行);汽车配件、



钢材、建筑材料销售;机械设备技术开发服务,工程技术咨
询服务;信息技术咨
询服务;技术承包转让;农业技术服务、技术咨询(不含中介服务)、技术转让;
工程和技术研究和试验发展;环境保护监测;环保工程施工;通过投资、控股、
参股、兼并、分立等经营授权范围的资产;住宿、餐饮(分支机构经营);出版
物印刷(分支机构经营);劳保用品的销售(分支机构经营)。(依法须经批准
的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)




河钢数字技术股份有限公司住所变更为

河北省衡水市武邑县经济开发
区宁武路
98





⑤ 河钢集团售电有限公司经营范围变更为

售电服务;热力供应服务;煤
炭批发零售(不在石家
庄市辖区内储存、销售);电力技术咨询与服务;电力设
施销售、维护;电力工程设计、施工、调试;电力设备运行维护;新能源技术开
发、技术咨询、技术转让;电力设备的销售、租赁;合同能源管理。(依法须经
批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)






除上述变化外,河钢集团控制的除唐钢集团以外的主要一级子公司情况在补
充报告期内未发生其他变化。



4、关联自然人


发行人的董事、监事、高级管理人员,控股东的董事、监事、高级管理人
员;前述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、年满
18
周岁的子女及其配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹
及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。



5、关联自然人直接或者间接控制的,或者由关联自然人担任董事、高级管
理人员的除发行人及其子公司以外的法人或其他组织,以及股东的主要关联方。

6、除控股东外的其他股东及其关联方


除控股东外的其他股东及其控股东、实际控制人,其他股东及其控股
东、实际控制人控制的其他企业,其他股东的董事、监事、高级管理人员及其直
接或间接控制的企业,或者由上述人员担任董事、高级管理人员的除发行人及其
子公司以外的法人或其他组织。



(二)关联交易



根据发行人提供的资料、《
20201231
审计报告》并经
本所律师核查,发行人
在报告期内发生的关联交易情况如下:


1
、经常性关联交易



1

向关联方收取的手续费及佣金收入


单位:万元


关联方名称

关联交易内容

2020 年度

2019 年度

2018 年度

关联自然人


手续费及佣金


9.79


4.52


3.08


络神万兴


手续费及佣金


-


0.03


0.21


国傲远辉


手续费及佣金


-


-


0.74


邯钢集团


手续费及佣金


0.14


0.72


1.61


邯郸财盛


手续费及佣金


-


-


1.32


河北财投


手续费及佣金


0.83


0.49


1.69


达盛贸易


手续费及佣金


3.7


4.08


8.63


河北电机


手续费及佣金


14.96


5.84


9.97


河钢矿业


手续费及佣金


9.46


8.90


8.75


欧德投资


手续费及佣金


9.91


16.20


8.48


唐银钢铁


手续费及佣金


-


0.02


-


河钢财务


手续费及佣金


-


-


0.02


河钢集团


手续费及佣金


16.25


16.50


41.06


秦皇岛财信


手续费及佣金


-


0.09


0.05


方信投资


手续费及佣金


6.63


4.42


11.13


唐钢集团


手续费及佣金


-


0.
03


0.08


唐山港


手续费及佣金


-


-


1.41


沿海兴农


手续费及佣金


0.16


0.48


0.0


中冀投资


手续费及佣金


-


-


0.1






-


71.90


62.32


98.35





2

投资收益


报告期内,公司购买关联方发行的债券,取得债券利息收入如下:


单位:万元


关联方名称

关联交易内容

2020 年度

2019 年度

2018 年度

河钢集团


债券利息收益


504.72


504.72


107.86





关联方名称

关联交易内容

2020 年度

2019 年度

2018 年度

河钢股份


债券利息收益


192.45


18.98


-


国控运营


债券利
息收益


6
25
.
69


15.82


-


河北资产


债券利息收益


5
7
.
98


86.5


-





-


1,3
80
.
84


626.07


107.86




注:公司
2018
年购买河钢集团发行的
18
河钢集
MTN09
中期票据,面值
10,0.0
万元;
2019
年购买河钢股份发行的
19
河钢
01
债券,面值
5,0.0
万元;购买国控运营发行的
19
冀控
D1
债券,面值
10,0.0
万元;购买河北资产发行的
19
冀资
01
债券,面值
5,0.0
万元;
2020
年购买河北资产发行的
20
冀资
03
企业债,债券面值
1,0
00.0
万元。




3

向关联方购买商品和接受劳务


报告期内,公司向关联方购买商品和接受劳务的交易如下:


单位:万元


关联方名称

关联交易内容

2020 年度

2019 年度

2018 年度

燕山大酒店


会议费、住宿费


11.05


18.03


42.4


太行国宾馆


会议费


0.38


4.3


5.24


唐钢华冶


钢材


441.24


1,136.79


2,793.57






-


452.67


1,159.16


2,841.25





4

向关联方销售商品


报告期内,公司向关联方销售商品:


单位:万元


关联方名称

关联交易内容

2020 年度

2019 年度

2018 年度

唐钢华冶


钢材


-


86.84


271.9






-


-


86.84


271.9





5

关联租赁


① 本公司作为出租方


单位:
万元


承租方名称

租赁资产种类

2020 年度

2019 年度

2018 年度

河北财投


房产


1.25


1.25


1.25






-


1.25


1.25


1.25





② 本公司作为承租方


单位:万元


出租方名称

租赁资产种类

2020 年度

2019 年度

2018 年度

河北财投


房产


47.62


47.62


42.06






-


47.62


47.62


42.06





6

关联方持有本公司发行的资产管理计划


报告期内,公司向关联方出售资产管理计划等金融产品。报告期各期末,本
公司主要关联方持有公司发行的资产管理计划情况如下:


单位:万元


关联方名



2020 年 12 月 31 日

2019 年 12 月 31 日

2018

12

31



持有份额

期末市值

持有份额

期末市值

持有份额


期末市值


河北财投


-


-


10.0


10.2


10.0


81.02


方信投资


3,79.89


3,959.50


3
,79.59


3,85.8


3,9.34


3,129.35


达盛贸易


-


-


404.06


404.28


404.06


385.08


唐银钢铁


20,02.70


18,295.56


10,01.80


13,70.48


-


-


河钢集团


20.0


20.0


20.0


19.9


-


-


关联自然



1,036.5


1,048.6


30.0


30.0


530.03


441.31






24,859.14



23,323.72


14,625.45


18,450.
85


5,03.4


4,036.76





7

回购交易


报告期内,公司与关联方进行的债券质押式回购业务情况如下:


①2020



单位:万元


关联方名称


关联交易内容

本期回购金额

本期利息支出

河北银行


回购交易


2,241,780.00


160.34


合 计





2,241,780.00


160.34





8

关键管理人员报酬


报告期内,公司发生的关键管理人员报酬情况如下:


单位:万元



项目


2020 年度

2019 年度

2018 年度

董监高薪酬


606.21


835.50


734.24




2
、偶
发性关联交易



1
)承销债券


2019
年,公司与广发证券股份有限公司签署承销团协议,共同为国控运营
非公开发行公司债券提供承销服务,公司取得承销收入
764.15
万元。



2019
年、
2020
年,公司承销河北资产发行的公司债券,分别取得承销收入
56.04
万元、
452.83
万元。



2020
年,公司承销河北建投交通投资有限责任公司发行的公司债券,取得
承销收入
13.08
万元。




2
)受托资产管理


2019
年、
2020
年,公司作为管理人受托管理河钢集团的委托资产,取得资
产管理业务手续费净收入
45.21
元、
93.25
元。




3
)财务顾问业务


2018
年,公司为冠卓检测提供改制为股份有限公司及新三板挂牌的财务顾
问服务,取得财务顾问收入
54.72
万元。



(4)关联方购买公司承销的证券


公司关联方河北银行
2020
年购买公司承销的唐山三友化工股份有限公司
2020
年公开发行公司债券(第一期)(疫情防控债)
2,0.0
万元,任丘市建设
投资集团有限公司
2020
年非公开发行公司债券(第一期)
15,0.0
万元,河北
建投交通投资有限责任公司公开发行
2020
公司债券(面向专业投资者)(第
一期)
9,0.0
万元。



3
、关联方应收应付款项


报告期各期末,公司关联方应收应付款项余额如下:



1
)应收项目



单位:万元


项目名称

2020 年 12 月 31 日

2019 年 12 月 31 日

2018

12

31



账面余额

坏账准备

账面余额

坏账准备

账面余额

坏账准备

应收款项:













络神万兴


59.13

29.56

59.13

29.56

59.13

11.83

合计

59.13

29.56

59.13

29.56

59.13

11.83

预付账款:














唐钢华冶


10.92

-

-

-

-

-

合计

10.92

-

-

-

-

-




2
)应付项目


单位:万元


项目名称

2020 年 12 月 31 日

2019 年 12 月 31 日

2018 年 12 月 31 日

应付账款:







燕山大酒店

0.03

-

0.39

合计

0.03

-

0.39



(三)关联交易决策程序


根据发行人提供的资料及确认并经本所律师核查,发行人报告期内发生的关
联交易的审议、表决程序符合中国法律法规的规定以及《公司章程》的相关内容,
发行人报告期内发生的关联交易系按照市场原则进行,交易价格公允,不存在损
害公司及非关联股东、特别是中小股东利益的情形。



(四)同业竞争


根据发行人提
供的资料以及关联股东的确认并经本所律师核查,截至本补充
法律意见书出具之日,原《律师工作报告》及《法律意见书》中披露的同业竞争
情况未发生变化。



(五)根据发行人提供的资料及有关联股东的确认并经本所律师核查,发
行人已对关联交易和同业竞争的有关情况进行了充分披露,无重大遗漏或重大隐
瞒。



综上,本所认为:


1、发行人与关联方的关联关系清晰、明确。




2、发行人与关联方之间正在履行的重大关联交易合法、有效,不存在对发
行人及其他股东利益造成重大损害的情况。

3、发行人的控股东唐钢集团、间接控股东河钢集团及其控制的其他企
业与公司之间不
存在同业竞争。

4、发行人已对关联交易和同业竞争的有关情况进行了充分披露,无重大遗
漏或重大隐瞒。



九、发行人的主要财产

(一)房屋及土地使用权
1、房屋


根据发行人提供的资料及确认并经本所律师核查,截至本补充法律意见书出
具之日,原《律师工作报告》及《法律意见书》中披露的发行人合法取得并拥有
的房屋情况未发生变化。



2、土地使用权


根据发行人提供的资料及确认并经本所律师核查,截至本补充法律意见书出
具之日,原《律师工作报告》及《法律意见书》中披露的发行人合法取得并拥有
的土地使用权情况未发生变化。



(二)发行人的房屋租赁情况
1、发行人总部的房屋
租赁



根据发行人提供的资料及确认并经本所律师核查,截至本补充法律意见书
出具之日,发行人总部共承租了
1
2
处房屋,前述承租房屋情况详见本补充法律意
见书之附件一:《发行人租赁房产清单》。出租方已经提供该等房屋的权属证明
文件,租赁关系合法有效。



2、发行人分支机构、控股子公司的房屋租赁


根据发行人提供的资料及确认并经本所律师核查,

至本补充法律意见书出
具之日,发行人分支机构、控股子公司共向第三方承租了
112
处房屋,前述承租



房屋情况详见本补充法律意见书之附件二:《发行人分支机构、控股子公司租赁
房产清单》。其中:


(1)发行人
分支机构、控股子公司承租的
10
处房屋,出租方已经提供该
等房屋的权属证明文件及其有权出租该等房屋的函件,租赁关系合法有效。

(2)发行人分支机构、控股子公司承租的
12
处房屋,出租方未提供该等房
屋的权属证明文件,出租方已在租赁合同中作出承诺或出具书面承诺函,承诺赔
偿发行人因所租赁房屋存在权利瑕疵而可能遭受的损失。



截至本补充法律意见书出具之日,发行人及其分支机构、控股子公司承租的
产权有瑕疵的房屋合计
1
2
处。如果因该等瑕疵影响发行人继续承租使用该等房屋
或者给发行人造成损失,发行人可依据出租方已出具的书面承诺函及或租赁
合同
的约定向出租方进行索赔。



发行人确认,如因前述房屋产权瑕疵导致无法继续租赁的,其可以在相关区
域内找到替代房屋并搬迁,该等搬迁不会对发行人的经营和财务状况产生重大不
利影响,亦不会对本次发行上市造成实质性影响。



除上述情形以外,发行人及分支机构承租房屋相关租赁合同的内容符合中国
法律法规的规定,租赁合法有效。



综上,本所认为:


发行人及其分支机构承租的产权有瑕疵的房屋合计
1
2
处。如果因该等瑕疵影
响发行人继续承租使用该等房屋或者给发行人造成损失,发行人可依据出租方已
出具的书面承诺函及或租赁合同的约定向出租方进行
索赔。



除上述情形以外,发行人及分支机构、控股子公司为承租房屋而签署的相关
租赁合同的内容符合中国法律法规的规定,租赁合法有效。



(三)发行人拥有的知识产权


根据发行人提供的资料及确认并经本所律师核查,
自《补充法律意见书(四)》
出具之日
至本补充法律意见书出具之日,发行人已取得权属证书的注册商标、域
名情况未发生变化。




