粮食ETF招商 (158065): 招商国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:粮食ETF招商 : 招商国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 上市交易公告书 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：上海农村商业银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2026年11月2日 公告日期：2026年10月28日 目 录 一、重要声明与提示..........................................1二、基金概览...............................................2三、基金的募集与上市交易....................................4四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况...................7五、基金主要当事人简介......................................8六、基金合同摘要..........................................14七、基金财务状况..........................................15八、基金投资组合..........................................17九、重大事件揭示..........................................20十、基金管理人承诺.........................................21十一、基金托管人承诺.......................................22十二、备查文件目录.........................................23附件：基金合同摘要.........................................24一、重要声明与提示 《招商国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，招商国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2026年9月18日刊登在本公司网站（www.cmfchina.com）上的《招商国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称：招商国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金 2、基金简称：招商国证粮食产业ETF 3、场内简称：粮食ETF招商 4、基金代码：158065 5、标的指数简称：国证粮食产业指数 6、标的指数代码：399365 7、基金份额总额：截至2026年10月26日，本基金基金份额总额为 207,746,639.00份 8、基金份额净值：截至2026年10月26日，本基金基金份额净值为1.0012元9、本次上市交易的基金份额：207,746,639.00份（截至2026年10月26日）10、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 11、上市交易日期：2026年11月2日 12、基金管理人：招商基金管理有限公司 13、基金托管人：上海农村商业银行股份有限公司 14、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 15、申购赎回代理机构：中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、招商证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、江海证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、三、基金的募集与上市交易 （一）上市前基金募集情况 1、本基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会证监许可[2026]2173号 2、基金合同生效日：2026年10月22日 3、运作方式：交易型开放式 4、基金合同期限：不定期 5、本基金发售日期：2026年10月12日至2026年10月19日。 6、发售价格：1.00元人民币 7、份额发售方式：网上现金认购 8、网上现金认购的发售代理机构 投资者可直接通过以下具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务（排序不分先后）： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、诚通证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、东莞证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生、国融证券、国盛证券、国泰海通、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、红塔证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华源证券、华鑫证券、江海证券、金融街证券、金元证券、开源证券、联储证券、麦高证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申港证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天府证券、万和证券、万联证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券、甬兴证本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的网上现金认购业务。如深圳证券交易所更新具有基金销售业务资格的会员单位名单，则以相关机构的最新公告为准。 9、验资机构名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况 本基金于2026年10月12日起公开募集，基金募集工作已于2026年10月19日顺利结束。经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集确认的净认购金额为207,740,000.00元，折合基金份额207,740,000.00份；认购款项在募集期间产生的银行利息共计6,639.00元人民币，折合基金份额6,639.00份。本次募集资金于2026年10月22日划入基金托管专户。 本次募集有效认购户数2,830户，按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算，募集期募集金额及利息结转的基金份额共计207,746,639.00份，已全部计入基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。 11、基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《招商国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》《招商国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2026年10月22日获得书面确认，本基金的基金合同自2026年10月22日起正式生效。 自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 12、基金合同生效日：2026年10月22日 13、基金合同生效日的基金份额总额：207,746,639.00份 14、本基金管理人及基金从业人员持有基金份额的情况：
