楚天龙(003040):互动易平台信息发布及回复内部审核制度（2026年10月）
互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章总则 第一条为规范楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）互动易平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《楚天龙股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所指“互动易平台”是指深圳证券交易所为上市公司与投资者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台。 第二章总体要求 第三条公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问，应当注重诚信，严格遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。 第四条公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理性、客观，以事实为依据，保证所发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。 第五条公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公开的重大信息。公司在互动易平台发布或者回复的信息不得与依法披露的信息相冲突。 第六条公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得使用虚假性、夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导投资者。不具备明确事实依据的，公司不得在互动易平台发布或者回复。 第七条公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关业务规则以及互动易平台的有关规定，不得发布含有中伤他人的、辱骂性的、攻击性的以及违反法律法规规定的信息。 第三章内容规范性要求 第八条公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问应当以已公开披露信息作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。 第九条投资者提问涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详细的说明和答复；涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司信息披露公告。公司不得以互动易平台发布或者回复信息等形式代替信息披露或者泄露未公开重大信息。 第十条公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当保证发布信息及回复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出的问题认真、及时予以回复，不得选择性发布信息或者回复投资者提问。 第十一条公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得发布涉及违反公序良俗、损害社会公共利益的信息，不得发布涉及国家秘密、商业秘密等不宜公开的信息。公司对供应商、客户等负有保密义务的，应当谨慎判断拟发布的信息或者回复的内容是否违反保密义务。 第十二条公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，如涉及事项存在不确定性，应当充分提示相关事项可能存在的不确定性和风险。 第十三条公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问及对涉及市场热点概念、敏感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产经营、研发创新、采购销售、重大合同、战略合作、发展规划以及行业竞争等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。 第十四条公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得对公司股票及其衍生品种价格作出预测或者承诺，也不得利用发布信息或者回复投资者提违规行为。 第十五条公司在互动易平台发布的信息或者回复的内容受到市场广泛质疑，被公共传媒广泛报道且涉及公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当关注并及时履行相应信息披露义务。 第四章内部管理 第十六条公司互动易回复实行“归口管理、分级审核、专业支持、留痕备查”的审核流程。各环节具体如下： （一）收集登记 董事会办公室负责互动易平台投资者提问的收集与登记。收到提问后，应当及时记录提问内容、提问时间、投资者信息等，并建立互动易提问台账。 证券事务代表负责平台日常登录、提问接收及初步整理，确保提问信息完整、准确。 （二）初审分类 董事会办公室对已登记的提问进行初审，按照以下类型分类处理： （1）合规可答类：属于已公开信息范围、不涉及未披露重大信息、可依据公司已披露内容直接回复的； （2）需核实类：涉及业务、财务、法务、技术等专业事项，需相关部门核实后回复的； （3）重复提问类：与已回复问题重复或高度相似的； （4）敏感或重大类：可能涉及未公开重大信息、股价敏感信息、重大舆情等事项的； （5）对于违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关业务规则以及互动易平台的有关规定的，不予回复。 （三）内部核实 对需核实类及敏感/重大类提问，由董事会办公室负责流转至业务、财务、法务、技术等相关部门，并明确反馈期限。 各相关部门职责如下： （1）及时提供真实、准确、完整、专业的业务信息； （3）对重大、敏感或复杂事项，及时向分管领导及董事会秘书报告；（4）保守公司商业秘密及未公开重大信息。 （四）草拟答复 董事会办公室基于已公开信息，组织草拟回复内容。回复应当客观、简洁、规范，不得新增未公开重大信息，不得含有误导性、预测性或不公平披露内容。 涉及专业事项的，由相关部门对回复内容进行专业审核。 （五）审核签发 互动易回复实行分级审核、分级审批： （1）一般问题：由证券事务代表审核，董事会秘书审批； （2）重大或敏感问题：须经法务、财务及相关负责人会签，必要时提交董事长审定。 （六）公开刊载 审核通过后，由董事会办公室工作人员及时通过互动易平台提交回复并发布。 回复发布后原则上不得撤回或替换。确需更正的，应当以新回复说明更正内容与原因，并保留历史记录。 证券事务代表负责平台登录、回复上传、发布跟踪及记录填报，确保发布内容与审批内容一致。 （七）归档备查 董事会办公室负责将提问、答复、审核记录、流转凭证等统一归档，保存期限按照公司档案管理制度及相关法律法规要求执行。 证券事务代表协助完成互动易相关档案资料的整理、保存及归档。 第十七条董事会秘书统筹互动易全流程管理，对重要回复进行审批，对合规风险与突发事件进行处置。董事会办公室负责回复内容的合规性、一致性审核，并按权限提交审批。 第十八条对于投资者提问涉及公司各部门、分支机构及公司合并报表范围内各级子公司的，前述相关部门、分支机构及子公司的负责人应在各自职责范围内，积极配合公司董事会秘书及董事会办公室对提问进行分析、解答，并按照其要求及时提供相关文件、资料，保证所提供的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五章附则 第十九条本制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或《公司章程》的规定执行；本制度如与国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》不一致的，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或《公司章程》的规定执行。 第二十条本制度由公司董事会负责制定、修订及解释。 第二十一条本制度自公司董事会审议通过之日起生效并施行，修订时亦同。 楚天龙股份有限公司董事会 二〇二六年十月 中财网
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