(四)主要生产经营设备


发行人及其控股子公司均为非生产型企业,发行人及控股其子公司拥有的生
产经营设备主要包括
电子及通讯设备
、办公设备以及
运输设备
等。根据《
20201231
审计报告》、发行人出具的说明并经本所律
师核查,发行人及其控股子公司的主
要生产经营设备均为发行人在从事经营活动期间购买而取得,不存在产权纠纷或
潜在纠纷;发行人及其控股子公司对其主要生产经营设备依法拥有所有权,所有
权的行使无限制,不存在担保或其他权利受到限制的情况。



(五)发行人的控股子公司及主要参股公司


根据发行人提供的资料及确认并经本所律师核查,
自《补充法律意见书(四)》
出具之日
至本补充法律意见书出具之日,发行人的控股子公司及主要参股公司情
况变化参见本补充法律意见书

七、发行人的业务






十、发行人的重大债权债务

(一)发行人及其子公司的重大合同


根据发行人提
供的资料及确认并经本所律师核查,截至
2020

12

31
日,
发行人及其子公司正在履行的重大合同情况具体如下:


1

发行人担任管理人的集合资产管理计划托管协议


截至
2020

12

31
日,发行人正在履行的重大《集合资产管理计划托管
协议》共计
27
份,
合同
对集合资产的保管,集合计划的参与、退出、清算及收
益分配,托管人和管理人之间的权利义务、违约责任划分及信息披露等事项进行
了明确约定。(具体情况详见本补充法律意见书之附件三:《重大合同清单》)


2

发行人认购的集合资产管理计划资产管理合同


截至
2020

12

31

,发行人作为委托人的正在履行的重大《集合资产
管理计划资产管理合同》共有
6
份,合同对集合计划的基本情况、集合计划的参
与及退出、客户资产管理的方式及权限、收益分配、份额转让等事项进行了明确
约定。(具体情况详见本补充法律意见书之附件三:《重大合同清单》)


3

定向
/
单一资产管理合同



截至
2020

12

31
日,发行人
正在履行的
重大《定向
/
单一资产管理合同》


26
份,合同对委托资产的种类、数额、交付时间、交付方式、管理期限等
事项进行了明确约定。(具体情况详见本补充法律意见书之附件三:《重大合同
清单》)


4
、债券

销协议

财务顾问协议及合作协议



截至
2020

12

31
日,发行人正在履行的重大《债券承销协议》
共计
15
份,正在履行的重大《合作协议》共

3
份,协议中分别约定发行人担任其
债券回售和转售的财务顾问、债券发行的承销商和首次公开发行股票的保荐人及
承销商。(具体情况详见本补充法律意见书之附件三:《重大合同清单》)


5

第三方存管协议


截至
2020

12

31
日,发行人正在履行的第三方存管协议或相关补充协

共计
31
份,
协议
对客户资金委托银行进行第三方存管等事项进行了约定。(具
体情况详见本补充法律意见书之附件三:
《重大合同清单》)


6

转融通业务合同


截至
2020

12

31
日,发行人与证金公司签订了一份《转融通业务合同》
及一份《转融通业务合同之补充合同》。



7

股票质押式回购交易协议书


截至
2020

12

31
日,发行人正在履行的
1,0
万元以上的股票质押式
回购交易协议书
共计
17
份,
包括


11
家企业签订了股票质押式回购交易协议
书,与
6
名自然人签订了股票质押式回购交易协议书。

(具体情况详见本补充法
律意见书之附件三:《重大合同清单》)


8

财达期货的重大合同


截至
2020

12

31
日,财达期货正在履行的重
大合同共

9
份,其中
7
份系财达期货作为管理人的资产管理合同,
2
份系财达期货作为委托人认购的资
产管理合同。(具体情况详见本补充法律意见书之附件三:《重大合同清单》


9

财达投资的重大合同



截至
2020

12

31
日,财达投资正在履行的重大合同
共计
3
份。(具体
情况详见本补充法律意见书之附件三:《重大合同清单》)


10

财达资本的重大合同


截至
2020

12

31
日,财达
资本
正在履行的重大合同
共计
1
份。(具体
情况详见本补充法律意见书之附件三:《重大合同清单》)


根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银
发〔
2018

106
号)、
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第
151
号)、《证
券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔
2018

31
号)
及《优化资管新规过渡期安排引导资管业务平稳转型》,发行人及财达期货于上
述规定颁布之前设立的部分资管计划需要进行规范整改。



根据上述监管规定,资管计划规范整改的过渡期至
2021

12

31
日。根
据公司提供的资料,发行人及财达期货已制定整改计划,积极推进规范整改,发
行人每月向河北证监局报送《关于落实〈证券期货经营机构私募资产管理业务管
理办法
〉及其配套规定的整改报告》及《关于落实
<
资管指导意见
>
的整改进度
报告》,财达期货每月向天津证监局报送《财达期货有限公司资管整改台账》,
确保在过渡期结束时存量产品全部符合监管要求。



(二)其他重大债权债务


1

根据发行人的承诺并经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具之日,
发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生
的重大侵权之债。



2

根据发行人的承诺并经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具之日,
除已在本补充法律意见书之

八、关联交易及同业竞争


中披露的重大关联交易
外,发行人与关联方之
间不存在其他重大债权债务关系,发行人与关联方之间不
存在相互提供担保的情况。



3

根据《
20201231
审计报告》及发行人的承诺,《
20201231
审计报告》中
所列的发行人金额较大的应收、应付款均是因正常的生产经营活动发生,合法有
效。




综上,本所认为:


1、截至本补充法律意见书出具之日,发行人及财达期货已根据《关于规范
金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔
2018

106
号)、《证券期货经营
机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第
151
号)、《证券期货经营机构
私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔
201
8

31
号)的要求,对不符
合规定的存量资产管理计划制定了规范整改计划,上述规范安排符合相关规定的
要求。



除此之外,发行人上述正在履行的其他重大合同的内容和形式不存在违反法
律法规强制性规定的情况,依法可以履行。其中,部分合同系由财达有限签订,
合同主体尚未变更为财达证券,鉴于财达证券系由财达有限整体变更设立,财达
证券承继财达有限的权利义务,该等合同的履行不会因合同主体未变更而存在法
律障碍。



2、发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等
原因产生的重大侵权之债。

3、除已在本补充法律意见书之

八、关联
交易及同业竞争


中披露的重大关
联交易外,发行人与关联方之间不存在其他重大债权债务关系,发行人与关联方
之间不存在相互提供担保的情况。

4、发行人《
20201231
审计报告》中所列的发行人金额较大的应收、应付款
均是因正常的生产经营活动发生,合法有效。



十一、发行人的重大资产变化及收购兼并

根据发行人的确认并经本所律师核查,自《补充法律意见书(四)》出具之
日至本补充法律意见书出具之日,发行人未发生合并、分立、增资扩股、增加或
减少注册资本、重大资产收购或出售等情形;发行人目前不存在拟进行的重大资
产置换、资产剥离或重大资产出售
或收购等行为。



十二、发行人章程的制定和修改

根据发行人提供的资料并经本所律师核查,自《补充法律意见书(四)》出
具之日至本补充法律意见书出具之日,发行人章程未发生变化。




十三、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

1、根据发行人的书面说明并经本所律师核查,自《补充法律意见书(四)》
出具之日至本补充法律意见书出具之日,发行人的股东大会、董事会及监事会的
机构设置未发生变化。

2、根据发行人提供的材料并经本所律师核查,自《补充法律意见书(四)》
出具之日至本补充法律意见书出具之日,发行人召开了
4
次董事会议,召开了
1

临时
股东大会。该等会议的召开、决议内容及签署合法、合规、真实、有效。



十四、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化

自《补充法律意见书(四)》出具之日至本补充法律意见书出具之日

发行
人的董事、监事和高级管理人员未发生变化。



十五、发行人的税务

(一)税务登记


根据发行人的确认并经本所律师核查,自《补充法律意见书(四)》出具之
日至本补充法律意见书出具之日,发行人及其控股子公司的税务登记情况未发生
变化。



(二)税种、税率




补充法律意见书出具之日

发行人及其控股子公司执行的以下主要税
种、税率:


税种

计税依据

税率

增值税



税收入按适用的税率计算销项税,并按扣除当
期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税


3%
-
17%


城市维护建设税


按实际缴纳的流转税计缴


7%

5%


教育费附加


按实际缴纳的流转税计缴


3%


地方教育费附加


按实际缴纳的流转税计缴


2%


企业所得税


按应纳税所得额计缴


25%




(三)税收优惠和财政补贴
1、税收优惠



依据中审众环
出具的《
关于财达证券股份有限公司主要税种纳税情况的专项
审核报告》(众环专字
(2021)27105

),并经本所律师核查,截至本补充法
律意见书出具之日,原《律师工作报告》及《法律意见书
》中披露的公司及其控
股子公司在报告期内享受的税收优惠情况未发生变化。



2、财政补贴


依据《
20201231
审计报告》以及发行人及其分支机构、控股子公司提供的相
关资料,并经本所律师核查,补充报告期内,
发行人及其分支机构、控股子公司
获得
14
项财政补贴,具体情况如下:


序号


项目名称

金额(元)


发放依据


1.


唐山市促进产业升级
奖励

24,90


《唐山市路北区人民政府关于印
发路北区促进产业转型升级奖励
办法》


2.


唐山市开平区
建立户
外劳动者

4,0


《关于在我区部分地域建立户外
劳动者预案



3.


北京市丰台区培育金
融服务业

4,0,0


《关于印发
<
加快培育发展丰台区
现代金融服务业的意见
>



4.


上海市浦东区财政扶


1,953,0


《浦东新区财政扶持资格通知书》


5.


济南市扶持金融产业

1,520,450


《济南市人民政府关于印发济南
市加快现代金融产业发展若干扶
持政策的通知》


6.


北京市稳定就业

260,204.05


《北京市人力资源和社会保障局
北京市财政局

北京市发展和改革
委员会

北京市经济和信息化局关
于失业保险稳定就业有关问题的
通知》


7.


河北省稳岗就业

414,060.74


《河北省人力资源和社
会保障厅
河北省财政厅关于进一步做好援
企稳岗工作的通知》


8.


失业保险稳岗返还

21,85.28


《关于疫情防控期间失业保险稳
岗返还相关工作的公告》





9.


海口市稳岗就业支持

5,520.35


《海口市人力资源开发局关

2020
年稳岗专项支持计划海口市
合格企业名单的公示》


10.


福建省莆田市稳岗就


7,973


《莆田市人社局、莆田市财政局关
于进一步做好疫情期间失业保险
支持企业稳定岗位政策的通知》


11.


上海市稳岗就业补贴

1,20


《上海市人力资源和社会保障局
等四部门关于落实企业稳岗扩岗
专项支持计划实施以工
代训补贴
的通知》


12.


稳岗就业补贴

480


《人力资源保障部

财政部

国家
发展改革委

工业和信息化部关于
失业保险支持企业稳定就业岗位
的通知》


13.


稳岗就业补贴

1,731.97


《关于企业申领稳岗返还有关事
项的通知



14.


天津市稳岗就业返还

2,12.82


《天津市人社局

市财政局关于进
一步做好失业保险稳岗返还政策
支持疫情防控工作的通知》


合计

8,217,518.21







(四)依法纳税的证明


根据
发行人及其分支机构、控股子公司注册地的主管税务机关分别
出具的证
明、发行人的确认并经本所律师核查,补充报告期内
,发行人严格按照国家法律、
法规和规范性文件的规定按时进行纳税申报并足额缴纳各项税款,执行的税种、
税率符合国家相关法律、法规和规范性文件的要求,依法履行了各项纳税义务,
不存在违反税收法律、法规和规范性文件的行为,未受到税务方面的行政处罚,
不存在需要补缴税款的情形,也不存在发生税务争议的情形。



十六、发行人的环境保护和产品质量、技术的标准、劳动和社会保险

(一)
发行人及其分支机构、控股子公司的生产经营活动符合有关环境保护
的要求。补充报告期内,发行人及其分支机构、控股子公司不存在因违反环境保
护方面的中国法律法规而被处罚
的情形,也不存在因违反有关产品质量和技术监
督方面的中国法律法规而受到处罚的情形。



(二)
发行人报告期内劳动用工及社保公积金缴纳情况



1
、发行人报告期内社会保险及住房公积金缴纳人数情况


截至
2020

12

31
日,发行人及子公司(含分公司、营业部等分支机构,下
同)在册员工总数为
2,18
人,社会保险及住房公积金缴纳情况如下:


项目

养老保险

医疗保险

生育保险

失业保险

工伤保险

住房公积金

缴纳人数

2,104


2,10


2,10


2,097


2,097


2,104


缴纳人数占比

99.34%


99
.15%


99.15%


99.01%


99.01%


99.34%


未缴纳人数

14


18


18


21


21


14


未缴纳人数占比

0.6%


0.85%


0.85%


0.9%


0.9%


0.6%


未缴纳原因:


新入职员工正在
办理

3


6


6


3


3


3


退休返聘

8


8


8


8


8


8


在外单位缴纳

2


2


2


1


1


2


其他原因

1


2


2


9


9


1




注:

根据国务院办公厅颁布的《关于全面推进生育保险和职工基本医疗保险合并实施
的意见》(国办发〔
2019

10
号)以及河北省医疗保障
局、河北省财政厅、国家税务总局河
北省税务局颁布的《关于印发
<
省本级生育保险和职工基本医疗保险合并实施细则
>
的通知》
(冀医保规〔
2019

7
号),在包括河北省在内的全国范围全面推进生育保险和职工基本医
疗保险合并实施,财达证券总部及部分支机构所在地区已实行医疗保险与生育保险合并,
上表中生育保险缴存人数含合并缴纳人数,下同。




