闽发铝业(002578):重大事项事前咨询制度
福建省闽发铝业股份有限公司 重大事项事前咨询制度 第一章总则 第一条为规范福建省闽发铝业股份有限公司（以下简称“公司”）重大事项事前咨询工作，确保公司重大事项符合上市公司规范运作的法规和政策，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）和《公司章程》，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的子公司。 第三条本制度所称“事前咨询”是指：公司在研究决定重大事项时，应事前征询董事会秘书意见，以确保该项重大事项符合公司规范运作的法规和政策。 第四条本制度所指“咨询义务人”包括： （一）公司董事、高级管理人员和各部门负责人； （二）公司全资或控股的子（分）公司及其董事、监事、高级管理人员和所任职务可以获取、知晓本公司重大事项的人员； （三）公司其他由于所任公司职务负责研究有关重大事项的人员。 第二章重大事项的范围 第五条本制度所称公司重大事项是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件，包括但不限于以下内容： （一）交易事项，包括： 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍属于应咨询事项）； 2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 3、提供财务资助（含委托贷款等）； 4、提供担保（含对控股子公司担保等）； 福建省闽发铝业股份有限公司 重大事项事前咨询制度 6、委托或受托管理资产和业务； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、签订许可协议； 10、转让或受让研发项目； 11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 12、深圳证券交易所认定的其他交易事项。 上述事项中，第3项或第4项发生交易时无论金额大小，均需事前咨询；其余事项发生交易达到下列标准之一时应事前咨询： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2、交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元人民币； 4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币； 5、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元人民币； 6、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算披露标准。 (二)关联交易事项，指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括： 1、本制度第五条第（一）项规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或接受劳务； 福建省闽发铝业股份有限公司 重大事项事前咨询制度 7、与关联人共同投资； 8、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 发生的关联交易达到下列标准之一的，应当事前咨询： 1、公司与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易； 2、公司与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过300万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过0.5%的交易。 (三)其它重大事项： 1、变更募集资金投资项目； 2、利润分配和资本公积金转增股本； 3、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话、网址等； 4、经营方针和经营范围发生重大变化； 5、变更会计政策或会计估计； 6、公司发行新股、可转换债券或其他再融资方案； 7、订立与生产经营相关的重要合同，可能对公司经营产生重大影响；8、聘任或解聘为公司审计的会计师事务所； 9、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。 对于无法判断其重要性的事项，咨询义务人须及时向董事会秘书咨询。 第三章重大事项事前咨询程序与管理 第六条咨询义务人应在研究重大事项的第一时间向董事会秘书报告有关情况，咨询该重大事项是否符合上市公司规范运作的法规和政策及审批、信息披露等相关事宜。 第七条重大事项事前咨询的形式，包括（但不限于）：书面形式、电话形式、电子邮件形式、口头形式、会议形式等。咨询义务人原则上应当以书面形式向董事会秘书咨询，但如遇紧急情况，也可先以口头形式咨询，再根据董事会秘书的要求补充相关书面材料。 第八条董事会秘书接到咨询后，应根据《股票上市规则》、《规范运作》等相关规定，判断该重大事项是否符合上市公司规范运作的法规和政策，是否需要审批、信息披露。董事会秘书应将咨询结果回复咨询义务人，形式包括（但不限于）：书面形式、电话形式、电子邮件形式、口头形式、会议形式等。如需要公告相关信息，董事会秘书应当及时向公司董事长、总经理汇报。如需要履行会议审批程序的事项，董事会秘书应协调公司相关各方积极准福建省闽发铝业股份有限公司 重大事项事前咨询制度 通知。 第九条公司建立重大事项事前咨询档案，对咨询的信息予以整理及妥善保管。 第四章附则 第十条本制度未规定的有关事宜，按照适用的有关法律法规及其他规范性文件执行，与后者有冲突的，按照后者的规定执行。 第十一条本制度由公司董事会负责制定、解释及修订。 第十二条本制度自董事会审议通过之日起生效并实施。 福建省闽发铝业股份有限公司 董事会 2025年10月23日 中财网
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