华翔股份(603112):重大信息内部报告制度（2025年10月修订）
重大信息内部报告制度 （2025年10月修订） 第一条为规范山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集与管理办法，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条公司应严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及中国证监会、证券交易所有关规定和要求，及时做好公司信息披露工作。 第三条本制度所称重大信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。 第四条本制度所称“报告义务人”为： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、分支机构、所属子公司负责人； （三）公司派驻所属子公司的董事和高级管理人员； （四）公司控股股东、持股5%以上股东及其一致行动人； （五）其他可能接触重大信息的相关人员。 报告义务人对可能发生或发生本制度规定的重大信息事项应及时向公司董事会报告，董事会秘书或证券事务代表具体承办此项工作。 第五条报告义务人应在以下任一时点最先发生时，向公司董事会秘书或证券事务代表预报本部门负责范围内或本公司可能发生的重大信息： （一）拟将该重大事项提交董事会审议时； （二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时； （三）部门、子公司负责人或者子公司董事、高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。 第六条公司重大信息包括但不限于以下内容及其进展情况： （一）拟提交公司董事会审议的事项； （二）应当报告的交易包括但不限于下列事项： 1、购买或者出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保（反担保除外）； 5、租入或者租出资产； 6、委托或者受托管理资产和业务； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、转让或者受让研究与开发项目； 10、签订许可使用协议； 11 、上海证券交易所认定的其他交易事项。 上述事项中，第2项交易或第4项交易发生时，无论金额大小报告义务人需履行报告义务；其余交易事项达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务：1、交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上； 2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10 1,000 ％以上，且绝对金额超过 万元； 3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％，且绝对金额超过100万元； 4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过1,000万元； 5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年10 100 度经审计净利润的 ％以上，且绝对金额超过 万元。上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （三）应当报告的重大日常交易： 1、购买原材料、燃料和动力； 2、接受劳务； 3、出售产品、商品； 4、提供劳务； 5、工程承包； 6、与日常经营相关的其他交易。 公司或各分、子公司涉及的日常交易达到下列标准之一的，应当及时报告：（1）涉及前款第1项、第2项事项的，合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上； （2）涉及前款第3项至5项事项的，合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上； （3）公司或者证券交易所认为可能对上公司财务状况、经营成果产生重大影响的其他合同。 （四）应当报告的关联交易事项： 1、前述第（二）项规定的交易事项； 2 、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或者接受劳务； 5、委托或者受托销售； 6、在关联人财务公司存贷款； 7、与关联人共同投资； 8 、其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； 9、中国证监会及交易所认定的其他交易。 发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易（公司提供担保除外）； 2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上的且占公司最近一期经审计净0.5 资产绝对值 ％以上关联交易（公司提供担保除外）。 （五）应当报告的其他重大事项： 1、发生重大亏损或者遭受重大损失； 2、发生重大债务或者重大债权到期未获清偿； 3、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； 4、计提大额资产减值准备； 5、股东会、董事会决议被法院依法撤销； 6、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭； 7、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）； 8、主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备； 9、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、报废达到公司最近一期经审计总资产30%以上； 10、主要或者全部业务陷入停顿； 11、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；12、公司法定代表人或者经理无法履行职责，董事、高级管理人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚；13、证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。 （六）应当报告的重大变更事项： 1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等； 2、经营方针和经营范围发生重大变化； 3、变更会计政策或者会计估计； 4、董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形成相关决议；5 、中国证监会股票发行审核委员会、并购重组委员会，对公司新股、可转换公司债券等再融资方案、重大资产重组方案提出审核意见； 6、公司大股东或者实际控制人发生或者拟发生变更； 7、公司法定代表人、董事、高级管理人员提出辞职或者发生变动； 8、生产经营情况、外部条件或者生产经营环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和交易方式发生重大变化等）； 9 、订立与生产经营相关的重要合同，可能对公司经营产生重大影响；10、新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重大影响；11、聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所； 12、法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份； 13、任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者信托或被依法限制表决权； 14、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项； 15、证券交易所或者公司认定的其他情形。上述事项涉及具体金额的，比照适用前述第（三）项、第（四）项的规定。 （七）应当报告的其他重大事件： 1、涉案金额超过1000万元、且占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上的重大诉讼、仲裁事项； 2、变更募集资金投资项目； 3、业绩预告、业绩快报和盈利预测； 4、利润分配和资本公积金转增股本； 5、股票交易异常波动和传闻澄清； 6、回购股份、吸收合并； 7 、可转换公司债券涉及的重大事项； 8、权益变动和收购； 9、股权激励、员工持股计划； 10、公司及公司股东发生承诺事项。 第七条重大信息内部报告的传递应遵循以下程序： （一）报告义务人应当在知悉有关重大信息时，立即以电话、微信、邮件等方式向董事会秘书或证券事务代表报告有关情况； （二）董事会秘书或证券事务代表认为有必要时，报告义务人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等； （三）董事会秘书根据相关规定评估、审核，认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即组织董事会秘书处起草信息披露文件交董事长（或董事长授权总经理）审定；对需要提交董事会审批的重大事项，尽快提交董事会审批，并在审核通过后在指定媒体上公开披露。 第八条报告义务人应按照本条规定向公司董事会秘书或证券事务代表持续报告本部门（公司）范围内重大事项的进展情况： （一）董事会、股东会就重大事件做出决议的，应当及时报告决议执行情况；（二）就已披露的与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因； （三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；（四）出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；（五）涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜，超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日报告一次进展情况，直到完成交付或过户； （六）出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的重大事件，应当及时报告事件的进展或变化情况。 第九条公司总经理、副总经理及财务负责人等高级管理人员应当及时敦促公司各部门、子公司应披露信息的收集、整理、报告工作。 第十条对因瞒报、漏报、误报导致重大事项未及时上报或报告失实的，公司将追究相关责任人的责任。 第十一条本制度没有规定或与有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定不一致的，以有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定为准。 第十二条本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修订时亦同。 第十三条本制度的制定、修改及解释由公司董事会负责。 山西华翔集团股份有限公司 2025年10月22日 中财网
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