立新能源(001258):新疆立新能源股份有限公司重大信息内部报告制度
重大信息内部报告制度 2025年10月 第一章 总则 第一条 为规范新疆立新能源股份有限公司(以下简称“公司”)的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《新疆立新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、规章的要求，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条公司应当建立重大信息的内部保密制度，加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，对公司、控股股东、实际控制人、公司董事、高级管理人员以及其他核心人员使用网站、博客、微博、微信等媒体发布信息进行必要的关注和引导，明确未公开重大信息的密级，尽量缩小知情人员范围，并保证未公开重大信息处于可控状态。 第三条本制度适用于公司董事、高级管理人员以及公司本部各部门或室、各子公司。 第四条公司应当要求控股子公司参照公司规定建立信息披露事务管理制度，明确控股子公司应当向董事会秘书和信息披露事务部门报告的信息范围、报告流程等。 第二章 重大信息的内容 第五条 公司重大信息包括但不限于以下内容： （一）拟提交公司董事会审议的事项。 （二）发生或拟发生以下重大交易事项，包括：购买资产；出售资产；对外投资(含委托理财、对子公司投资等)；提供财务资助（含委托贷款）；提供担保（含对控股子公司担保等）；租入或租出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠与或受赠资产；债权或债务重组；转让或者受让研发项目；签订许可协议；放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；其它的重要交易。 （三）发生或拟发生以下关联交易事项，包括：购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或接受劳务；委托或受托销售；存贷款业务；与关联人共同投资；其他通过约定可能发生资源或义务转移的事项。 （四）重大诉讼仲裁事项。 （五）拟变更募集资金投资项目，基建或技改项目的立项，变更等相关事项。 （六）业绩预告和业绩预告的修正。 （七）利润分配和资本公积金转增股本事项。 （八）公司股票交易的异常波动。 （九）公司回购股份的相关事项。 （十）公司发行可转换公司债券。 （十一）公司及公司股东发生承诺事项。 （十二）公司出现下列使公司面临重大风险情形的： 发生重大亏损或者遭受重大损失；重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；计提大额资产减值准备；公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值)；主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押或者报废超过总资产的30%；主要或全部业务陷入停顿；公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责。 （十四）公司出现下列情形之一的： 变更公司名称、公司章程、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等；经营方针和经营范围发生重大变化；变更会计政策、会计估计；董事会通过发行新股或其它融资方案；中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出相应的审核意见；持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化；公司的董事、总经理、董事会秘书或者财务总监辞任、被公司解聘；生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化(包括产品价格、原材料采购、销售方式发生重大变化等)；订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托；获得大额政府补贴等额外收益、转回大额资产减值准备或者发生可能对公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项。 第六条 发生前条所列重要事项时，重大信息内部报告责任人应提供的材料包括(但不限于)： （一）重大信息内部报告，包括发生重要事项的原因,各方基本情况，重要事项内容，对公司经营的影响等； （二）重要事项所涉及的协议书或意向书(如有)； （三）重要事项所涉及的政府批文或法律文书(如有)； （四）中介机构关于重要事项所出具的意见书(如有)。 第三章 重大信息内部报告的管理 第七条 公司重大信息实时报告制度。 第八条 公司董事、高级管理人员及总部各部室负责人、各场站站长为重大信息内部报告责任人，场站指定专员为联络人(由联络人具体负责信息的收集、整理工作，并在第一责任人签字后的两个工作日内上报)。其职责包括：（一）负责并敦促相关工作人员做好对重大信息的收集、整理； （二）组织编写重大信息内部报告,并提交报告； （三）对报告的真实性、准确性和完整性进行审核； （四）及时学习和了解法律、法规、规章对重大信息的有关规定； （五）负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作。 第九条 重大信息内部报告的传递程序: （一）各部室、各场站知道或应该知道重要事项的具体业务经办人员，于确定事项发生或拟发生当日向相关重大信息内部报告责任人报告； （二）相关重大信息内部报告责任人实时组织编写重大信息内部报告，准备相关材料，并对报告和材料的真实性、准确性和完整性进行审核； （三）相关重大信息内部报告责任人将重大信息内部报告及相关资料提交董事会秘书进行审核、评估； （四）相关重大信息内部报告责任人将重大信息内部报告及相关资料提交分管领导、总经理审签，或根据公司行政办公会议管理规定，按实际需要提交相应的行政办公会议研究、审核； （五）董事会秘书组织将确定需要履行信息披露义务的重大信息内部报告及相关资料提交董事长审定，对确定需要提交董事会审批的重要事项，提交董事会会议审批。 第十条当本制度第三条所列事项触及下列时点时，重大信息内部报告责任人应及时向董事会秘书进行书面报告，并保证报告的真实、准确、完整：（一）公司各部门室，或各场站拟将重要事项提交董事会审议时； （二）有关各方拟就该重要事项进行协商或谈判时； （三）重大信息内部报告责任人及其他知情人员知道或应该知道该重要事项时。 第十一条 重大信息内部报告责任人应及时向董事会秘书报告已披露重要事项的进展情况，包括： （一）董事会决议和股东会决议的执行情况； （二）就已披露的重要事项与当事人签署意向书或协议书的，应及时报告意向书或协议书主要内容，或者已签署的意向书或协议书发生重大变更甚至被解除、终止的，应及时报告相关情况及原因； （三）重要事项被有关部门批准或否决的； （四）重要事项及主要标的逾期未完成的。 第十二条重大信息内部报告责任人及其他知情人员在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。 第十三条 对因瞒报、漏报、误报导致重大事项未及时上报或报告失实的，公司追究相关责任人的责任。 第四章 附则 第十四条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定为准。 第十五条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第十六条 本制度自董事会审议通过之日起生效。 中财网
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