九华旅游(603199):九华旅游合规管理办法
第二条本办法适用于公司、分公司（项目办）及公司 各级全资、控股的子公司（以下统称“所属企业”）。 第三条本办法所称合规，是指公司及所属企业经营管 理行为和员工履职行为符合法律法规、监管规定、行业准则 和《公司章程》、规章制度以及国际条约、规则等要求。 本办法所称合规风险，是指公司及所属企业及其员工在 经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉 损失以及其他负面影响的可能性。 本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为 目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管 理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、 完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有 计划的管理活动。 第四条公司合规管理工作应当遵循以下原则： （一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，把 党的领导贯穿合规管理全过程。 （二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域 各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各 所属企业和全体员工。 （三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求， 明确所属企业和总部各部门职责，严格落实员工合规责任， 对违规行为严肃问责。 （四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管 理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，切 实提高管理效能。 第五条公司在机构、人员、经费、技术等方面为合规 管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。 第二章组织和职责 第六条公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导 作用，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实。 第七条公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用， 主要履行以下合规管理职责： （一）审议批准合规管理基本制 （-----已省略余下内容，完整内容请查看交易所发布的PDF全文原文----）  |