华电科工(601226):北京市竞天公诚律师事务所关于华电科工股份有限公司控股股东增持股份的法律意见书
北京市竞天公诚律师事务所 关于华电科工股份有限公司控股股东增持股份的 法律意见书 致：中国华电科工集团有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下称“本所”）接受中国华电科工集团有限公司（以下称“贵公司”或“华电科工集团”）委托，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下称“《收购管理办法》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》（上证发[2025]61号）等法律、法规和规范性文件的规定，就贵公司增持华电科工股份有限公司（以下称“华电科工”）股份事项（以下称“本次增持”）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本所根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实并依据我国现行法律、法规和规范性文件的规定发表法律意见。本所律师对某事项的认定是否合法有效，是以该事项发生时所适用的法律法规为依据。 2、本所假设贵公司向本所提供的出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函、口头说明等是真实、完整、有效的，并就有关事实进行了完整的陈述与说明，且足以信赖，有关副本材料或复印件均与正本或原件相一致。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖政府有关部门、相关方或者其他有关机构出具的证明文件或声明及承诺作出判断。 3、本法律意见书仅对贵公司本次增持涉及的法律问题发表法律意见，并不对有关行业、技术、财务、会计、审计及资产评估等非法律专业事项发表意见，本所亦不具备对前述专业事项核查和作出评价的适当资格。本所在本法律意见书中对有关财务信息、会计报表、审计和资产评估报告等财务资料中的任何数据或结论引述的，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 4、本法律意见书仅作为贵公司本次增持之目的而使用，不得用作任何其他目的。本所同意将本法律意见书作为本次增持的必备文件之一，随其他材料一起报送或公告。 基于上述，本所根据有关法律、法规及规范性文件的规定，按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具本法律意见书。 正 文 一、增持人的主体资格 （一）增持人的基本情况 根据华电科工集团提供的资料并经本所律师核查，本次增持的增持人为华电科工集团；截至本法律意见书出具之日，华电科工集团的基本情况如下：
（二）增持人不存在《收购管理办法》第六条规定的不得收购上市公司的情形 根据华电科工集团提供的资料及华电科工集团说明，并经本所律师登录国家企业信用信息公示系统、信用中国网站、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、证券期货市场失信记录查询平台、中国证监会官网、中国证监会北京监管局官网、上海证券交易所官网、企查查及天眼查等网站进行核查，截至本法律意见书出具之日，华电科工集团不存在《收购管理办法》第六条规定的不得收购上市公司的以下情形： （1）收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态； （2）收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为； （3）收购人最近3年有严重的证券市场失信行为； （4）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。 综上，本所认为，截至本法律意见书出具之日，华电科工集团为依法设立并有效存续的有限责任公司，不存在法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的应当终止的情形；华电科工集团不存在《收购管理办法》第六条规定的不得收购上市公司的相关情形，具备实施本次增持的主体资格。 二、本次增持的相关情况 （一）本次增持前增持人的持股情况 根据《华电科工股份有限公司关于控股股东增持公司股份计划的公告》（公告编号：临2025-013）及华电科工集团说明，本次增持计划实施前，华电科工集团持有华电科工729,120,356股A股股份，占华电科工总股本的62.55%。 （二）本次增持计划 根据《华电科工股份有限公司关于控股股东增持公司股份计划的公告》（公告编号：临2025-013）及华电科工集团说明，华电科工集团拟通过上海证券交易所交易系统集中竞价或大宗交易方式增持华电科工A股股份，累计增持金额不低于2,000万元、不超过4,000万元且累计增持比例不超过华电科工总股本的2%，本次增持不设定价格区间，本次增持股份计划的实施期限为自2025年4月16日起6个月内，增持资金来源为华电科工集团自有资金或自筹资金。 （三）本次增持实施情况 根据华电科工集团提供的资料，截至2025年10月15日，华电科工集团累计增持股份数量3,887,300股，占华电科工股份总数的0.33%，累计成交金额为24,519,925.99元（不含交易费用），已超过本次增持金额下限2,000万元，本次增持计划已实施完毕。 （四）本次增持完成后增持人的持股情况 本次增持完成后，华电科工集团持有华电科工733,007,656股股份，占华电科工股份总数的62.88%。 本所认为，本次增持符合《证券法》《收购管理办法》的规定。 三、本次增持符合《收购管理办法》第六十三条规定的免于发出要约的情形 根据《收购管理办法》第六十三条第一款第（四）项、第（五）项的规定，有下列情形的投资者可以免于发出要约：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份；或在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位。 根据本次增持计划，华电科工集团自2025年4月16日至2025年10月15日期间以集中竞价交易方式累计增持股份数量3,887,300股，占华电科工股份总数的0.33%，累计成交金额为24,519,925.99元（不含交易费用）。截至2025年10月15日，华电科工集团本次增持计划已实施完毕。 根据华电科工集团提供的相关资料及说明，并经核查，本次增持前，华电科工集团持有华电科工股份超过30%的事实发生已超过一年；本次增持后，华电科工集团在最近12个月内累计增持股份的比例合计不超过华电科工股份总数的2%；同时，本次增持前华电科工集团持有华电科工股份已超过华电科工已发行股份总数的50%，且本次增持不会影响华电科工的上市地位。 本所认为，本次增持符合《收购管理办法》第六十三条规定的免于发出要约的情形。 四、本次增持的信息披露 根据华电科工公告，截至本法律意见书出具之日，华电科工集团已就本次增持履行了如下信息披露义务： （一）2025年4月16日，华电科工发布《关于控股股东增持公司股份计划的公告》（公告编号：临2025-013），对增持主体的基本情况、本次增持计划的主要内容、本次增持计划实施的不确定性风险等事项进行了披露。 （二）2025年4月29日，华电科工发布《关于控股股东增持公司股份获得贷款承诺函的公告》（公告编号：临2025-023），对华电科工集团获得中国工商银行股份有限公司北京市分行出具的贷款承诺函情况进行了披露。 （三）2025年5月17日，华电科工发布《关于控股股东增持公司股份的进展公告》（公告编号：临2025-026），对华电科工集团的增持进展情况进行了披露。 根据华电科工集团说明，本次增持计划已实施完成，华电科工集团尚需就本次增持的实施结果履行相应的信息披露义务。 本所认为，截至本法律意见书出具之日，华电科工集团已就本次增持履行了现阶段相应的信息披露义务。 五、结论意见 综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具之日： （一）华电科工集团具备实施本次增持的主体资格； （二）本次增持符合《证券法》《收购管理办法》的规定； （三）本次增持符合《收购管理办法》第六十三条规定的免于发出要约的情形； （四）华电科工集团已就本次增持履行了现阶段相应的信息披露义务。 本法律意见书正本一式三份，自经办律师签字并加盖本所公章后生效。 （以下无正文） 中财网
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