溢多利(300381):证券投资管理制度（2025年7月）
证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东溢多利生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的证券投资行为，建立完善有序的投资决策管理机制，有效防范投资风险，强化风险控制，保证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《广东溢多利生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指公司在法律法规规定允许的情况下，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在境内外证券市场投资证券、衍生品的行为，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券投资； （四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司（以下简称“子公司”）的证券投资行为。未经公司同意，子公司不得进行证券投资。 第二章 基本原则和一般规定 第四条 公司从事证券投资应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资收益。以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件，投资期限应与公司资金使用计划相匹配。 第五条 公司进行证券投资时，应当严格按照本制度关于审批、实施、风险控制、信息披露等的规定执行，根据公司的风险承受能力及资金使用计划确定投资规模。 第六条 公司用于证券投资的资金为公司自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行证券投资。 第七条 如开展的证券投资需开立证券账户，则必须以公司或子公司的名义设立证券交易账户和资金账户，通过专用证券投资账户进行证券投资，不得出借证券账户或使用他人账户进行证券投资。 第三章 证券投资的决策和执行程序 第八条 公司应当在董事会或股东会审议批准的投资额度、投资范围内进行证券投资。公司证券投资的决策权限如下： （一）占公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金额超过 1000万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议并及时履行信息披露义务。 （二）占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过5,000万元人民币的，还应当提交股东会审议。 （三）未达到上述标准的证券投资事项由公司董事长审批。公司股东会、董事会可以在审议权限范围内授权公司董事长决定、实施具体的证券投资行为。 公司进行证券投资，如因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的，可对未来12个月内证券投资范围、额度及期限等进行合理预计，以证券投资额度为标准适用审议程序和信息披露义务的相关规定。 相关额度的使用期限不应超过12个月，期限内任一时点的证券投资金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过证券投资额度。已按规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。 第九条 公司投资管理部门在董事会或股东会审议批准的额度范围内制定具体的证券投资计划，报公司董事长审批。公司投资管理部门应按照批准的计划进行证券投资活动，未经批准不得对投资计划进行修改或变更。 第十条 公司与关联人之间进行证券投资的，还应当以证券投资额度作为计算标准，适用《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及内部管理制度涉及关联交易的相关规定。 第四章 证券投资的实施 第十一条 公司相关部门和人员在进行证券投资前，应知悉相关法律法规和规范性文件关于证券投资的相关规定，不得进行违法违规的交易。 第十二条 公司投资管理部门负责拟订证券投资计划，形成投资方案并履行必要的审批程序，并负责对股票账户进行日常管理，实施证券投资操作。公司财务部门按照公司的财务管理制度调拨和管理证券投资资金，及时依据取得的交割单等有效凭证进行账务处理，将相关交易资料作为重要业务资料及时归档，建立并完善证券投资管理台账、明细账等。 第十三条 证券投资项目批准实施后，相关责任人员应当密切关注公司所投项目运行情况，定期向公司董事会、董事会秘书报告证券投资进展情况、盈亏情况、风险管控等。 第五章 证券投资风险控制 第十四条 公司进行证券投资，必须执行严格风险控制原则。证券投资操作人员与资金管理人员分离，相互制约和监督，公司用于证券投资的资金调拨均须按照公司资金支出的内部控制制度履行相应的审批流程。 第十五条 公司内部审计部门负责对证券投资所涉及的资金使用与开展情况进行审计和监督，定期或不定期对证券投资事项的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等进行全面检查或抽查，对证券投资的品种、时限、额度及授权审批程序是否符合规定出具相应意见，向董事会审计委员会汇报。 第十六条 公司审计委员会有权对公司证券投资事项开展情况进行检查，并应对提交董事会审议的证券投资事项进行审核并发表意见。 第十七条 公司在证券投资项目有实际性进展或实施过程发生重大变化时，相关负责人应在第一时间向公司董事长报告并同时知会董事会秘书，公司董事长应立即向董事会报告。 第六章 信息披露 第十八条 公司根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，对公司证券投资相关信息进行分析和判断，达到披露标准的，应按照相关规定予以披露。 第十九条 董事会秘书负责公司证券投资信息的对外披露。董事、高级管理人员及相关知情人员，对已获知的未公开的证券投资信息负有保密义务，不得擅自以任何形式对外披露。 第二十条 公司应根据《企业会计准则》等相关规定，对公司证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。 第七章 附则 第二十一条 本制度未尽事宜，依据国家有关法律、行政法规及公司章程的有关规定执行。本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或公司章程相抵触的，以有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准。 第二十二条 本制度由公司董事会制订、解释和修订。 第二十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施。 广东溢多利生物科技股份有限公司 2025年7月 中财网
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