（二）本基金上市交易的主要内容 1、本基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上 [2026]1425号 2、上市交易日期：2026年11月2日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、场内简称：粮食ETF招商 5、基金代码：158065 6、本次上市交易份额：207,746,639.00份 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8、基金资产净值的披露：在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 （一）持有人户数 截至2026年10月26日，本基金持有人户数为2,827户，平均每户持有的基金份额为73,486.61份。 （二）持有人结构 截至2026年10月26日，基金份额合计为207,746,639.00份，机构投资者持有的基金份额为58,728,467.00份，占基金总份额的比例为28.27%；个人投资者持有的基金份额为149,018,172.00份，占基金总份额的比例为71.73%。 （三）前十名持有人情况 截至2026年10月26日，本次上市交易的招商国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金前十名持有人情况
（一）基金管理人 1、公司概况 名称：招商基金管理有限公司 法定代表人：王颖 总经理：钟文岳 设立日期：2002年12月27日 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 注册资本：人民币13.1亿元 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立批准文号：中国证监会证监基金字[2002]100号 营业执照统一社会信用代码：9144030071093625X4 经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。 存续期间：持续经营 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 2、股东及其出资比例
公司设置了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的人员配置。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投研部门、风控合规部门、营销部门、运营及综合部门等。其中，投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作；风控合规部门主要负责风险控制、法律合规及稽核审计等工作；营销部门主要负责营销和市场推广等工作；运营及综合部门主要负4、人员情况 截至2026年3月31日，公司总人数为702人，其中硕士及博士学历552人，本科学历146人，其他4人。 5、信息披露负责人及咨询电话： 潘西里，0755-83196666。 6、基金管理业务情况 截至2026年3月31日，招商基金管理有限公司目前共管理356只公募基金。 7、本基金基金经理简介 王振鹏先生，硕士。2022年7月至2025年7月在华泰证券（上海）资产管理有限公司工作，任权益公募投资部量化研究员；2025年7月加入招商基金管理有限公司，现任招商深证100指数证券投资基金基金经理（管理时间：2026年3月5日至今）、招商中证银行AH价格优选交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2026年3月5日至今）、招商沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2026年3月6日至今）、招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2026年6月1日至今）、招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（管理时间：2026年6月1日至今）、招商中证全指食品交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2026年7月24日至今）、招商国证粮食产业指数型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2026年7月30日至今）、招商中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2026年9月2日至今）、招商国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2026年10月22日至今）。 （二）基金托管人 一）基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：上海农村商业银行股份有限公司（以下简称“上海农商银行”）注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号A座6楼 法定代表人：徐力 成立日期：2005年8月23日 基金托管业务批准文号：证监许可[2023]2335号 组织形式：股份有限公司 注册资本：96.44亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：陈彤 联系电话：021-61899999 2、发展概况 上海农商银行成立于2005年8月23日，是由国资控股、总部设在上海的法人银行，也是全国首家在农信基础上改制成立的省级股份制商业银行。2021年8月19日，上海农商银行成为上海证券交易所主板上市公司，股票简称：沪农商行，股票代码：601825。目前上海农商银行注册资本为96.44亿元人民币，营业网点逾360家，员工总数超10,000人。 上海农商银行以“普惠金融助力百姓美好生活”为使命，以“打造为客户创造价值的服务型银行，建设具有最佳体验和卓越品牌的区域综合金融服务集团”为愿景，践行“诚信、责任、创新、共赢”的核心价值观，弘扬“尚德尚善、惠城惠民、至精至勤、共愿共美”的企业文化核心精神，持续深化“坚持客户中心、坚守普惠金融、坚定数字转型”三大核心战略，着力打造“以财富管理为引擎的零售金融服务体系、以交易银行为引擎的综合金融服务体系、以三农金融为本色的普惠金融服务体系、以科创金融为特色的科技金融服务体系、以绿色金融为底色的可持续发展金融服务体系”，面向企业和个人提供全面综合金融服务，着力在助力普惠金融、科创金融、乡村振兴、养老金融、绿色金融、长三角一体化发展等领域培育和塑造经营特色。 