公司截至
2020

12

31
日部分员工未缴纳社会保险及住房公积金的其他原因包括因
客观原因暂未能办理有关社会保险账户,自行缴纳由公司报销,正在办理退休手续等。



2
、报告期内,发行人社会保险
及住房公积金缴纳基数、企业和个人的缴存
比例、缴纳总额


报告期内,发行人及子公司主要以员工上一年度平均工资为

五险一金


的缴
纳基数,少数员工以档案工资为养老保险、工伤保险的缴纳基数,但上述缴纳基
数不高于各地社保公积金管理部门确定的上限,且不低于各地社保公积金管理部
门确定的下限。报告期内,企业和个人的缴存比例情况如下:


类别

缴纳主体

2020 年

2019



2018



养老保险

个人

4%、5%、8%

4%

5%

8%


4%

5%

8%





类别

缴纳主体

2020 年

2019



2018



单位

0%-25%

13%
-
25%


13%
-
25%


医疗保险

个人

2%

2%


2%


单位

3.9%-15.25%

5.2%
-
15%


5.2%
-
15%


生育保险

个人

-

-


-


单位

0.35%-1%

0.3%
-
1%


0.3%
-
1%


失业保险

个人

0.2%-1%

0.2%
-
1%


0.2%
-
1%


单位

0%-2%

0.5%
-
2%


0.5%
-
2%


工伤保险

个人

-

-


-


单位

0%-1.5%

0.1%
-
0.8%


0.1%
-
1%


住房公积金

个人

6%-12%

6%
-
12%


6%
-
12%


单位

10%、12%

10%

12%


10%

12%




注:根据人力资源社会保障部、财政部、税务总局颁布的《关于阶段性减免企业社会保
险费的通知》(人社部发〔
2020

11
号)及《关于延长阶段性减免企业社会保险费政策实施
期限等问题的通知》(人社部发〔
2020

49
号)及各地方政策,发行人及其下属子公司
2020

2
-
6
月养老保险、失业保险及工伤保险单位存缴比例为
0
。根据国家医保局、财政部、税务
总局颁布的《关于阶段性减征职工基本医疗保险费的指导意见》及各地方政策,发行人及其
部分支机构
2020

2
-
6
月职工基本医疗保险单位缴费部分实行减半征收。



报告期各期,发行人
及子公司计提的社会保险总额分别为
8,526.83
万元、
7,828.82
万元和
3,096.84
万元,计提的住房公积金总额分别为
3,295.08
万元、
3,262.73
万元和
3,348.08
万元,具体如下:



单位:万元


年份

基本养老保险

基本医疗
保险

生育保险

失业保险

工伤保险

住房

公积金

2020 年度

832.3


2,160.60


54.98


28.3


20.60


3,348.08


2019 年度

4,90.71


2,35.58


148.53


19.81


134.18


3,262.73


2018 年度

5,614.76


2,410.56


142.21


223.89


135.42


3,295.08




3
、发行人报告期内需补缴社保公积金的金额和措施以及补缴对发行人经营
业绩的影响


报告期内,发行人存在未为部分员工足额缴纳社会保险及住房公积金的情
形。根据测算,补充报告期内,发行人应缴未缴社会保险及住房公积金的可能补
缴金额(不包括新入职员工正在办理、退休返聘及外单位缴纳由公司报销、自行
缴纳由公司报销)分别为
25.27
万元、
1.86
万元和
2.68
万元,占利润总额的比例分



别为
0.24%

0.0%

0.0
0%
,占利润总额的比重较低,即使发行人被要求对可能
需要补缴的社会保险费和住房公积金进行补缴,亦不会对发行人经营成果造成重
大影响。



由于历史原因,截至
2020

12

31
日,发行人有
262
名员工养老保险参保类
型为机关事业流动人员养老保险,相应缴费基数及比例参照《河北省流动人员养
老保险实施办法》(冀人发字
[196]3
号)、《河北省人事厅关于流动人员养老
保险有关问题的补充通知》(冀人发字[
197

201
号)等相关规定。发行人按
照上述规定为该部分员工按时足额缴纳了养老保险,并取得了河北省社会保险事
业管理局等主
管部门出具的合规缴纳证明。



报告期内,公司已按照规定缴纳了各项保险费和公积金,不存在因违反相关
法律法规而受到重大行政处罚的情形。



4
、发行人劳务派遣及其他用工方式


报告期内,发行人已按照《劳动法》《劳动合同法》的规定,实行全员合同
制用工。在其他用工方面,发行人为满足业务需要还采取了劳务派遣用工、非全
日制用工以及劳务外包等用工方式,具体如下:



1
)劳务派遣用工情况


报告期内,发行人劳务派遣人员所从事的岗位主要为客户服务中心的客服代
表、保安、保洁、后勤等标准化程度较高、辅助性强、替代性高、技术含量较低
的岗位。

发行人已与取得劳务派遣经营许可的劳务派遣公司签订了劳务派遣协
议,该等协议不存在违反法律、行政法规强制性规定的情况。发行人使用劳务派
遣用工事项已经发行人职工代表大会审议确认。发行人劳务派遣用工符合《劳务
派遣暂行规定》第三条

用工单位只能在临时性、辅助性或者替代性的工作岗位
上使用被派遣劳动者


的规定。



报告期各期末,发行人劳务派遣用工人数分别为45
人、
30
人和
29
人,占其用
工总量的比例分别为
2.17%

1.4%

1.35%

符合《劳务派遣暂行规定》第四条

用工单位应当严格控制劳务派遣用工数量,使用的被派遣劳动
者数量不得超过
其用工总量的
10%”

的规定。




报告期内,发行人与劳务派遣公司及用工人员之间未发生重大纠纷,不存在
因劳务派遣用工违法违规受到重大行政处罚的情形。




2
)非全日制用工


补充报告期内,发行人存在非全日制用工的情形,发行人与该等用工人员已
签署了非全日制用工协议,协议不存在违反法律、行政法规强制性规定的情况。

报告期各期末,发行人非全日制用工人数分别为37人、
33
人和
38
人,
该等非全日
制用工主要为保洁、保安、电工及其他后勤人员等。报告期内,发行人与非全日
制用工人员之间未发生重大纠纷,不存在因非全日制用工违
法违规受到重大行政
处罚的情形。




3
)劳务外包


报告期内,公司部分保安及保洁工作通过劳务外包方式委托给相关保安及保
洁服务公司,发行人与劳务外包公司已签署劳务
/
服务外包协议,协议不存在违
反法律、行政法规强制性规定的情况。报告期内,发行人与劳务外包公司之间未
发生重大纠纷,不存在因劳务外包违法违规受到重大行政处罚的情形。截至
2020

12

31
日,发行人及子公司与
89
家公司签订的劳务
/
服务外包协议正在履行中。



十七、发行人募集资金的运用

根据发行人的确认并经本所律师核查,自《补充法律意见书(四)》出具之
日至本补充法律意
见书出具之日,发行人募集资金的运用情况未发生变化。



十八、发行人业务发展目标

根据发行人的确认并经本所律师核查,自《补充法律意见书(四)》出具之
日至本补充法律意见书出具之日,发行人的业务发展目标情况未发生变化。



十九、诉讼、仲裁或行政处罚

(一)发行人的诉讼、仲裁或行政处罚案件


1、重大诉讼、仲裁案件的简要情况


根据发行人提供的资料及确认并经本所律师核查,
截至本补充法律意见书出
具之日,发
行人正在进行的重大诉讼、仲裁案件情况
如下





1
)发行人与山东英达钢结构有限公司质押式证券回购纠纷


因山东英达钢结构有限公司违反《股票质押式回购
交易业务协议》《股票质
押式回购交易协议书》的约定,发行人以质押式证券回购纠纷为案由,于
2018

7

5
日向河北省高级人民法院提起诉讼,请求法院判令:

山东英达钢结构
有限公司向发行人偿还融资本金
16,329
万元及融资期间利息
525.2495
万元,以
及自
2017

6

1
日起至本息还清之日止的违约金(违约金计算方式:以本金
16,329
万元为基数,按照每日
0.05%
,根据逾期天数计算);

发行人对质押的
2,780
万股斯太尔动力股份有限公司股票享有优先受偿权;

本案诉讼费、保全
费、律师费由山东英达钢结构有限公司承担。



2019

5

24
日,河北省高级人民法院作出(
2018
)冀民初
68
号《民事
判决书》,判决:

山东英达钢结构有限公司于本判决生效之日起十日内偿还发
行人本金
16,329
万元,利息
525.2495
万元及违约金(以
16,329
万元为基数,按
照每日
0.05%
,自
2017

6

1
日起计算至全部清偿完毕止);

发行人对质
押的
2,780
万股斯太尔动力股份有限公司股票享有优先受偿权;

山东英达钢结
构有限公司于判决生效之日起十日内给付公司律师费
6
万元。

判决生效后,发行
人已申请强制执行。



2021

2

26
日,发行人收到东营市
东营区人民法院作出的(
2021
)鲁
0502
破申
1


民事裁定书
》,
裁定受理英达钢构破产清算案。



截至本补充法律意见书出具之日,发行人正准备进行债权申报。




2
)发行人与周某、童某质押式证券回购纠纷


因周某违反《股票质押式回购交易业务协议》《股票质押式回购交易协议
书》的约定,发行人以质押式证券回购纠纷为案由,于
2018

8

14
日向河北
省高级人民法院提起诉讼,请求法院判令:

周某向发行人偿还融资本金
22,10
万元及利息(自
2018

6

27
日起至本息还清之日止,按年利率
6%

算),以及自
2017

12

27
日起至本息还清之日止的违约金(违约金计算方
式为,以本金
22,10
万元为基数,按照每日
0.05%
计算);

童某对其配偶周某
某的上述债务承担连带赔偿责任;

发行人对周某质押的
1,639.08
万股巴士在
线股份有限公司股票以及
1,0
万股金亚科技股份有限公司股票享有优先受偿



权;

本案诉讼费、保全费、律师费以及其他实现债权的费用由周某及童某承
担。



经发行人申请,
2018

7

2
日,河北省石家庄市中级人民法院作出(
2018


01
财保
39
号《民事裁定书》,裁定冻结周某、童某名下
9,70
万元银行存
款或查
封、扣押、冻结同等价值的其他财产。河北省高级人民法院于
2020

8

25
日作出(
2018
)冀民初
89


民事判决书

,判决周某自判决生效之日
起支付公司回购交易金额
22,10.0
万元,以及相应的利息和违约金;公司对周
某某质押的
1,639.08
万股巴士在线股票及
1,0
万股金亚科技股票的拍卖、变价
款享有优先受偿权;周某支付公司律师费
11.50
万元。



2020

10

15
日,周某已向河北省高级人民法院递交上诉状,截至本
补充法律意见书出具之日,本案
处于二审
审理
阶段





3
)发行人与科迪食品集团股份有限公
司质押式证券回购纠纷


因科迪食品集团股份有限公司违反《股票质押式回购交易业务协议》《股票
质押式回购交易协议书》的约定,发行人以质押式证券回购纠纷为案由,于
2019

7

1
日向河北省石家庄市中级人民法院提起诉讼,请求法院判令:

科迪食
品集团股份有限公司向发行人偿还融资本金
8,46.5328
万元,并支付自
2018

9

1
日起至还本付息日止的利息(利息计算方式:以本金
8,60
万元为基数,
按照年利率
6.5%
计算);

科迪食品集团股份有限公司以融资本金
8,60
万元为
基数,按照每日
0.03%
,支付自违约之日起至还
清之日止的违约金;

科迪食品
集团股份有限公司以融资本金
8,60
万元为基数,自解除限售日
2018

7

3
日起至解除限售手续止,按照每日
0.01%
支付违约金;

科迪食品集团股份有限
公司支付因违约延长已经质押给发行人的河南科迪乳业股份有限公司股票的限
售期而产生的违约金
430,0
元;

科迪食品集团股份有限公司办理质押给发行
人的
3,420
万股河南科迪乳业股份有限公司股票的解除限售手续;

发行人对质
押的
3,420
万股河南科迪乳业股份有限公司股票享有优先受偿权;

本案诉讼费、
保全费由科迪食品集团股份有限公司承担。科
迪食品集团股份有限公司提出管辖
权异议,河北省石家庄市中级人民法院作出(
2019
)冀
01
民初
806
号《民事裁
定书》
,裁定
驳回管辖异议申请。科迪食品集团股份有限公司不服裁定提起上诉,



河北省高级人民法院已于
2019

11

4
日作出(
2019
)冀民辖终
153
号《民事
裁定书》,裁定驳回科迪食品集团股份有限公司上诉,维持原裁定。



2020

3

18
日,河北省石家庄市中级人民法院作出(
2019
)冀
01
民初
806
号《民事判决书》,判决:

科迪食品集团股份有限公司于判决生效之日起
十日内向财达证券偿还融资本金
8,404.972
835
万元及利息
147.20375
万元;


迪食品集团股份有限公司于判决生效之日起十日内向财达证券支付未按期回购
股票的违约金(自
2018

7

4
日至付清之日止,以
8,404.972835
万元为基数,
按日
0.03%
计算);

科迪食品集团股份有限公司于判决生效之日起十日内向财
达证券支付未办理解除限售手续期间的违约金(自
2018

7

3
日至完成解除
限售手续止,以
8,404.972835
万元为基数,按日
0.01%
计算);

