苏州固锝(002079):广发证券股份有限公司关于苏州固锝电子股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见

时间：2026年10月26日 21:32:17 中财网

原标题:苏州固锝:广发证券股份有限公司关于苏州固锝电子股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见

广发证券股份有限公司
关于苏州固锝电子股份有限公司
向特定对象发行股票
限售股份解除限售上市流通的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐人”）作为苏州固锝电子股份有限公司（以下简称“苏州固锝”、“公司”或“发行人”）2024年度向特定对象发行股票及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，就发行人向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的相关事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
（一）本次解除限售股份的发行上市情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意苏州固锝电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕344号）同意注册，公司向9名特定对象发行人民币普通股96,601,307股（以下简称“本次发行”），发行后908,126,323 2026 4
公司股本总额增加至 股。本次向特定对象发行股票新增股份于 年月28日在深圳证券交易所上市，股票限售期为新增股份上市之日起6个月，具体发行情况如下：

序号	发行对象名称	获配股数（股）	限售期（月）
1	广东恒健国际投资有限公司	27,233,115	6
2	诺德基金管理有限公司	13,507,625	6
3	易米基金管理有限公司	12,200,435	6
4	财通基金管理有限公司	16,339,869	6
5	苏州裕泽股权投资合伙企业（有限合伙）	2,832,244	6
6	李天虹	6,318,082	6
7	济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）	3,267,973	6
8	尹岩龙	2,832,244	6
9	华泰资产管理有限公司	12,069,720	6
合计	96,601,307	-

具体情况详见公司于2026年4月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《苏州固锝电子股份有限公司2024年度向特定对象发行A股股票上市公告书》。

（二）股份发行后公司股本变动情况
自2026年4月28日至本核查意见出具之日，由于公司2022年股票期权激励计划的激励对象行权，导致公司新增股本362,200股，公司总股本由908,126,323股变更为908,488,523股。

二、本次解除限售股份股东做出的相关承诺及履行情况
1、本次募集资金的9名发行对象承诺：自苏州固锝电子股份有限公司本次向特定对象发行的股票上市之日起6个月内，不转让其所认购的苏州固锝股份。

除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无后续追加的其他与股份锁定相关的承诺。

2、截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东均严格履行了各自做出的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司不存在对该类股东提供违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为：2026年10月28日（星期三）。

2、本次解除限售股份总数为96,601,307股，占公司总股本的10.6332%。

3、本次解除股份限售的股东共计9名发行对象，涉及102个证券账户。

4、本次解除限售股份及上市流通的具体情况如下：

序号	发行对象名称	股东账户名称	持有限售股 股份数量（股）	本次解除限售 股股份数量 （股）	本次解除限售 股数占公司总 股本的比例 （%）
1	广东恒健国际投资有限 公司	广东恒健国际投资有限公司	27,233,115	27,233,115	2.9976%
2	诺德基金管理有限公司	诺德基金－东兴证券股份有 限公司－诺德基金浦江66号 单一资产管理计划等49个证 券账户	13,507,625	13,507,625	1.4868%
3	易米基金管理有限公司	易米基金－中国德力西控股 集团有限公司－易米基金德 力西产业链连接单一资产管 理计划等12个证券账户	12,200,435	12,200,435	1.3429%
4	财通基金管理有限公司	财通基金－高彩娥－财通基 金天禧定增6号单一资产管 理计划等26个证券账户	16,339,869	16,339,869	1.7986%
5	苏州裕泽股权投资合伙 企业（有限合伙）	苏州高新创业投资集团有限 公司－苏州裕泽股权投资合 伙企业（有限合伙）	2,832,244	2,832,244	0.3118%
6	李天虹	李天虹	6,318,082	6,318,082	0.6954%
7	济南瀚祥投资管理合伙 企业（有限合伙）	济南瀚祥投资管理合伙企业 （有限合伙）	3,267,973	3,267,973	0.3597%
8	尹岩龙	尹岩龙	2,832,244	2,832,244	0.3118%
9	华泰资产管理有限公司	华泰优颐股票专项型养老金 产品－中国农业银行股份有 限公司等10个证券账户	12,069,720	12,069,720	1.3285%
合计	96,601,307	96,601,307	10.6332%

注：上表列示数据中若出现合计数与各分项数据之和尾数不符的，均为四舍五入原因所致。

四、本次解除限售股份上市流通前后公司股本变动情况
本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动情况如下：

股份类型	本次限售股份上市流通前		变动数（股）	本次限售股份上市流通后
	股数（股） 占比（%）
				股数（股）	占比（%）
限售条件流通股/非 流通股	97,362,145	10.72	-96,601,307	760,838	0.08
高管锁定股	760,838	0.08	-	760,838	0.08
首发后限售股	96,601,307	10.63	-96,601,307	-	-
无限售条件流通股	811,126,378	89.28	96,601,307	907,727,685	99.92
总股本	908,488,523	100.00	-	908,488,523	100.00

注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终登记结果为准。

五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次限售股份解除限售上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定要求；截至核查意见出具之日，本次解除限售的股东均履行了本次发行中的相关股票限售承诺；公司关于本次解除股份限售相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐人对公司本次限售股份解除限售并上市流通事项无异议。

（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于苏州固锝电子股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：________________ ________________
谭思敏 刘慧娟
广发证券股份有限公司
2026年10月27日