上海农商银行在BrandFinance“2024年全球银行品牌价值500强”榜单中位列第174位，在英国《银行家》“2023年全球银行1000强”榜单中位列第128位，在中国银行业协会2023年度“陀螺”评价中位列城区农商行综合评价第一，位列2023年中国银行业100强榜单第23位，位列2023年《财富》中国500强第310位，标普信用评级（中国）主体信用等级“AAAspc”，展望“稳定”。 3、基金托管部门及主要人员情况 上海农商银行资产托管部内设4个科室，根据产品准入、产品成立、产品运营和产品终止等不同阶段的工作事项，明确各科室的职责分工，确保各项工作无缝衔接，高效运行。截至目前，资产托管部共有23人，其中，资金清算、估值核算、投资监督、信息披露等关键岗位人员均持有基金从业资格证书，并具备丰富的托管服务经验。 4、证券投资基金托管情况 2023年10月，上海农商银行取得中国证监会《关于核准上海农村商业银行股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可[2023]2335号）获批证券投资基金托管资格。上海农商银行秉承“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护投资者的合法权益。 二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 上海农商银行确保托管业务的开展严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则和上海农商银行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营理念；建立保证托管业务稳健运行的制度体系，完善托管业务风险控制机制，保障托管业务稳健运行和基金资产的安全完整；确保托管业务信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 上海农商银行托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是由总行成立委员会负责审定托管业务发展规划、规章制度等，在行内管理层层面对托管业务风险进行预防和控制； 二级风险防范是由总行合规风险管理部门和审计部门负责通过风险评估、合规内控、审计等方式，对业务经营的全过程进行风险评定和控制； 三级风险防范是由资产托管部作为业务主管部门，通过业务流程管理、风险控制、业务自查与稽核等方式，对业务开展中的风险进行把控。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。资产托管业务内部控制全面覆盖资产托管业务各个环节和所有的流程。 （2）有效性原则。资产托管业务通过多元化控制手段，不断完善风险控制程序，保证业务有效执行。 （3）动态性原则。资产托管业务内部控制与业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据法律法规、监管政策及市场情况变化及时调整和优化。 4、内部控制制度及措施 （1）制度建设：上海农商银行从托管业务引入、资金清算、估值核算、投资监督、信息披露、人员管理、内部控制、系统管理、档案管理、安防管理等方面制定了一系列规章制度，明确岗位职责及业务流程，涵盖不同阶段各项业务关键环节，确定标准化流程，确保托管业务安全稳健运行。 （2）业务信息风险控制：上海农商银行对托管业务办公场所实行门禁制度，实现产品运作室、投资监督室、资料室等与银行其他办公场所隔离；在办公场所配置24小时录像监控和电话录音系统，防止客户与业务信息泄露。 （3）信息技术系统风险控制：上海农商银行建立并执行业务数据备份制度，对数据进行本地备份和异地备份；进入机房的来访人员须经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围，确保计算机硬件、各种存储介质的物理安全；对资产托管系统机房部署专用防火墙设备，其服务器与行内其它生产服务被有效地隔离，以保障资产托管系统的网络安全。 （4）稽核检查控制：资产托管部配置专门稽核监督人员，组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施；接受内外部机构的定期审计，确保合规内控有效性。 （5）人力资源控制：上海农商银行建立托管业务前后台分离，不同岗位相互牵制的管理结构，通过开展内外部培训，加强梯队建设和人才储备；定期开展业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念。 5、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》《运作办法》等有关法律法规规定及基金合同、托管协议的约定，对基金的投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易、基金费用的提取与支付情况进行严格监督。 基金托管人通过事中监督程序发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，并立即通知基金管理人； 基金托管人通过事后监督程序发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应及时通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在收到通知后应及时核对，对基金托管人提示函应以书面形式发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 （三）基金验资机构 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人：付建超 电话：021-61418888 传真：021-63350003 经办注册会计师：曾浩、江丽雅 联系人：曾浩、江丽雅 六、基金合同摘要 基金合同摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 截至本公告书公告日前两个工作日即2026年10月26日，本基金的资产负债表如下： 资产负债表 会计主体：招商国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金 报告截止日：2026年10月26日 单位：人民币元
八、基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至本公告书公告日前两个工作日即2026年10月26日（以下称“报告期末”），本基金的投资组合如下： （一）报告期末基金资产组合情况
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体中，黑龙江北大荒农业股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家税务总局哈尔滨市税务局第一税务分局的处罚。袁隆平农业高科技股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到湖南证监局的处罚。广东海大集团股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家税务总局珠海市斗门区税务局的处罚。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （十）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 九、重大事件揭示 本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。（未完）  |