科迪食品集团
股份有限公司于判决生效之日起十日内向财达证券支付擅自承诺延长限售股票
期的违约金
43
万元;

科迪食品集团股份有限公司于判决生效之日起十日内向
财达证券支付
5
万元律师费;

财达证券对科迪食品集团股份有限公司质押的河
南科迪乳业股份有限公司
3,420
万股票及相应孳息在前述判决债权金额内享有
优先受偿权;

科迪食品集团股份有限公司于判决生效之日起十日内办理完毕河
南科迪乳业股份有限公司
3,420
万股票的解除限售手续;

驳回财达证券其他
诉讼请求。



判决生效后,发行人于
2020

12

1
日向河北省石家庄市中级人民法院申
请强制执行。发行人于
2021

2

26
日收到河南省商丘市中级人民法院作出的

2020


14

8
号之五

关于科迪食品破产重整案的申报债权通知书





截至本补充法律意见书出具之日,发行人正准备进行债权申报。




4
)发行人与金花投资控股集团有限公司、西安秦岭国际高尔夫俱乐部有
限公司及西安智康物业管理服务有限公司质押式证券回购纠纷


因金花投资控股集团有限公司违反《股票质押式回购交易业务协议》《股票
质押式回购交易协议书》的约定,
发行人
以质押式证券回购纠纷为案由,向河北
省石家庄市中级人民法院对金花投资控股集团有限公司、西安秦岭国际高尔夫俱
乐部有限公司及西安智康物业管理服务有限公司
提起
诉讼,请求法院判令



令金花投资控股集团有限公司支付融资本金
149,508,92.25
元及自
2017

12




21
日至本金还清期间的利息(利息按照
6.2%
的利率标准,以
219,5,361.1
元本
金为基数)、违约金(违约金以初始交易额
2.9
亿元为基数,按照
0.05%/
日计算
至实际清偿之日止);

判令财达证券对金花投资控股集团有限公司质押的
8,50
万股四川宏达股份有限公司股票享有优先受偿权;

判令财达证券对西安秦岭国
际高尔夫俱乐部有限公司名下的户国用(
2013
)第
94
号、户国用(
2013
)第
67
号两宗土地使用权享有优先受
偿权;

判令财达证券对西安智康物业管理服务有
限公司持有的
6%
金花投资控股集团有限公司股权享有优先受偿权;

判令本案
诉讼费、保全费、律师费由被告承担。



2020

6

27
日,石家庄市中级人民法院作出(
2020
)冀
01
民初
9
号《民
事判决书》,判令:

金花投资集团有限公司于判决生效之日起十日内向发行人
偿还本金
149,508,92.25
元及利息
(
利息以本金
149,508,92.25
元为基数,自
2017

12

21
日至实际付清之日止,按年利率
6.2
%计算
)


金花投资集团有限公
司于判决生效之日起十日内向发行人支付
未按期购回股票的违约金(违约金计算
方式为:
2018

2

8
日至
2019

9

20
日,以初始交易金额
2.9
亿元为基数,
按日万分之三为计算比例;
2019

9

21
日至实际还清期间,以尚欠本金数额
149,508,92.25
元为基数,以日万分之三为计算比例,计算至实际付清之日止。)

金花投资集团有限公司于判决生效之日起十日内向发行人支付律师费
30,0
元;

发行人对金花投资集团有限公司质押的
30,80,9
股四川宏达股份有限公
司股份及相应孳息依法享有优先受偿权,在前述第一、二、三项所确定的债权范
围内有权以折
价、拍卖或变卖所得价款优先受偿;

发行人对西安智康物业管理
服务有限公司持有的
6
%金花投资控股集团有限公司的股权享有优先受偿权,在
前述第一、二、三项所确定的债权范围内有权以折价、拍卖或变卖所得价款优先
受偿;

驳回发行人的其他诉讼请求。



发行人已根据生效的(
2020
)冀
01
民初
9
号《民事判决书》向法院申请强
制执行。

2021

2

2
日,河北省石家庄市中级人民法院作出(
2020
)冀
01

614
号之四

执行裁定书

,裁定对被执行人持有的
120
万元商联卡进行拍卖。



截至本补充法律意见书出具之日,本案仍在执行阶段。





5
财达证券与振发能源集团有限公司、江苏振发控股集团有限公司及中
启能源科技发展无锡有限公司质押式证券回购纠纷


因振发能源集团有限公司违反《股票质押式回购交易业务协议》《股票质押
式回购交易协议书》的约定,财达证券以质押式证券回购纠纷为案由,向河北省
石家庄市中级人民法院对振发能源集团有限公司、江苏振发控股集团有限公司及
中启能源科技发展无锡有限公司
提起
诉讼
,请求法院判令


判令振发能源支
付融资本金
16,81
万元及利息(其中,本金
3,063
万元的利息自
2017

7

21
日起算至实际支付完本金之日止,年利率为
6
.3%
;本金
8,518
万元的利息自
2017

12

12
日起算至实际支付完本金之日止,年利率为
6.6%
;本金
5,30
万元的
利息自
2017

12

19
日起算至实际支付完本金之日止,年利率为
6.6%
)、违
约金(自
2018

7

3
日起至实际清偿之日止,按照合同约定的
0.05%/
日计算);

判令发行人对质押的
2,250
万股珈伟新能源股份有限公司股份享有优先受偿



判令江苏振发控股集团有限公司在《股权质押合同》约定的质押担保范围
内对上述债务承担连带清偿责任,且发行人对江苏振发控股集团有限公司所质押
的股权享有优先受偿
权;

判令中启能源科技发展无锡有限公司在《抵押合同》
约定的担保范围内对上述债务承担连带清偿责任;

判令本案诉讼费、保全费、
律师费等实现债权的费用由被告承担。



2020

7

8
日,河北省石家庄市中级人民法院作出(
2020
)冀
01
民初
37
号《民事判决书》,判令:

振发能源集团有限公司支付融资本金
16,81
万元
及利息、违约金(截至
2018

6

20
日,利息
282.379
万元;自
2018

6

21
日至
2018

7

3
日,以
3,063
万元为基数按照年利率
6.3%
、以
8,518
万元
为基数按照年利率
6.6%
、以
5,
30
万元为基数按照年利率
6.6%
分别计算利息;

2018

7

4
日至实际清偿之日止以
16,81
万元为基数按照年利率
24%
计算
利息及违约金,以上金额再扣减
654.949451
万元),支付律师费
12
万元;


财达证券对振发能源集团有限公司质押的
450
万股珈伟新能源股份有限公司
股份在融资本金
3,063
万元及相应利息、违约金范围内优先受偿,对振发能源集
团有限公司所质押的
1,10
万股伟新能源股份有限公司股份在融资本金
8,518

元及相应利息、违约金范围内优先受偿,对振发能源集团有限公司质押的
70
万股伟新能源
股份有限公司股份在融资本金
5,30
万元及相应利息、违约金范围



内优先受偿;

财达证券对江苏振发控股集团有限公司质押的振发能源集团有限
公司
6%
的股权在判决第

项确定的债权范围内享有优先受偿权;

判令中启能
能源科技发展无锡有限公司在《抵押合同》约定的担保范围内对判决第

项确定
的债务承担连带清偿责任;

驳回财达证券的其他诉讼请求。



2020

8

20
日,振发能源集团有限公司及中启能源科技发展无锡有限
公司不服一审判决,向河北省高级人民法院提起上诉,请求法院撤销(
2020
)冀
01
民初
37
号《民事判决书》第

项及第

项判决内容,驳回发行人要求振发能
源集团有限公司支付违约金以及要求中启能源科技发展无锡有限公司对振发
能源集团有限公司的债务承担连带责任的诉讼请求。



因振发能源和中启能源科技发展无锡有限公司逾期缴纳诉讼费,法院按撤
回上诉处理。截

本补充法律意见书出具之日,该判决已生效,发行人已申请强
制执行,本案已进入执行阶段。




6
财达证券
华讯方舟科技有限公司、河北华讯方舟装备技术有限公司、
深圳市狼翔投资有限公司、林某、李某、深圳市华讯方舟投资有限公司、深
圳市金森宝能计算机科技有限公司、深圳市馨谷景科技有限公司、深
圳市利安
科技有限公司质押式证券回购纠纷


因华讯方舟科技有限公司(以下简称

华讯方舟


)违反《股票质押式回购交
易业务协议》《股票质押式回购交易协议书》的约定,发行人以质押式证券回购
纠纷为案由,向河北省石家庄市中级人民法院对华讯方舟、
河北华讯方舟装备技
术有限公司(以下简称

方舟装备


)、深圳市狼翔投资有限公司(以下简称


翔投资


)、
林某及李某
提起诉讼,请求法院判令:

判令华讯方舟向财达
证券偿还融资本金
40,0
万元及利息(利息以本金
40,0
万元为基数,自
2019

12

21
日起至本金实际清偿之日止
,按年利率
8.3%
计算);

判令华讯方
舟向财达证券支付违约金(违约金以
40,0
万元为基数,按照日万分之三计算,

2020

3

17
日起至实际清偿之日止);

判令方舟装备按其担保总额的
20%
财达证券支付违约金(担保总额以第





项诉讼请求之和为准);

判令方舟装备、狼翔投资、林文峰及李小环对第



项诉讼请求中的融资本
金、利息和违约金承担连带保证责任;

判令财达证券对华讯方舟质押的



125,695,802
股华讯方舟股份有限公司股票享有优先受偿权;

本案诉讼费、保
全费、律师费等实现债权的费用由
华讯科技、
华讯装备、狼翔投资、林某、李
某某
承担。



2020

5
月,发行人依法追加深圳市华讯方舟投资有限公司为被告。



2020 年 7 月 13 日,发行人向深圳市中级人民法院申请执行异议,申请将
12,569.5802 万股华讯方舟股份有限公司股票变更为可售性冻结,现正等待深圳
市中级人民法院执行异议结果。


一审开庭前,华讯方舟提出管辖权异议的申请,导致庭审延期。2020 年 8
月 26 日,石家庄中院作出(2020)冀 01 民初 155-1 号《民事裁定书》,裁定驳
回华讯科技的管辖权异议。


2020

11

23
日,发行人依法向河北省石家庄市中
级人民法院申请追加
深圳市金森宝能计算机科技有限公司、深圳市馨谷景科技有限公司、深圳市利
安科技有限公司为被告。并要求其对申请人诉讼请求中的融资本金、利息和违约
金、诉讼费、律师费等承担连带保证责任




2021

1

11
日,发行人收到广东省深圳市中级人民法院作出的(
2020


03
破申
603
号《关于深圳市华讯方舟投资有限公司的听证通知书》,并于
2021

1

12
日对深圳市华讯方舟投资有限公司破产重整进行了听证调查。



截至本补充法律意见书出具之日,该案尚
处于一审理阶段




(7)与龚某某、关某某质押式证券回购纠纷


因龚某某违反《股票质押式回购交易业务协议》《股票质押式回购交易协议
书》的约定,公司向广东省深圳市中级人民法院申请诉前财产保全,广东省深圳
市中级人民法院于 2021 年 2 月 9 日作出(2021)粤 03 财保 25 号《民事裁定书》,
裁定查封、扣押、冻结被申请人龚某某名下价值 13,413.63 万元的财产。


2021 年 3 月 9 日,发行人以质押式证券回购纠纷为案由,向河北省石家庄
市中级人民法院提起诉讼,请求法院判令:(1)龚某某、关某某向发行人偿还
融资本金 11,117.00 万元及本息偿还完毕日止的利息(利息计算方式:2019 年 3
月 21 日至本息偿还完毕之日止,以本金 11,117.00 万元为基数,按照年利率 9%


计算,截止 2021 年 3 月 1 日利息金额暂计 1,976.05 万元),以及自 2019 年 1
月 31 日起至本息还清之日止的违约金(违约金计算方式:以 11,117.00 万元为基
数,按照日利率 0.03%计算,自 2019 年 1 月 31 日起计算至本息偿还完毕日止。

截止 2021 年 3 月 1 日的违约金暂计为 2,534.68 万元),截至 2021 年 3 月 1 日,
本息及违约金暂计 15,627.72 万元;(2)发行人对龚某某、关某某质押的 3,035
万股三五互联股票(股票代码 300051,其中 1,051 万股流通股,1,984 万高管锁定
股)享有优先受偿权;(3)本案诉讼费、保全费、律师费及其他实现债权的费
用由龚某某、关某某承担。


河北省石家庄市中级人民法院已对本案立案受理。


截止本补充法律意见书出具之日,本案尚处于一审审理阶段。


2、发行人行政处罚情况


根据发行人的确认并经本所律师核查,补充报告期内发行人不存在被行政机
关处罚的重大违法行为。



3、发行人行政监管情况


根据发行人的确认并经本所律师核查,补充报告期内发行人下属子公司财达
期货被采取责令改正监管措施,具体情况如下;


2020

7

1
7
日,山东证监局作出《关于对财达期货有限公司采取责令改
正监管措施的决定》(行政监管措施决定书
[2020]30
号),经查,财达期货及济
南营业部存在(
1
)济南营业部负责人未实地履职,未对济南营业部电脑、员工
手机等设备信息进行完整登记,对济南营业部印章管理存在问题等;(
2
)未及
时就济南营业部异常经营的情况向山东证监局报告。上述违反了《期货公司监督
管理办法》(证监会令第
137
号)第四十六条、第八十条的规定。根据《期货公
司监督管理办法》(证监会令第
137
号)第八十七条的规定,决定对财达期货采
取责令改正的监管措施。




对山东证监局出具的行政监管措施提及问题,财达期货已采取对有关人员
进行处分,修订完善中层人员管理办法、固定资产管理办法、办公计算机设备使
用管理办法、印章管理规定等规章制度,召开全员警示会议等措施进行

整改。




除上述情形外,补充报告期内,发行人未受到其他行政监管措施。



(二)发行人控股东、持股
5%
以上的股东的重大诉讼、仲裁或行政处罚
案件




根据公司控股东唐钢集团、间接控股东河钢集团确认并经本所律师核
查,截至本补充法律意见书出具之日,唐钢集团、河钢集团不存在尚未了结的或
可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。



根据公
司除控股东外持股
5%
以上的股东国控运营及河北港口确认并经本
所律师核查,截至本补充法律意见书出具之日,上述两公司不存在尚未了结的或
可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。



(三)公司董事长、总经理的诉讼、仲裁及行政处罚案件




根据公司董事长翟建强、总经理张明确认并经本所律师核查,截至本补充法
律意见书出具之日,公司董事长翟建强、总经理张明不存在尚未了结的或可预见
的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。



综上,本所认为:


1、除上述已披露诉讼外,截至本补充法律意见书出具之日,发行人不存在
其他尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁;上述已
披露的重大未决诉讼均属于
发行人以原告身份向相关公司追回融资款,不会对发行人的持续经营构成重大不
利影响;补充报告期内,发行人不存在尚未了结的或可预见的重大行政处罚。

2、发行人控股东、
持有
5%
以上股份的股东、公司董事长、总
经理
不存在
尚未了结的或可预见的重大
诉讼、仲裁及行政处罚案件。



二十、结论意见

综上所述,本所认为,除尚需取得中国证监会和上交所关于本次发行的核准、
审核同意外,公司符合《公司法》《证券法》《首发管理办法》等相关法律、法
规及规范性文件关于首次公开发行股票并上市的各项条件,不存在影响本次发行
的重大违法违规
行为,公司《招股说明书》不会因引用原《律师工作报告》及《法



律意见书》、本补充法律意见书的相关内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。






本补充法律意见书正本三份。



本补充法律意见书仅供本次发行之目的使用,任何人不得将其用作任何其他
目的。



特此致书!



(此页无正文,为《北京市嘉源律师事务所关于财达证券股份有限公司首次公
开发行股票并上市的补充法律意见书(十)》的签署页)

















北京市嘉源律师事务所


人:颜







经办律师:黄
国宝














































附件一:发行人租赁房产清单




出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

1


上海陆家
嘴金融贸
易区联合
发展有限
公司

上海陆家嘴
融贸易区联合
发展有限公司

沪房地浦字(2013)第 079638 号

上海市浦东新区竹林路 101 号/
世纪大道 1528 号陆家嘴基金大
厦 11 层 1101 单元

469.11

2018.05.01-2021.04.30

上海市浦东新区竹林路 101 号/
世纪大道 1528 号陆家嘴基金大
厦 7 层 701、704 单元

1,063.73

2021.02.01-2024.01.31

2


孙丽莲

孙丽莲

深房地字第 3000370912 号

深圳市深南大道 4019 号航天大
厦 A 座 1401

240.22

2020.01.01-2022.12.31

3


深房地字第 3000370913 号

深圳市深南大道 4019 号航天大
厦 A 座 1402

120.90

4


深房地字第 3000370921 号

深圳市深南大道 4019 号航天大
厦 A 座 1403

122.75

5


深房地字第 3000370914 号

深圳市深南大道 4019 号航天大
厦 A 座 1411 房间

232.82







出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

6


石家庄市
丰辉房地
产开发有
限公司

石家庄市丰辉
房地产开发有
限公司

石房权证西字第 450000326 号

石家庄市自强路 35 号丰辉大厦
第二层、第三层

3,344.00

2018.11.10-2028.11.09

7


晋商信融
(北京)实
业发展有
限公司

晋商信融(北
京)实业发展有
限公司

京(2018)丰不动产权第 0045375 号

中国北京市丰台区丽泽金融商
务区金泽西路 8 号院 1 号楼晋
商联合大厦 15 层 1503 单元及
1504 单元

1,101.32

2018.08.01-2028.07.31

8


中国北京市丰台区丽泽金融商
务区金泽西路 8 号院 1 号楼晋
商联合大厦 15 层 1501 单元及
1502 单元

986.28

2018.07.01-2028.06.30

9


石家庄圣
庭物业服
务有限公


石家庄市丰辉
房地产开发有
限公司

石房权证西字第 450000326 号

石家庄市自强路 35 号庄家金融
大厦地下负三层北侧

933.00

2011.08.26-2021.08.25

10


绿城物业
服务集团
有限公司
济南高新
分公司

济南高新控股
集团有限公司

高新(国用)(2014)第 0500029 号

济南市高新区经十东路 7000 号
汉峪金融商务中心 A5-5 栋一
层 101 号

320.00

2019.09.01-2025.02.28







出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

11


王宝玉

王宝玉

郑房权证字第 1501112007 号

郑州市郑东新区金水东路 33 号
美盛中心写字楼 16 层 1601 号

345.60

2019.08.10-2025.08.09

12


青岛海洋
投资集团
有限公司

青岛海洋投资
集团有限公司

鲁(2019)青岛市黄岛区不动产权第
0031165 号、第 0031192 号

开发区漓江西路 877 号内 1 栋
内办公 10 层

247.11

2020.12.02-2022.08.31







附件二:发行人分支机构、控股子公司租赁房产清单


(一)证券营业部租赁房产清单




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

1


财达证券股份有
限公司石家庄中
华北大街证券营
业部

石家庄市华兴
企业集团有限
公司

石家庄市华兴
企业集团有限
公司

石房权证新字第
350000605 号

石家庄中华北大街 183 号

853.00

2021.01.01-2025.12.31

2


财达证券股份有
限公司石家庄新
华路证券营业部

河北华海房地
产开发有限公


河北华海房地
产开发有限公


石房权证新字第
390000558 号

石家庄市新华区新华路华海广场写
字楼一层 104 号、三层 307、308、
309、310、311、312、313、315-1

653.55

2019.07.01-2024.06.30

3


财达证券股份有
限公司石家庄槐
北路证券营业部

石家庄市瑞和
房产经纪有限
公司

石家庄市瑞和
房产经纪有限
公司

石房权证裕字第
550000564 号

石家庄裕华区槐北路 309 号嘉实蓝
岸商务楼 4 楼

862.69

2020.08.01-2021.07.31

4


财达证券股份有
限公司石家庄工
农路证券营业部

河北同圆检测
技术服务有限
公司

河北同圆检测
技术服务有限
公司

预售商品房合同备案
书 NO:
201701111532046417
0

石家庄市桥西区工农路 558 号安惠
小区 16 号综合楼 0301

674.91

2020.01.19-2023.01.18

5


财达证券股份有
限公司石家庄自
强路证券营业部

石家庄市丰辉
房地产开发有
限公司

石家庄市丰辉
房地产开发有
限公司

石房权证西字第
450000326 号

石家庄市桥西区自强路 35 号丰辉
大厦第 2 层

908.00

2018.11.10-2028.11.09




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

6


财达证券股份有
限公司石家庄分
公司

石家庄市丰辉
房地产开发有
限公司

石家庄市丰辉
房地产开发有
限公司

石房权证西字第
450000326 号

石家庄市自强路 35 号丰辉大厦第
二层

1,185.00

2018.11.10-2028.11.09

7


财达证券股份有
限公司石家庄长
征街证券营业部

河北滕泰房地
产开发集团有
限公司

河北滕泰房地
产开发集团有
限公司



长安区长征街 101 号金角湾大厦房
间号 110、210

325.00

2019.09.01-2022.08.31

8


财达证券股份有
限公司石家庄东
岗路证券营业部

河北银柏商贸
有限公司

河北银柏商贸
有限公司

石房权证裕字第
550000768 号

石家庄市东岗路 46 号世奥花苑
3-1032 商业

94.34

2017.02.01-2023.01.31

9


财达证券股份有
限公司石家庄鹿
泉北斗路证券营
业部

石家庄厚德房
地产开发有限
公司

石家庄厚德房
地产开发有限
公司

冀(2017)鹿泉区不
动产权第
20170007958 号

石家庄市鹿泉区北斗路与翠屏大街
交口的厚德福城

169.23

2020.11.01-2023.10.31

10


财达证券股份有
限公司石家庄晋
州中兴路证券营
业部

张立刚

张立刚

房权证晋私字第
02341000232 号

河北省晋州市中兴路 244 号

158.00

2019.04.30-2024.04.29

11


财达证券股份有
限公司石家庄新
乐新华路证券营
业部

王志国

王志国



河北省新乐市新华路南侧新乐宾馆
对面舒心家园自西向东第二套商铺
(由新乐市新华路南新北巷 14 排
10 号房产置换而来)

180.00

2019.01.01-2023.12.31




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

12


财达证券股份有
限公司石家庄井
陉建设北路证券
营业部

高保生

高保生

井陉县房权证微水镇
字第 0130007812 号

井陉县建设北路西侧 56 号(大槐树
南侧)

137.70

2020.04.01-2021.03.31

13


财达证券股份有
限公司石家庄正
定燕赵南大街证
券营业部

王常山

石家庄极正医
药药材有限公


正定县房权证正定镇
字第 0130011860 号

正定县正定镇燕赵南大街 91 号

360.00

2018.04.01-2021.03.31

14


财达证券股份有
限公司石家庄裕
华西路证券营业


石家庄瑞吉山
房地产经纪有
限公司

石家庄市西里
木器有限责任
公司

石房权证西字第
450000998

桥西区裕华西路 73 号

1,532.00

2018.09.01-2023.08.31

15


财达证券股份有
限公司石家庄建
设南大街证券营
业部

河北德服物业
服务有限公司

石家庄市燃料
总公司

石房权证东字第
212001497 号

建设南大街 82 号德福大厦 B 座 1


321.00

2021.03.15-2024.03.14

德福大厦 B 座 6 层

160.00

16


财达证券股份有
限公司石家庄无
极中昌路证券营
业部

田立斌

田立斌

石无房权证城区字第
043004181 号

石家庄市无极县中昌路西段盛祥园
小区独立三层临街门市

252.00

2019.03.21-2022.03.20

17


财达证券股份有
限公司石家庄栾
城华兴街证券营
业部

安书军

安书军

栾房权证字第
1230004492 号

栾城县汇华路南侧、华兴街西侧沿
街商业 A 段

110.02

2019.06.07-2021.06.06




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

18


财达证券股份有
限公司石家庄广
安大街证券营业


石家庄大远东
房地产有限公


石家庄大远东
房地产有限公




广安大街 10-1 号美东国际A座商务
会馆第二层

880.00

2018.04.01-2023.03.31

19


财达证券股份有
限公司石家庄裕
华路证券营业部

石家庄江山金
地房地产开发
有限责任公司





石家庄裕华东路 171 号

1,600.00

2019.02.01-2021.12.31

20


财达证券股份有
限公司秦皇岛迎
宾路证券营业部

深圳市彩之家
房地产策划有
限公司秦皇岛
分公司

秦皇岛泛亚实
业有限公司

秦皇岛市房权证秦房
字第 000033442 号

秦皇岛市迎宾路 83 号泛亚大厦第 3
层 301、302、303、304 号

1,228.08

2013.06.01-2023.05.31

21


财达证券股份有
限公司秦皇岛抚
宁迎宾路证券营
业部

中国银行股份
有限公司秦皇
岛分行

中国银行股份
有限公司抚宁
支行

秦抚房字第 7908 号

抚宁县迎宾路中段

135.00

2020.06.01-2022.05.31

22


财达证券股份有
限公司秦皇岛昌
黎学院路证券营
业部

赵自伟

赵自伟

冀(2019)昌黎县不
动产权第 0000377 号

碣阳大街北侧、规划学院路西侧(富
临广场商业楼)西-7 号

332.88

2021.03.01-2022.02.28

23


财达证券股份有
限公司秦皇岛峨
眉山中路证券营
业部

秦皇岛国融企
业管理咨询有
限公司

秦皇岛开发区
国有资产经营
有限公司

秦皇岛市房权证秦开
房字第 20006595 号

秦皇岛市经济技术开发区峨眉山中
路 9 号

285.00

2020.05.01-2025.04.30




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

24


财达证券股份有
限公司承德都统
府大街证券营业


承德市民族民
俗博物馆有限
公司

承德市民族民
俗博物馆有限
公司

承房权证双桥公字第
6709 号

承德市都统府大街 9 号

1,690.00

2020.06.06-2023.06.05

25


财达证券股份有
限公司承德宽城
金山街证券营业


徐铁超

徐铁超

宽房权证房登字第
2015-053 号

宽城镇世纪路佳利花园 2 号楼 9 号
底商 109 铺位

303.27

2019.05.19-2024.05.18

26


财达证券股份有
限公司唐山曹妃
甸证券营业部

唐山海澳商贸
有限公司

唐山海澳商贸
有限公司

海房权证股份字第
200700004 号

海澳大酒店北侧底商

400.00

2019.10.01-2022.09.30

27


财达证券股份有
限公司唐山国防
道证券营业部

唐山市路南区
机关事务管理


唐山市路南区
人民政府



唐山市路南区路南财经大厦一层北


828.83

2017.02.01-2027.04.30

28


财达证券股份有
限公司唐山华岩
路证券营业部

中煤科工集团
唐山研究院有
限公司

中煤科工集团
唐山研究院有
限公司

唐山房权证路北(文)
字第 101002393 号

唐山华岩路储煤库临街部分第二层
和第一层北侧 12 米

1,832.00

2021.02.01-2022.01.31

29


财达证券股份有
限公司唐山新城
道证券营业部

唐山万隆房地
产开发有限公


唐山万隆房地
产开发有限公


唐房权证丰润区字第
201302804-05 号

唐山市丰润区新城道 36 号帝景豪


640.52

2019.09.01-2024.08.31

30


财达证券股份有
限公司唐山新华
西道证券营业部

唐山恒辉医疗
投资有限公司

河北省通信公
司唐山市分公


唐山房权证路南(友)
第 101000843

唐山市新华西道 110 号

943.80

2019.01.01-2022.12.31




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

31


财达证券股份有
限公司唐山翔云
道证券营业部

唐山市财政局
财会培训中心

唐山市财政局

唐山房权证路北(文)
字第 101000746 号

唐山市路北区祥云道 6 号

1,226.67

2018.06.27-2021.06.26

32


财达证券股份有
限公司唐山迁安
惠宁大街证券营
业部

郭伟华、付晶


郭伟华

迁安市房权证迁安镇
字第 200902466-01 号

唐山迁安市惠宁大街 48 号

625.00

2020.06.01-2023.05.31

33


财达证券股份有
限公司唐山乐亭
大钊路证券营业


乐亭县财政局

乐亭县财政局

乐房权证城国字第
201500604 号

唐山市乐亭县大钊路 63 号

817.87

2018.09.01-2021.08.31

34


财达证券股份有
限公司唐山迁西
景忠西街证券营
业部

宝升昌(唐山)
房地产开发有
限公司

宝升昌(唐山)
房地产开发有
限公司

迁房权证迁西字第
201300731 号

迁西县宝升昌步行街 36 号

303.81

2016.05.31-2021.05.31

35


财达证券股份有
限公司唐山南堡
开发区证券营业


中国工商银行
股份有限公司
唐山分行

中国工商银行
股份有限公司
唐山分行

唐山房权证字第
501001382 号

唐山南堡开发区博雅园 101 楼希望
路 193-6 号

350.00

无固定期限

36


财达证券股份有
限公司唐山滦州
燕山北路证券营
业部

张建华、王保


张建华、王保


滦私房权证新城字第
29695 号

滦县新城新华 3 楼东楼 101 室

89.12

2018.03.01-2023.02.28

37


王玉莲

王玉莲

滦私房权证新城字第
21248 号

滦县新城新华三楼东楼 201 室

89.12

2018.03.01-2023.02.28




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

38


财达证券股份有
限公司唐山古冶
京山道证券营业


唐山建业房地
产开发有限公
司古冶分公司

唐山建业房地
产开发有限公


唐山市房权证古冶区
字第股份 0223 号

唐山古冶区京山道 15-35 号

372.27

2019.12.15-2022.12.14

39


财达证券股份有
限公司唐山遵化
文化北路证券营
业部

杨金武

杨金武

遵化房权证遵镇字第
25988 号

遵化市文化北路 101 号

904.00

2020.03.01-2025.02.28

40


财达证券股份有
限公司唐山丰南
青年路证券营业


唐山市丰南区
财政局

唐山市丰南区
财政局



唐山市丰南区青年路 145 号

1,790.00

2021.01.01-2021.12.31

41


财达证券股份有
限公司唐山玉田
北环路证券营业


玉田县人民政
府招待所

国网冀北玉田
县供电公司



玉田县北环路 1139 号

450.00

2019.03.01-2022.02.28

42


财达证券股份有
限公司唐山友谊
路证券营业部

唐山翼东商贸
有限公司

唐山市兴盛房
地产开发有限
责任公司

冀唐国用(2008)第
4863 号

唐山市路北区友谊路与翔云道交叉
口西南角凤凰世嘉 D-1 区 7 号

260.00

2019.07.01-2022.06.30

43


财达证券股份有
限公司廊坊文安
西环路证券营业


郭玉川

郭玉川

房权证文字第 32896


廊坊市文安县西环路石油公司宿舍
北侧

198.00

2019.01.01-2021.12.31




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

44


财达证券股份有
限公司廊坊霸州
迎宾道证券营业


姚义

姚义

廊房权证霸字第
36316 号

霸州市迎宾道南侧、天祥路西侧迎
宾山水花园西侧商业-1-07 号

249.90

2020.01.01-2022.12.31

45


财达证券股份有
限公司廊坊三河
迎宾南路证券营
业部

张智

张智

冀(2017)三河市不
动产权第 0012966 号

三河市燕郊镇京哈公路南侧迎宾路
西侧商办楼

150.00

2019.03.01-2022.02.28

46


财达证券股份有
限公司廊坊三河
泃阳西大街证券
营业部

刘端敏

刘端敏

三河市房权证泃字第
D024437 号

三河市京哈公路北商住楼 11 号

424.46

2009.01.01-2025.12.31

47


财达证券股份有
限公司廊坊新华
路证券营业部

蔡艳君

蔡艳君

廊房权证字第
200804047 号

廊坊市广阳区永丰道北、新华路东
新华广场 16 号店

438.27

2016.07.01-2021.06.30

48


财达证券股份有
限公司廊坊万庄
友好街证券营业


中国石油集团
渤海钻探工程
有限公司井下
作业分公司

中国石油集团
渤海钻探工程
有限公司



廊坊广阳区万庄石油矿区友好街与
文化路东北角井下综合楼一层

390.00

2021.01.01-2021.12.31

49


财达证券股份有
限公司保定瑞安
路证券营业部

河北秀兰房地
产集团有限公


河北秀兰房地
产集团有限公


保定市房权证字第
U201300233 号

保字市恒祥北大街秀兰锦观城 12
号楼 15 号门脸

753.34

2019.08.15-2022.08.14




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

50


财达证券股份有
限公司保定徐水
振兴西路证券营
业部

张连喜、刘凤


张连喜、刘凤


徐水县房权证县城字
第 00015489 号

保定市徐水县振兴西路 322 号

220.00

2021.01.01-2025.12.31

51


财达证券股份有
限公司保定安国
药都北大街证券
营业部

焦铮

焦铮

安国市房权证药都北
大街字第 0300286 号

安国市药都北大街 121 号

602.00

2019.09.01-2024.08.31

52


财达证券股份有
限公司保定蠡县
永盛南大街证券
营业部

张兰房、杜志


张兰房、杜志


蠡房权证城内字第
005375 号

保定市蠡县永盛南大街 739 号

660.00

2020.01.01-2024.12.31

53


财达证券股份有
限公司保定易县
朝阳西路证券营
业部

富建华

富建华

易房房权证易城字第
20050817922 号

易县朝阳西路 41 号

220.00

2019.05.01-2021.04.30

54


财达证券股份有
限公司保定朝阳
南大街证券营业


保定市金泰花
园酒店(普通
合伙)

刘梅、张亚峰、
宋国强

保定市房权证字第
200518534 号

保定市朝阳南大街 164 号门脸

1,702.00

2019.01.01-2024.12.31

55


财达证券股份有
限公司保定高阳
三利大街证券营
业部

任淑乾

任淑乾



高阳三利大街 43 号

140.00

2018.07.01-2023.06.30




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

56


财达证券股份有
限公司保定定州
兴定西路证券营
业部

定州市安源国
际大厦管理有
限公司

河北万都房地
产开发有限公
司、安立辉

定州市房权证西城区
字第 0524204 号

定州市兴定西路 172 号安源大厦

200.00

2020.05.26-2023.05.26

57


财达证券股份有
限公司保定涿州
甲秀路证券营业


王峥

中国石油集团
东方地球物理
勘探有限责任
公司



河北省涿州市贾秀路 E-36

191.00

2019.02.01-2022.01.31

58


财达证券股份有
限公司沧州维明
路证券营业部

王庆瑞

王庆瑞、张淑


房权证沧字第
00029864 号

沧州市解放西路万泰阳光花园 2 号
楼 107 铺

193.93

2018.01.15-2023.01.14

59


财达证券股份有
限公司沧州青县
新华路证券营业


中国工商银行
股份有限公司
青县支行

中国工商银行
股份有限公司
青县支行

房权证第清州镇字第
759 号

青县新华路工商银行西配楼

500.00

无固定期限

60


财达证券股份有
限公司沧州解放
中路证券营业部

沧州日报社

沧州日报社

房权证沧字第
2004597 号

沧州市解放中路 269 号

1,767.40

2019.11.01-2024.10.31

61


财达证券股份有
限公司沧州黄骅
迎宾大街证券营
业部

任洪生、刘建


任洪生、刘建


冀 2018 黄不动产权第
0005890 号

黄骅市 205 国道东

331.06

2019.04.07-2025.04.06




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

62


财达证券股份有
限公司沧州河间
新华北路证券营
业部

中国建设银行
股份有限公司
河间支行

中国建设银行
股份有限公司
河间支行

河房权证瀛字第
037000142 号

河间市新华北路东侧

706.20

无固定期限

63


财达证券股份有
限公司沧州任丘
建设中路证券营
业部

任丘市畅达物
资设备有限公


朱再民、赵桂


任丘市房权证任油字
第 7190 号

任丘市建设路商务局西侧

930.00

2012.02.20-2022.02.20

64


财达证券股份有
限公司沧州泊头
裕华中路证券营
业部

中国工商银行
股份有限公司
泊头支行

中国工商银行
股份有限公司
泊头支行

房权证字第 G637 号

泊头市裕华路

314.00

2013.11.01-2023.11.01

65


财达证券股份有
限公司衡水人民
东路证券营业部

中国建设银行
股份有限公司
衡水分行

中国建设银行
股份有限公司
衡水分行

衡房权证河西字第
4-0146 号

衡水市人民东路 139 号

1,586.00

2020.11.01-2021.10.31

66


财达证券股份有
限公司衡水红旗
大街证券营业部

中国工商银行
股份有限公司
衡水新华支行

中国工商银行
股份有限公司
衡水新华支行

衡房权证河西字第
4-0156 号

衡水市红旗大街 358 号

240.00

无固定期限

67


财达证券股份有
限公司衡水冀州
兴华大街证券营
业部

孙凤恩

孙凤恩

冀建字第 00004442 号

衡水市蓟州区兴华北大街 43 号

262.39

2019.05.01-2022.05.01




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

68


财达证券股份有
限公司衡水育才
大街证券营业部

衡水广厦商务
有限公司

衡水广厦商务
有限公司

衡房权证河西区字第
008011 号

衡水市育才南大街 219 号 2 幢

530.00

2017.07.01-2023.06.30

69


财达证券股份有
限公司邢台宁晋
兴宁街证券营业


刘同庆

刘同庆

房权证宁城房字第
10706 号

河北省宁晋县兴宁街 43 号

465.00

2019.06.01-2022.05.31

70


财达证券股份有
限公司邢台郭守
敬北路证券营业


邢台市青年影


地区青年影院

邢市字第 040841 号

邢台市郭守敬北路 181 号

2,080.00

2017.05.10-2022.05.09

71


财达证券股份有
限公司邢台新华
路证券营业部

邢台中润商务
服务有限责任
公司

邢台中润商务
服务有限责任
公司

邢房权证桥东字第
211273 号

邢台市桥东区新华北路 219 号

800.00

2017.06.01-2027.05.31

72


财达证券股份有
限公司邢台沙河
健康街证券营业


段进廷

段进廷

沙房权证市区字第
2014S2993 号

沙河市健康街东段路南侧

270.00

2019.10.19-2024.10.18

73


财达证券股份有
限公司邢台巨鹿
新华北街证券营
业部

张俊彩

张俊彩

巨房权证县城字第
20121304 号

邢台市巨鹿县新华北街 199 号

160.00

2020.02.01-2025.01.31




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

74


财达证券股份有
限公司邯郸人民
路证券营业部

中国联通集团
河北省通信有
限公司邯郸市
分公司

河北省通信公
司邯郸市分公


邯房权证字第
0101041580 号

邯郸市丛台区光明北大街 42 号千
禧大厦五层

1,200.00

2018.05.15-2023.05.14

75


财达证券股份有
限公司邯郸滏河
大街证券营业部

河北天任房地
产开发有限公


河北天任房地
产开发有限公


(2016)邯房预售字
第 00675

邯郸市滏河南大街 288 号滏瑞特时
代广场(新东方城市广场)2 楼

984.00

2017.05.15-2022.05.14

76


财达证券股份有
限公司邯郸人民
西路证券营业部

邯郸市和心物
业服务有限公


邯郸市和心物
业服务有限公


邯市国用(2012)第
F010002 号

邯郸市复兴区人民西路 99 号宝利
大厦 5 层

1485.19

2018.07.01-2023.08.31

77


财达证券股份有
限公司邯郸联纺
东路证券营业部

刘蓬

刘蓬

冀(2017)邯郸市不
动产权第 0009478 号

邯郸市丛台区联纺东路 518-7 号

166.88

2017.08.01-2022.07.31

78


财达证券股份有
限公司邯郸武安
中兴路证券营业


河北省武安市
冶金矿山集团
有限公司

河北省武安市
冶金矿山集团
有限公司

武房公房权证字第
1006452 号

武安市中兴路南侧 1659 号东综合


598.00

2018.11.01-2021.10.31

79


财达证券股份有
限公司邯郸峰峰
滏阳东路证券营
业部

赵福生

邯郸市峰峰矿
区职业技术教
育中心

邯郸房权证峰峰字第
117773 号

邯郸市峰峰矿区釜阳东路 43 号

351.00

2013.10.01-2021.09.30




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

80


财达证券股份有
限公司邯郸永年
新洺路证券营业


刘永辉

刘永辉



新洺路 55 号燃料公司综合商住楼
自南向北第 9、10 间门市

297.00

2018.09.01-2028.08.31

81


财达证券股份有
限公司邯郸光明
北大街证券营业


河北三龙房地
产开发集团有
限公司

邯郸市苏曹乡
南苏曹社区居
民委员会



河北省邯郸市光明北大街大光明商
贸中心

666.00

2021.01.01-2025.12.31

82


财达证券股份有
限公司邯郸磁县
朝阳北大街证券
营业部

刘清祥

刘清祥

冀(2019)磁县不动
产权第 0000323 号

磁县政通路以东、仁和路以北、平
安路以南宝盛世纪名苑 14 号楼底
商 01 号 1-2 层

199.56

2020.05.06-2023.05.05

83


财达证券股份有
限公司张家口怀
来县证券营业部

韩胜荣

韩胜荣

怀房权证沙私字第
2006-0039 号

沙城镇存瑞东街龙翔啤酒饮料有限
公司综合楼八号

300.00

2019.06.01-2024.05.31

84


财达证券股份有
限公司上海黄浦
区九江路证券营
业部

上海华盛商务
大厦有限公司

上海华盛建设
(集团)有限
公司

沪房地黄字(2005)
第 006046 号

黄浦区九江路 399 号 20 楼
01A/01B/02/03/10B 室

473.45

2017.06.15-2022.06.14

85


财达证券股份有
限公司佳木斯西
林路证券营业部

吕静

吕静

佳房权证向字第
2012010064 号

佳木斯西林路 280 号

245.25

2019.07.01-2024.06.30




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

86


财达证券股份有
限公司佳木斯富
锦新开路证券营
业部

洪芳

洪芳

富房权证富锦市字
2016002030 号

富锦市新开社区 45 组宏达商服楼
000108 门

156.72

2019.05.20-2024.05.19

87


财达证券股份有
限公司天津江都
路证券营业部

天津市华驰租
赁有限公司

天津市华驰租
赁有限公司

房地证津字第
105031008159 号

河北区鹤山里 3 号楼北侧 2-3 层

1,930.00

2021.01.01-2021.12.31

88


财达证券股份有
限公司深圳滨河
路证券营业部

河北财达投资
管理服务中心

河北财达投资
管理服务中心

深房地字第
3000655286 号

深圳市福田区滨河路与彩田路交汇
处 A 栋塔楼 A2310 号

127.38

2018.08.01-2023.07.31

89


深房地字第
3000655248 号

深圳市福田区滨河路与彩田路交汇
处 A 栋塔楼 A2312 号

215.79

90


深房地字第
300656472 号

深圳市福田区滨河路与彩田路交汇
处 A 栋塔楼 A2311 号

268.29

91


财达证券股份有
限公司宿迁沭阳
深圳东路证券营
业部

李金生

李金生

沐阳县房权证沐城字
第 0146130 号

沐阳县巴黎新城 60 商(凯旋大厦)
第 1 层 107 号房、第二层 207 号房

三处租赁房
产面积共计
345.00 ㎡

2021.03.09-2026.03.08

92


沐阳县房权证沐城字
第 0146131 号

沐阳县巴黎新城 60 商(凯旋大厦)
第二层 205 号房

93


沐阳县房权证沐城字
第 0146133 号

沐阳县巴黎新城 60 商(凯旋大厦)
第 1 层 106 号房

94


财达证券股份有
限公司北知春路
证券营业部

北京蓟航科创
科技发展有限
公司

北京蓟航科创
科技发展有限
公司

X 京房权证海字第
185170 号

北京市海淀区知春路 17 号一层 036

144.00

2020.11.10-2023.11.09




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

95


财达证券股份有
限公司莆田镇和
路证券营业部

福建鑫和投资
有限公司

福建鑫和投资
有限公司

莆房权证荔城字第
L201113781 号

莆田市荔城区镇海街道八二一南街
380 号鑫和大厦(原建福大厦)6
层东边

292.00

2018.05.01-2023.04.30

96


财达证券股份有
限公司商丘神火
大道证券营业部

石素英

石素英

商丘市房权证 2012 字
第 0100343 号

商丘市雎阳区神火大道东北海路北
帝景花园北苑 4#5#楼商业用房南
数 2 号铺

212.04

2020.02.27-2022.02.26

97


财达证券股份有
限公司上海浦东
新区长岛路证券
营业部

上海振丰长岛
房产开发有限
公司

上海振丰长岛
房产开发有限
公司

沪房地浦字 2009 第
085473 号

上海市长岛路 1230 号

352.75

2013.07.01-2023.06.30

98


财达证券股份有
限公司铜陵义安
大道证券营业部

刘文斌、刘文


刘文斌、刘文


房地权证铜房 2013 字
第 005708-2 号

义安大道北段 1287 号财富广场
A2501 室

268.57

2019.12.01-2022.11.30

99


财达证券股份有
限公司合肥潜山
路证券营业部

安徽合钻商业
经营管理有限
公司

李子龙

房地权证合蜀字第
8140115539 号

合肥市蜀山区潜山路 320 号新华金
融广场 B 幢办 1305

484.03

2018.10.10-2021.10.09

100


财达证券股份有
限公司长沙芙蓉
中路证券营业部

长沙恒诚业房
地产开发有限
公司

长沙恒诚业房
地产开发有限
公司

长国用(2014)第
123536 号

观沙岭街道茶子山东路 112 号湘江
财富中信 D 栋 7 层 01-03 号

232.41

2019.11.01-2025.10.31

101


财达证券股份有
限公司苏州开平
路证券营业部

苏州市吴江城
市建设开发有
限公司

苏州市吴江城
市建设开发有
限公司

苏(2019)苏州市吴
江区不动产权第
9008034 号

江苏省苏州市吴江区开平路 789 号
金城大厦 1801 室

118.47

2020.10.01-2023.09.30




序号

承租方

出租方

房屋所有权人

房屋权属证明

租赁房屋地址

面积

(m2)

租赁期间

102


财达证券股份有
限公司海口龙昆
南路证券营业部

海南江平投资
有限公司

海南江平投资
有限公司、海
口市龙华区城
西镇仁里村经
济社(其它共
有)

琼(2017)海口市不
动产权第 0019050 号

海南省海口市龙华区龙昆南路 146
号城西商务中心第七层

795.00

2017.09.01-2022.08.31

103


财达证券股份有
限公司邢台威县
中华大街证券营
业部

董书芳

董书芳

威房权证 2009 字第
228 号

邢台市威县中华大街西侧门市楼二
层 3 间

240.00

2019.10.15-2024.10.14






注:部分公司目前暂与当地营业部合署办公,未租赁独立的办公场所。






(二)财达期货总部及下属营业部租赁房产清单









承租方


出租方


房屋所有权



房屋权属证明


租赁房屋地址


面积



m
2



租赁期间


1


财达期货有
限公司


徐福强


徐福强


房地证津字第
101021205171 号


天津市和平区君隆广场 1、2 号
楼河北路 252 号-503


381.26


2020.01.01-2022.12.31


2


房地证津字第
101021205172 号


天津市和平区君隆广场 1、2 号
楼河北路 252 号-504


3


财达期货有
限公司


济南市历城区国
有资产运营有限
公司


济南市历城
区国有资产
运营有限公



鲁(2019)济南市不动
产权第 0191114 号、鲁
(2019)济南市不动产
权第 0191076 号、鲁
(2019)济南市不动产
权第 0191077 号、鲁
(2019)济南市不动产
权第 0191078 号


华信路 3 号鑫苑鑫中心 7 号楼
历城金融大厦


275.40


2019.06.25-2024.06.24


4


财达期货有
限公司


徐贵云


徐贵云


(2020)和平区不动产
权第 1002906 号


天津市和平区诚基经贸中心
3-1-2828


50.99


2020.09.03-2021.09.02


5


财达期货有
限公司唐山
营业部


唐山锦绣新天地
房地产开发有限
公司


唐山锦绣新
天地房地产
开发有限公



唐山房权证路北(凤)
字第 505006110 号


新天地·汇金中心 3 楼 1308 室


169.93


2019.12.30-2021.12.29


6


财达期货有
限公司石家
庄营业部


韩景


韩景


201407001-2 号《购房合
同》


石家庄市裕华西路 128 号乐活
时尚广场 B 座 1604、1605 室


182.00


2020.05.05-2023.05.04





7


财达期货有
限公司邯郸
营业部


中国联通集团河
北省通信公司邯
郸市分公司


河北省通信
公司邯郸市
分公司


邯房权证字第
0101041580 号


河北省邯郸市丛台区光明北大
街 42 号千禧大厦 5 层


165.00


2018.05.15-2023.05.14


8


财达期货有
限公司济南
营业部


济南鹏隆企业管
理咨询有限公司


济南鹏隆企
业管理咨询
有限公司


鲁(2017)济南市不动
产权第 0000120 号


济南市历下区经十路 9777 号 2
号楼 1301 室


171.76


2020.07.16-2021.07.15


9


财达期货有
限公司上海
分公司

上海久联集团有
限公司

上海久联集
团有限公司

沪房地市字(2002)第
013213 号

上海市浦东新区世纪大道 1500
号东方大厦内 1602C-1,-2,-3

334.00

2020.9.15-2023.9.14










附件三:重大合同清单

(一)集合资产管理计划托管协议


序号

合同名称

管理人

托管人

1


财达证券稳达一号集合资产管理计
划托管协议


财达有限

招商银行股份有限公司


2


财达证券稳达三号集合资产管理计
划托管协议


财达有限

招商银行股份有限公司


3


财达证券季稳利集合资产管理计
划托管协议


财达有限

平安银行股份有限公司


4


财达股票质押
1
号集合资产管理计
划托管协议


财达证券

平安银行股份有限公司


5


财达股票质押
2
号集合资产管理计
划托管协议及其补充协议


财达证券

平安银行股份有限公司深圳
分行


6


财达股票质押
3
号集合资产管理计
划托管协议及其补充协议


财达证券

平安银行股份有限
公司深圳
分行


7


财达股票质押
5
号集合资产管理计
划托管协议及补充协议


财达证券

平安银行股份有限公司深圳
分行


8


财达股票质押
6
号集合资产管理计
划托管协议


财达证券

平安银行股份有限公司深圳
分行


9


财达股票质押
8
号集合资产管理计
划托管协议


财达证券

平安银行股份有限公司深圳
分行


10


财达鑫享
1
号集合资产管理计划托
管协议


财达证券

中国工商银行股份有限公司
重庆市分行


11


证券行业支持民企发展系列之财达
证券
1
号集合资产管理计划托管协



财达证券

招商银行股份有限公司武汉
分行


12


财达鑫享
2

集合资产管理计划托
管协议


财达证券

中国工商银行股份有限公司
重庆市分行


13


财达尊享半年增利
1
号集合资产管
理计划托管协议


财达证券

招商银行股份有限公司武汉
分行


14


财达尊享半年增利
2
号集合资产管
理计划托管协议


财达证券


招商银行股份有限公司武汉
分行


15


财达尊享半年增利
3
号集合资产管
理计划托管协议


财达证券


中国民生银行股份有限公司


16


财达尊享
5
号集合资产管理计划托
管协议


财达证券


招商银行股份有限公司武汉
分行


17


财达冀合
2
号集合资产管理计划托
管协议


财达证券


招商银行股份有限公司
武汉
分行


18


财达鑫享
3
号集合资产管理计划托
管协议


财达证券


招商银行股份有限公司天津
分行





序号

合同名称

管理人

托管人

19


财达科创板主题投资集合资产管理
计划托管协议


财达证券


中国工商银行股份有限公司
重庆市分行


20


财达创新
1
号集合资产管理计划托
管协议


财达证券


中国工商银行股份有限公司
重庆市分行


21


证券行业支持民企发展系列之财达
证券
5
号集合资产管理计划托管协



财达证券


招商银行股份有限公司武汉
分行


22


证券行业支持民企发展系列之财达
证券
6
号集合资产管理计划托管协



财达证券


中国民生银行股份有限公司


23


财达冀合
3
号集合资产管理计划托
管协议


财达证券


中国民生银行股份有限公司


24


财达燕山
5

FOF
集合资产管理计
划托管协议


财达证券


中国民生银行股份有限公司


25


财达智慧星
1
号集合资产管理计划
托管协议


财达证券


中国民生银行股份有限公司


26


财达创新
2
号集合资产管理计划托
管协议


财达证券


中国工商银行股份有限公司
重庆市分行


27


财达鑫宏
1
号集合资产管理计划托
管协议


财达证券


中国工商银行股份有限公司
重庆市分行




(二)发行人认购的集合资产管理计划资产管理合同


截至
2020

12

31
日,发
行人作为委托人认购的重大集合资产管理计划
包括财达证券稳达一号集合资产管理计划、财达证券稳达三号集合资产管理计
划、财达证券季稳利集合资产管理计划、证券行业支持民企发展系列之财达证

5
号集合资产管理计划、财达冀合
3
号集合资产管理计划、财达创新
2
号集合
资产管理计划。



(三)定向及单一资产管理计划管理合同


序号

合同名称

委托人

管理人

托管人

1


财达龙江强债
1
号定向资
产管理计划资产管理合
同、补充协议、补充协议



龙江银行股份有限公



财达证券


招商银行股份有
限公司天津分行


2


财达格力电器增持定向资
产管理
计划资产管理合同
及补充合同


河北京海担保投资有
限公司


财达有限
/
财达证券


渤海银行股份有
限公司





序号

合同名称

委托人

管理人

托管人

3


财达证券鑫益
2
号单一资
产管理计划资产管理合同
及补充协议


杭州期盈投资管理有
限公司(代期盈策略一
号私募投资基金)


财达证券


招商银行股份有
限公司天津分行


4


财达证券鑫益
5
号单一资
产管理计划资产管理合同


杭州钧富投资管理合
伙企业(有限合伙)(代
钧富湖畔
2
号私募证
券投资基金)


财达证券


招商银行股份有
限公司天津分行


5


财达证券鑫益
6
号单一资
产管理计划资产管理合同


杭州钧富投资管理合
伙企业(有限合伙)(代

富湖畔
3
号私募证
券投资基金)


财达证券

招商银行股份有
限公司天津分行


6


财达证券鑫益
7
号单一资
产管理计划资产管理合同
及补充协议


深圳市大华信安资产
管理企业(有限合伙)
(代

信安稳盈宝二期
私募证券投资基金





财达证券


招商银行股份有
限公司天津分行


7


证券行业支持民企发展
列之财达证券
2
号单一资
产管理计划资产管理合同


财达证券


财达证券


招商银行股份有
限公司天津分行


8


证券行业支持民企发展
列之财达证券
4
号单一资
产管理计划资产管理合同


邯郸市建设投资集团
有限公司


财达证券


招商银行股份有
限公司天津
分行


9


财达睿成
1
号单一资产管
理计划资产管理合同


万柏投资管理(北京)
有限公司(代万柏强债
3
号私募证券投资基
金)


财达证券


平安银行股份有
限公司广州分行


10


财达鑫利
2
号单一资产管
理计划资产管理合同


财达期货有限公司


财达证券


招商银行股份有
限公司天津分行


11


财达证券鑫益
1
号单一资
产管理计划资产管理合同


杭州期盈投资管理有
限公司(代期盈策略五
号私募投资基金)


财达证券


招商银行股份有
限公司天津分行


12


财达证券鑫益
8
号单一资
产管理计划资产管理合同


深圳市大华信安资产
管理企业(有限合伙)
(代
信安进取私募证
券投资基金)


财达证券


招商银行股份有
限公司天津分行


13


财达证券鑫益
9
号单一资
产管理计划资产管理合同


深圳市大华信安资产
管理企业(有限合伙)
(代信安御天一号私
募证券投资基金)


财达证券


恒泰证券股份有
限公司


14


财达证券鑫诚
2
号单一资
产管理计划资产管理合同


深圳市小四喜资产管
理有限公司


财达证券


招商银行股份有
限公司天津分行


15


财达证券鑫诚
3
号单一资
产管理计划资产管理合同


深圳市小四喜资产管
理有限公司


财达证券


招商银行股份有
限公司天津分行





序号

合同名称

委托人

管理人

托管人

16


财达鑫荣
1
号单一资产管
理计划
资产管理合同及补
充合同


河北正定农村商业银
行股份有限公司


财达证券


招商银行股份有
限公司天津分行


17


财达久盈
1
号单一资产
管理计划资产管理合同


深圳前海玖瀛资产管
理公司代玖瀛
5
号私
募证券投资基金


财达证券


恒泰证券股份有
限公司


18


财达睿成
2
号单一资产管
理计划资产管理合同


万柏投资管理(北京)
有限公司(代万柏礼
赞)


财达证券


平安银行股份有
限公司广州分行


19


财达燕山智选
FOF1
号单
一资产管理计划资产管理
合同


申万宏源证券有限公



财达证券


兴业银行股份有
限公司


20


财达证券财惠达
1
号单一
资产管理计划资产管理合



杭州期盈投资管理有
限公司(期盈策略八号
私募投资基金)


财达证券


中信银行股份有
限公司广州分行


21


财达证券惠源
1
号单一资
产管理计划资产管理合同
及补充协议


麦富容


财达证券


招商银行股份有
限公司长沙分行


22


财达明世
1
号单一资产管
理计划资产管理合同


明世伙伴基金管理(珠
海)有限公司(代明世
伙伴胜杯
1

1
期私募
证券投资基金)


财达证券


平安银行股份有
限公司广州分行


23


财达冀资
1
号单一资产管
理计划资产管理合同


邯郸市建设投资集团
有限公司


财达证券


招商银行股份有
限公司天津分



24


财达睿金
6
号单一资产管
理计划资产管理合同及补
充协议、补充协议(二)


贵州花溪农村商业银
行股份有限公司


财达证券


平安银行股份有
限公司


25


财达证券惠源
2
号单一资
产管理计划资产管理合同
及补充协议


未来穿戴科技有限公



财达证券


招商银行股份有
限公司长沙分行


26


财达睿金
9
号单一资产管
理计划资产管理合同


富滇银行股份有限公



财达证券


光大银行股份有
限公司




(四)债券承销协议、财务顾问协议及合作协议


序号

合同类型

事项

1


债券承销协议


与某公司签署的《
2019
年面向合格投资者公开发行
公司债
券承销协议》


2


债券承销协议


与某公司签署的《
2018
公司债券承销协议》


3


债券承销协议


与某公司签署的《
2019
年非公开发行公司债券承销协议》


4


债券承销协议


与某公司签署的《
2019
年非公开发行公司债券承销协议》





序号

合同类型

事项

5


债券承销协议


与某公司签署的《
2019

**
公司公司债券承销协议》


6


债券承销协议


与某公司签署的《
2020
年非公开发行项目收益专项公司债
券承销协议》


7


债券承销协议


与某公司签署的《
2020
年非公开发行公司债券承销协议》


8


债券承销协议


与某公司签署的《
2020
年非公开发行公司债券承销协议》


9


债券承销协议


与某公司签署的《
2020
年非公开发行公司债券承销协议》


10


债券承销协议


与某公司签署的《
2020
年非公开发行公司债券承销协议》


11


债券承销协议


与某公司签署的《
2020
年非公开发行公司债券承销协议》


12


债券承销协议


与某公司签署的《关于
**
公司公开发行公司债券之承销团协
议》


13


债券承销协议


与某公司签署的《
2020
年非公开发行公司债券承销协议》


14


债券承销协议


与某公司签署的《
2019
年非公开发行公司债券承销协议》


15


债券承销协议


与某公司签署的《
2020
年非公开发行项目收益专项公司债
券承销协议》


16


合作协议


与某公司签署的《首次公开发行股票并上市之合作协议》


17


合作协议


与某公司签署的《首次公开发行股票并上市之合作协议》


18


合作协议


与某公司签署的《首次公开发行股票并上市之合作协议》




(五)第三方存管协议


序号

合同名称

合同对方

1


证券客户交易结算资金一般存管银行存管协议


中信银行股份有限公司


2


证券客户交易结算资金一般存管银行存管协议
之补充协议


中信银行股份有限公司石家庄
分行


3


财达
证券公司客户交易结算资金委托招商银行
存管协议


招商银行股份有限公司


4


财达证券有限责任公司客户交易结算资金委托
上海浦东发展银行存管协议及补充协议


上海浦东发展银行股份有限公



5


财达证券有限责任公司客户交易结算资金委托
华夏银行股份有限公司存管协议


华夏银行股份有限公司


6


客户交易结算资金委托华夏银行存管补充协议


华夏银行股份有限公司石家庄
分行


7


财达证券有限责任公司客户交易结算资金委托
中国工商银行股份有限公司协办存管协议及补
充协议


中国工商银行股份有限公司河
北省分行


8


客户交易结算资金存
管协议(一般存管银行协
议)及补充协议


中国农业银行股份有限公司河
北省分行


9


财达证券有限责任公司客户交易结算资金委托
中国银行股份有限公司存管协议及补充协议


中国银行股份有限公司





序号

合同名称

合同对方

10


财达证券有限责任公司客户交易结算资金委托
中国光大银行存管协议及补充协议


中国光大银行股份有限公司


11


财达证券有限责任公司客户交易结算资金委托
中国民生银行存管协议


中国民生银行股份有限公司


12


客户交易结算资金委托民生银行存管补充协议

2020
年签署)


中国民生银行股份有限公司石
家庄分行


13


财达证券有限责任
公司客户交易结算资金委托
兴业银行存管协议


兴业银行股份有限公司


14


财达证券有限责任公司客户交易结算资金委
兴业银行存管协议》的补充协议


兴业银行股份有限公司石家庄
分行


15


财达证券有限责任公司客户交易结算资金委托
交通银行存管协议


交通银行股份有限公司


16


客户交易结算资金委托交通银行存管补充协议


交通银行股份有限公司河北省
分行


17


客户交易结算资金委托交通银行存管补充协议

2020
年签署)


交通银行股份有限公司河北省
分行


18


财达证券股份有限公司客户交易结算资金委托
上海银行存管协议及
补充协议


上海银行股份有限公司


19


财达证券股份有限公司客户交易结算资金委托
中国建设银行存管协议


中国建设银行股份有限公司河
北省分行


20


财达证券有限责任公司客户信用资金委托中国
建设银行存管协议


中国建设银行股份有限公司河
北省分行


21


财达证券有限责任公司客户信用资金委托中国
工商银行存管协议


中国工商银行股份有限公司河
北省分行


22


财达证券有限责任公司客户信用资金委托中国
银行股份有限公司存管协议


中国银行股份有限公司


23


财达证券有限责任公司客户信用资金委托中国
农业银行股份有限公司存管协



中国农业银行股份有限公司


24


财达证券有限责任公司客户信用资金委托交通
银行存管协议


交通银行股份有限公司


25


客户信用资金委托交通银行存管补充协议


交通银行股份有限公司河北省
分行


26


证券公司与中国工商银行银衍转账业务合作协



中国工商银行股份有限公司河
北省分行


27


股票期权交易资金转账业务合作协议书


中国建设银行股份有限公司河
北省分行


28


招商银行同业活期存款业务合作协议


招商银行股份有限公司北京分



29


交通银行银衍转账总协议


交通银行股份有限公司


30


交通银行银衍转账分
协议


交通银行股份有限公司河北省
分行





序号

合同名称

合同对方

31


财达证券股份有限公司客户信用资金委托兴业
银行存管协议


兴业银行股份有限公司




(六)
股票质押式回购交易协议书






合同名称


资金融入方


融出方


1


股票质押式回购交易协议书


青岛
**
合伙企业(有限
合伙)


财达证券


2


股票质押式回购交易协议书



**


财达证券


3


股票质押式回购交易协议书


山东
**
有限公司


财达证券


4


股票质押式回购交易协议书


**
科技有限公司


财达证券


5


股票质押式回购交易协议书


**
控股集团有限公司


财达证券


6


股票质押式回
购交易协议书


**
食品集团股份有限
公司


财达证券


7


股票质押式回购交易协议书


**
集团有限公司


财达证券


8


股票质押式回购交易协议书



**


财达证券


9


股票质押式回购交易协议书



*


财达证券


10


股票质押式回购交易协议书



*


财达证券


11


股票质押式回购交易协议书


中南
**
投资有限公司


财达证券


12


股票质押式回购交易协议书


北京
**
发展有限公司


财达证券


13


股票质押式回购交易协议书


冀中
**
集团有限公司


财达证券


14


股票质押式回购交易协议书



*


财达证券


15


股票质押式回购交易协议书


**
集团有限公司


财达证券


16


股票质押式回购交易协议书


**
投资有限公司


财达证券


17


股票质押式回购交易协议书



*


财达证券




(七)财达期货正在履行的重大合同


序号

合同名称

管理人

托管人

1


财达期货兴正
1
号资产管理计划资
产管理合同及其补充协议


财达期货


兴业银行股份有限公司





序号

合同名称

管理人

托管人

2


财达期货兴正
2
号资产管理计划资
产管理合同及其补充协议


财达期货


兴业银行股份有限公司


3


财达期货兴正
3
号资产管理计划资
产管理合同


财达期货


兴业银行股份有限公司


4


财达期
货兴正
4
号资产管理计划资
产管理合同


财达期货


兴业银行股份有限公司


5


财达期货兴正
5
号资产管理计划资
产管理合同


财达期货


兴业银行股份有限公司


6


财达期货兴正
6
号资产管理计划资
产管理合同


财达期货


兴业银行股份有限公司


7


财达期货灵活配置
1
号混合型集合
资产管理计划资产管理合同


财达期货


国信证券股份有限公司


8


财达鑫利
2
号单一资产管理计划资
产管理合同


财达证券


招商银行股份有限公司天津
分行


9


财达创新
2
号集合资产管理计划资
产管理合同


财达证券


中国工商银行股份有限公司
重庆市分行




其中,
财达期货作为委托人认购的重大资产管理计划为财达鑫利
2
号单一资
产管理计划、财达创新
2
号集合资产管理计划。



(八)财达投资正在履行的重大合同


财达投资购销合同

序号

合同名称

交易对方


商品名称


1


钢材购销合同


天津启润投资有限公司


热轧卷板


2


工矿产品购销合同


浙江杭钢国贸有限公司


普卷、低合金、花纹


3


物资销售合同


杭州热联集团股份有限公司


热轧卷板




(九)财达资本正在履行的重大合同


序号

合同名称

合同对方

1


北京财达先进物流产业一期投资管理中心(有限
合伙)之有限合伙协议及补充协议



京燕赵汇金国际投资有限公





































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































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各版头条